博時中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
博時中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要更新
編制日期：2025年6月25日
送出日期：2025年6月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 博時金融科技ETF 基金代碼 516860
基金管理人 博時基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日 2021-09-24 上海證券交易所 2021-10-11
期
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2021-09-24
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理 尹浩
證券從業(yè)日期 2012-07-01
場內(nèi)簡稱 金融科技
擴位簡稱 金融科技ETF
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000 萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終
其他概況
止，且無需召開基金份額持有人大會，同時基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報告和信息披
露程序。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
敬請投資者閱讀更新的《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上市的非成份股（包
括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、港股通標(biāo)的股票）、債
券（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債
券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融
投資范圍 資券、中期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工具（包括銀行存款、
同業(yè)存單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的
前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會要求履行相關(guān)手續(xù)后，還可以投資于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會未來允許基金投資
的其他金融工具。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；投
資港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金股票資產(chǎn)的10%；本基金在每個交易日日終在扣
除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保
證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、
股票期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
本基金主要采用完全復(fù)制法進行投資，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重來構(gòu)建指
數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況（比
如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可使用其他
合理方法進行適當(dāng)?shù)奶娲?。特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）
標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌；（4）其它合理原
因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均
跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則
主要投資策略 調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大，基金管理人應(yīng)采取合理措
施，避免日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。
當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而發(fā)生變化、
成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長期停牌、市場流動性不足等情況發(fā)生時，基
金管理人將對投資組合進行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。
為了實現(xiàn)更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的，基金管理人還將綜合考慮標(biāo)的指數(shù)成份股的數(shù)量、
流動性、投資限制、交易費用及成本，以及稅務(wù)及其他監(jiān)管限制，決定是否采用抽樣復(fù)
制的策略。對于復(fù)制方法的變更，本基金管理人需在方法變更按規(guī)定在規(guī)定媒介公告，
并闡明變更復(fù)制方法的原因。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證金融科技主題指數(shù)收益率
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金，屬于中高風(fēng)險中高收益的開放式基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)
風(fēng)險收益特征
基金，跟蹤中證金融科技主題指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)
險收益特征相似。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2025-03-31
97.00% 權(quán)益投資
2.15% 銀行存款和結(jié)算
備付金合計
0.84% 其他資產(chǎn)
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
數(shù)據(jù)截止日期：2024-12-31
40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%
2021 2022 2023 2024
凈值增長率 7.85% -21.47% 9.33% 32.09%
業(yè)績基準(zhǔn)收益率 5.55% -21.40% 10.03% 31.54%
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。本基金合同生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關(guān)費用
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收費為準(zhǔn)。
申購費：
投資人在申購基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等
收取的相關(guān)費用。
贖回費：
投資人在贖回基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等
收取的相關(guān)費用。
（二） 基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 固定比例 0.50% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 固定比例 0.10% 基金托管人
審計費用 55,000.00 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00 規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費、基金
其他費用 份額持有人大會費用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運作相關(guān)費用年金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以
基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三） 基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
基金運作綜合費率 0.73%
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見，各銷售機構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致，本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險收益特征與基金風(fēng)險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險收益情況，
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗及風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：
1、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在
偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素
的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
由于基金投資成本、費用以及指數(shù)成分股派發(fā)紅利、指數(shù)成分股調(diào)整、基金管理人管理能力等因素，可能導(dǎo)致
基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率而產(chǎn)生的跟蹤偏離風(fēng)險。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指
數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資人須承擔(dān)此
項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，可能存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價
的風(fēng)險。
6、基金份額參考凈值決策和基金份額參考凈值計算錯誤的風(fēng)險
中證指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基金份額參考凈
值，并將計算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對外發(fā)布，僅供投資人交易、申購、贖回基金份額時
參考?；鸱蓊~參考凈值與實時的基金份額凈值可能存在差異，基金份額參考凈值計算可能出現(xiàn)錯誤，投資人若參
考基金份額參考凈值進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)。
7、退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份
額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風(fēng)險。
8、投資人申購失敗的風(fēng)險
本基金的申購、贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比例上限，因此，投資
人在進行場內(nèi)份額申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)
致場內(nèi)份額申購失敗的風(fēng)險。
9、投資人贖回失敗的風(fēng)險
投資人在提出場內(nèi)份額贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合條件的贖回對價，可能導(dǎo)致場內(nèi)份額贖回
失敗的情形。
10、退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險
本基金在申購贖回環(huán)節(jié)的“退補現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，可能給申購和贖回投
資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極端情況下，如果使用“退補現(xiàn)金替
代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級市場價格折溢價處于相對較高水平。
11、基金場內(nèi)份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差等因素，導(dǎo)致
投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險。
12、投資風(fēng)險
包括股指期貨投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券（ABS）投資風(fēng)險、新股申購風(fēng)險、股票期權(quán)風(fēng)險、融資融券交易及轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險、港股通機制下港股投資風(fēng)險、投資北交所股票的風(fēng)險等。
13、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理
和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換
基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進
行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨更換基
金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近
一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因
可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
14、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：基金可能因無法及時
調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等
因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則
該部分款項將按照約定方式進行結(jié)算，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。在極
端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項，由
此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全
部或部分基金份額的風(fēng)險。
15、成份股退市的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份
股替代策略，并對投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。
16、其他風(fēng)險
包括流動性風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每
年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，
敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
爭議解決方式：因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁
委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
博時中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf