南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價(jià)公告
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價(jià)公告
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
財(cái)務(wù)顧問：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
特別提示
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）頒布的《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)辦法》”），《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號一審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》（以下簡稱“《審核指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號一發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（以下簡稱“《發(fā)售指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第3號一新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》，以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“證券業(yè)協(xié)會”）頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡稱“《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》”）等相關(guān)法律及規(guī)定組織實(shí)施發(fā)售工作。
基金管理人委托華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司擔(dān)任本基金財(cái)務(wù)顧問。
本次網(wǎng)下詢價(jià)將通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行，請投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施基金詢價(jià)、定價(jià)、認(rèn)購等詳細(xì)規(guī)則，請查閱上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）公布的《發(fā)售指引》。
本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，發(fā)售方式與普通公開募集證券投資基金有所區(qū)別，請投資者特別關(guān)注。本基金存續(xù)期內(nèi)80%以上基金資產(chǎn)投資于南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心1期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額，本基金通過資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目托管服務(wù)費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的。本基金投資運(yùn)作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于數(shù)據(jù)中心行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施基金的其他風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目收購與出售的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目直接或間接對外融資的風(fēng)險(xiǎn)、股東借款帶來的現(xiàn)金流波動風(fēng)險(xiǎn)、證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)、操作技術(shù)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。投資者需要充分了解基礎(chǔ)設(shè)施基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研讀《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》中披露的風(fēng)險(xiǎn)，并充分考慮相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎參與本次基金發(fā)售的報(bào)價(jià)。
需要特別說明的是，2020至2023年市場供給激增，導(dǎo)致近年來我國中小型數(shù)據(jù)中心供給過剩，中小型數(shù)據(jù)中心運(yùn)營商及跨行業(yè)參與者為爭奪客戶資源實(shí)行低價(jià)競爭策略，導(dǎo)致市場托管服務(wù)費(fèi)下行。2024年以來，生成式AI、大模型等應(yīng)用加速落地，數(shù)據(jù)中心需求井噴式爆發(fā)，供需關(guān)系逐步改善，價(jià)格企穩(wěn)。若未來行業(yè)需求增長不及預(yù)期或供給再次大量增長，行業(yè)競爭可能加劇，存在市場價(jià)格下行的潛在風(fēng)險(xiǎn)。具體請見招募說明書第八部分“風(fēng)險(xiǎn)揭示”。
重要提示
1、本基金已于2025年6月16日獲證監(jiān)許可〔2025〕1254號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的基金簡稱為“南方萬國數(shù)據(jù)中心REIT”，場內(nèi)簡稱為“萬國REIT”，擴(kuò)位簡稱為“南方萬國數(shù)據(jù)中心REIT”，基金代碼為“508060”，該代碼同時用于本次發(fā)售的詢價(jià)、網(wǎng)下認(rèn)購及公眾認(rèn)購。
2、本基金將通過向戰(zhàn)略投資者定向配售、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)發(fā)售及向公眾投資者公開發(fā)售相結(jié)合的方式進(jìn)行發(fā)售。
本基金戰(zhàn)略投資者可以通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購；本基金網(wǎng)下詢價(jià)和提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者錄入認(rèn)購信息均通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行，同時需向基金管理人完成網(wǎng)下認(rèn)購繳款，方可認(rèn)定為有效認(rèn)購；公眾投資者可以通過獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上交所會員單位或者基金管理人及其委托的場外基金銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)）認(rèn)購本基金。
3、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為8億份，本次發(fā)售由戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售三個部分組成。初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為5.6億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為70%。其中，原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購數(shù)量為1.6億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購數(shù)量為4億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為50%。網(wǎng)下發(fā)售的初始基金份額數(shù)量為1.68億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為21%，占扣除戰(zhàn)略配售投資者發(fā)售份額后的約70%。公眾投資者認(rèn)購的初始基金份額數(shù)量為0.72億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為9%。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量由回?fù)軝C(jī)制（如有）確定。
4、網(wǎng)下詢價(jià)階段，若剔除無效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和不超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。
若剔除無效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報(bào)價(jià)即視為接受本詢價(jià)公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
5、本次詢價(jià)日為2025年7月1日，詢價(jià)區(qū)間為2.014元/份至3.021元/份。
6、本公告僅對本基金網(wǎng)下詢價(jià)的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的詳細(xì)情況，請閱讀2025年6月26日公告的《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》。
7、投資者需充分了解有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)售的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其認(rèn)購數(shù)量和未來持有情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問視為該投資者已承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
有關(guān)本公告和本次詢價(jià)及發(fā)售的相關(guān)問題由基金管理人和財(cái)務(wù)顧問保留最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售的基本情況
?。ㄒ唬┗鸹厩闆r
1、基金全稱：南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
2、基金簡稱：南方萬國數(shù)據(jù)中心REIT
3、基金場內(nèi)簡稱：萬國REIT
4、基金擴(kuò)位簡稱：南方萬國數(shù)據(jù)中心REIT
5、基金代碼：508060
?。ǘ┌l(fā)售方式和數(shù)量
1、本次發(fā)售由基金管理人和財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)組織實(shí)施，采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)售”）、向公眾投資者公開發(fā)售（以下簡稱“公眾投資者發(fā)售”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
2、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為8億份?；鸸芾砣舜_定的初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為5.6億份，網(wǎng)下初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為1.68億份，公眾投資者初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為0.72億份。最終網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售合計(jì)份額為本次發(fā)售總份額扣除最終戰(zhàn)略配售發(fā)售份額，最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售份額將根據(jù)回?fù)埽ㄈ缬校┣闆r確定。
（三） 定價(jià)方式
本次發(fā)售通過向符合條件的網(wǎng)下投資者進(jìn)行詢價(jià)確定基金認(rèn)購價(jià)格。具體定價(jià)方式詳見“三、網(wǎng)下詢價(jià)安排”。
?。ㄋ模┫奘燮诎才?br/> 本次發(fā)售的基金份額中，參與配售的原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額總發(fā)售數(shù)量的20%。其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與本基金份額戰(zhàn)略配售的，戰(zhàn)略配售比例由基金管理人合理確定，持有基金份額期限自上市之日起不少于12個月。
網(wǎng)下詢價(jià)階段，若剔除無效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和不超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報(bào)價(jià)即視為接受本詢價(jià)公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
公眾投資者發(fā)售的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在上交所上市之日起即可流通。
?。ㄎ澹┍敬伟l(fā)售重要時間安排
1、發(fā)售時間
日期 發(fā)售安排
X-3日
（2025年6月26日，X日為詢
價(jià)日）
1、刊登基金份額詢價(jià)公告、基金合同、基金托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
等相關(guān)公告與文件
2、網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-2日
（2025年6月27日） 網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-1日
（2025年6月30日）
1、網(wǎng)下投資者提交核查文件（當(dāng)日12:00前）
2、網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊截止日（當(dāng)日12:00前）
3、基金管理人及財(cái)務(wù)顧問開展網(wǎng)下投資者資格審核，并確認(rèn)網(wǎng)下投資者及其配
售對象信息
X日詢價(jià)日
（2025年7月1日） 基金份額詢價(jià)日，詢價(jià)時間為9:00-15:00
X+1日
（2025年7月2日）
1、確定基金份額認(rèn)購價(jià)格
2、確定有效報(bào)價(jià)投資者及其配售對象
T-3自然日前（含， T日為發(fā)售
日）
（2025年7月3日）（預(yù)計(jì)）
披露基金份額發(fā)售公告、 基金管理人及財(cái)務(wù)顧問關(guān)于戰(zhàn)略投資者配售資格的專項(xiàng)核
查報(bào)告、律師事務(wù)所關(guān)于戰(zhàn)略投資者核查事項(xiàng)的法律意見書
T日至L日
（2025年7月14日至2025年7
月15日，L日為募集期結(jié)束日）
（預(yù)計(jì)）
基金份額募集期
網(wǎng)下認(rèn)購時間為：9:00-15:00
戰(zhàn)略投資者認(rèn)購時間為：9:30-17:00
公眾認(rèn)購時間（場內(nèi)認(rèn)購時間為9:30-11:30,13:00-15:00；場外認(rèn)購時間以相
關(guān)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)）
戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者、公眾投資者完成認(rèn)購和繳款
L+1日
（2025年7月16日）（預(yù)計(jì)）
決定是否回?fù)?，確定最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量及配
售比例
L+1日后 會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資、中國證監(jiān)會募集結(jié)果備案后，刊登《基金合同生效公告》，并在符
合相關(guān)法律法規(guī)和基金上市條件后盡快辦理。
注：（1）X日為基金份額詢價(jià)日，T日為基金份額發(fā)售首日，L日為募集期結(jié)束日。詢價(jià)日后的具體時間安排以基金管理人和財(cái)務(wù)顧問發(fā)布的《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額發(fā)售公告》（以下簡稱“《發(fā)售公告》”）及后續(xù)公告公示的日期為準(zhǔn)。
?。?）如無特殊說明，上述日期均為交易日，因特別事項(xiàng)影響本次發(fā)售的，基金管理人、財(cái)務(wù)顧問將及時公告，修改發(fā)售日程。
（3）如因上交所系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)或錄入認(rèn)購信息工作，請網(wǎng)下投資者及時與基金管理人或財(cái)務(wù)顧問聯(lián)系。
（4）如果基金管理人、財(cái)務(wù)顧問確定的認(rèn)購價(jià)格高于網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人將發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，募集期將相應(yīng)延遲，屆時請以《發(fā)售公告》為準(zhǔn)。
2、本次發(fā)售路演推介安排
基金管理人將于2025年6月26日（X-3日）至2025年6月30日（X-1日）（預(yù)計(jì)）期間進(jìn)行本次發(fā)售的路演。
二、戰(zhàn)略配售
?。ㄒ唬﹨⑴c對象
1、選擇標(biāo)準(zhǔn)
參與戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者由基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方和其他戰(zhàn)略投資者組成。本基金從如下范圍中選擇其他戰(zhàn)略投資者：證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金以及其他符合中國證監(jiān)會及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。對于參與本基金戰(zhàn)略配售的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)符合《發(fā)售指引》第二十七條的規(guī)定，具備良好的市場聲譽(yù)和影響力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長期投資價(jià)值。
戰(zhàn)略投資者不得接受他人委托或者委托他人參與基礎(chǔ)設(shè)施基金戰(zhàn)略配售，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品，以及全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等除外。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
2、戰(zhàn)略投資者具體情況
2025年7月3日（預(yù)計(jì)）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。
?。ǘ┡涫蹟?shù)量
本基金初始戰(zhàn)略配售份額數(shù)量為5.6億份，占基金發(fā)售份額總數(shù)的比例為70%。其中，原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購數(shù)量為1.6億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購數(shù)量為4億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為50%。
?。ㄈ┡涫蹢l件
參加本次戰(zhàn)略配售的投資者已與基金管理人簽署了戰(zhàn)略配售協(xié)議《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議》（以下簡稱“戰(zhàn)略配售協(xié)議”）。本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
2025年7月3日（預(yù)計(jì)）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。2025年7月15日（預(yù)計(jì)）17:00前，戰(zhàn)略投資者將向基金管理人足額繳納認(rèn)購資金及認(rèn)購費(fèi)用(如有)?！赌戏饺f國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同生效公告》將披露最終獲配的戰(zhàn)略投資者名稱、基金份額數(shù)量以及限售期安排等。
（四）限售期限
原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方持有的基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售屆滿后參與質(zhì)押式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方回購等業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取得的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額累計(jì)不得超過其所持全部該類份額的50%，上交所另有規(guī)定除外。
其他戰(zhàn)略投資者持有基金份額期限不少于12個月，持有期限自本基金在上交所上市之日起開始計(jì)算。戰(zhàn)略投資者擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
（五）核查情況
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問已對戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格，以及是否存在《發(fā)售指引》第三十條、第三十一條規(guī)定的禁止性情形進(jìn)行核查并出具核查文件，同時聘請上海源泰律師事務(wù)所出具戰(zhàn)略投資者專項(xiàng)核查法律意見書。核查文件及法律意見書將與《發(fā)售公告》一并披露。
?。┱J(rèn)購款項(xiàng)繳納及驗(yàn)資安排
原始權(quán)益人或/及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以及其他戰(zhàn)略投資者已與基金管理人簽署戰(zhàn)略配售協(xié)議，將按照網(wǎng)下詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購其承諾的基金份額。戰(zhàn)略投資者將通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)參與認(rèn)購。
戰(zhàn)略投資者可選擇使用場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶參與認(rèn)購，如選擇使用場外基金賬戶認(rèn)購的，則在份額限售期屆滿后，需將所持份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)方可進(jìn)行交易或在允許的情況下通過基金通平臺進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓。
所有戰(zhàn)略投資者需根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議的約定在認(rèn)購期全額繳納認(rèn)購款。
本基金收取認(rèn)購費(fèi)，具體認(rèn)購費(fèi)率見“五、各類投資者認(rèn)購方式及認(rèn)購費(fèi)用”。
德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將對戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者繳納的認(rèn)購資金及認(rèn)購費(fèi)用到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
?。ㄆ撸?相關(guān)承諾
戰(zhàn)略投資者承諾按照適用法律法規(guī)、本基金法律文件及戰(zhàn)略配售協(xié)議等規(guī)定認(rèn)購本基金，募集期結(jié)束前，應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，按詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購其承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾遵守法律法規(guī)、本基金法律文件關(guān)于戰(zhàn)略投資者的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于提交的文件資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易等。
基金管理人、財(cái)務(wù)顧問向戰(zhàn)略投資者配售基金份額的，不得存在承諾基金上市后價(jià)格上漲、聘請關(guān)聯(lián)人員任職等直接或間接利益輸送行為。基金管理人、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對是否存在此種禁止性情形進(jìn)行核查，并在后續(xù)公告中承諾聲明。
三、網(wǎng)下詢價(jià)安排
?。ㄒ唬﹨⑴c網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)及條件
1、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對象”是指參與網(wǎng)下發(fā)售且有效報(bào)價(jià)的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。
2、參與本次網(wǎng)下發(fā)售的投資者應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《發(fā)售指引》《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等法規(guī)中規(guī)定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)。具體應(yīng)符合以下條件：
?。?）網(wǎng)下投資者指證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他中國證監(jiān)會及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)。
（2）在證券業(yè)協(xié)會注冊的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)具備必要的定價(jià)能力和良好的信用記錄，最近12個月未因證券投資、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分，并符合監(jiān)管部門、協(xié)會要求的其他條件。
?。?）私募基金管理人申請注冊為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求：
?。╝）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；
?。╞）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營時間達(dá)到兩年（含）以上，從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資或證券交易時間達(dá)到兩年（含）以上；
?。╟）具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請注冊的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6,000萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨(dú)立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值；
?。╠）符合監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
3、本次發(fā)售網(wǎng)下詢價(jià)通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”進(jìn)行。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)日前一交易日，即2025年6月30日（X-1日）中午12:00前，按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊并在上交所開通“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”CA證書，且其所屬或直接管理的、擬參與本基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)且符合規(guī)定的自營投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品必須已注冊為配售對象。完成上述流程的網(wǎng)下投資者方可參與網(wǎng)下詢價(jià)。
4、基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將在上交所規(guī)定的時間內(nèi)，通過“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”確認(rèn)擬參與網(wǎng)下發(fā)售的配售對象名稱、場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶等相關(guān)信息，同時剔除不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者及其配售對象賬戶，完成詢價(jià)準(zhǔn)備的確認(rèn)工作。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次發(fā)售網(wǎng)下詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。
5、禁止參加本次詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)售的投資者范圍
網(wǎng)下投資者屬于以下情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下發(fā)售：
?。?）原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)存在利益沖突的主體；
（2）原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方，包括：1）直接或間接控制原始權(quán)益人的法人或其他組織；2）上述主體直接或者間接控制的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；3）關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級管理人員的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；4）持有原始權(quán)益人5%以上股份的法人或其他組織；5）中國證監(jiān)會、上交所或原始權(quán)益人根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與原始權(quán)益人有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致原始權(quán)益人利益對其傾斜的法人或其他組織；
?。?）在證券業(yè)協(xié)會公布的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者限制名單中的機(jī)構(gòu)；
?。?）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。
上述第（1）項(xiàng)中基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。上述第（1）項(xiàng)中的戰(zhàn)略投資者管理的依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
6、投資者若參與本基金詢價(jià)，即視為其向基金管理人和財(cái)務(wù)顧問承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)及配售的情形。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
?。ǘ┚W(wǎng)下投資者備案核查及相關(guān)材料的提交方式
所有擬參與本次詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在2025年6月30日（X-1日）中午12:00前通過華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://inst.htsc.com/institution/ib-inv/#/reits）注冊并提交相關(guān)資料。如網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)無法上傳，投資者可與財(cái)務(wù)顧問協(xié)商確定核查資料的其他傳送方式。
網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者及其配售對象的信息以在證券業(yè)協(xié)會登記備案為準(zhǔn)。未在上述規(guī)定時點(diǎn)前完成注冊登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)售。因配售對象信息填報(bào)與備案信息不一致所致后果由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、配售對象自負(fù)。
1、需要提交的核查材料包括：《承諾函（網(wǎng)下投資者）》、《機(jī)構(gòu)投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系信息表》、《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)許可證明、營業(yè)執(zhí)照、《基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金投資者信息采集表》、受益所有人情況說明、資產(chǎn)規(guī)模證明文件、上交所場內(nèi)證券賬戶或開放式基金賬戶證明（網(wǎng)頁查詢的賬戶信息截圖、滬市賬戶股卡、證券賬戶開戶辦理確認(rèn)單均可）；對于除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外投資者投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營投資賬戶外的其他配售對象需提供相應(yīng)的備案、登記證明、《私募基金出資方信息表》等。
2、核查材料提交步驟及方式
?。?）注冊及信息報(bào)備
登錄華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://inst.htsc.com/institution/ib-inv/#/）注冊及填寫信息并提交，如有問題請致電021-38966913、021-38966940。
第一步：登陸系統(tǒng)（新用戶請進(jìn)行注冊后登錄），進(jìn)入系統(tǒng)后方能錄入相關(guān)信息。若投資者忘記密碼，可以通過“找回密碼”按鈕錄入相關(guān)資料找回密碼。
第二步：投資者登錄后，選擇“REITs項(xiàng)目”-“南方萬國數(shù)據(jù)中心REIT”，點(diǎn)擊“申請”按鈕。并按以下步驟操作：
?、俚竭_(dá)“生成承諾函”頁面。請投資者仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容，若無異議，則點(diǎn)擊“我同意”進(jìn)入下一步。投資者需要確認(rèn)其自身或其管理的產(chǎn)品是否有屬于私募基金的范疇，若有則需在此頁面“是否需要私募基金出資方填報(bào)”處勾選。
?、诘竭_(dá)“填寫關(guān)聯(lián)關(guān)系”頁面，在頁面右上方下載模板錄入完整后上傳文件，即可生成頁面。
③到達(dá)“填寫配售對象資產(chǎn)規(guī)?！表撁?。
投資者應(yīng)提供配售對象X-5日（2025年6月24日）的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》及相關(guān)證明文件。
投資者應(yīng)確保配售對象《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》中每個配售對象的資金規(guī)?；蚩傎Y產(chǎn)規(guī)模與所提供的證明材料一致。請投資者填寫“《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》”中的相應(yīng)信息，在頁面右上方下載模板錄入完整后上傳文件，即可生成頁面。
所有投資者均需上傳每個配售對象的資產(chǎn)證明文件，其中，對于公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金等產(chǎn)品，原則上應(yīng)以X-5日的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)；對于自營投資賬戶，原則上應(yīng)以X-5日公司出具的《自營賬戶資金規(guī)模說明》為準(zhǔn)。
?、艿竭_(dá)“填寫私募基金出資方”頁面。所有擬參與本次發(fā)行的私募投資基金網(wǎng)下投資者，均應(yīng)提交《私募基金出資方信息表》及備案證明文件。本款所稱私募投資基金，系指在中華人民共和國境內(nèi)以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。在中國證券業(yè)協(xié)會備案的配售對象中，歸屬于證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司及其子公司成立的私募基金產(chǎn)品亦需提供上述備案核查材料，上述私募基金產(chǎn)品包括但不限于：基金公司及其資產(chǎn)管理子公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司及其資產(chǎn)管理子公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品、期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托公司信托計(jì)劃等。若配售對象屬于公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金投資賬戶、合格境外投資者投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營投資賬戶，則無需提供《私募基金出資方信息表》或備案證明文件。投資者在頁面右上方下載模板錄入完整后上傳文件，即可生成頁面。
⑤到達(dá)“上傳附件”頁面。請先點(diǎn)擊相關(guān)“下載”按鈕，下載系統(tǒng)生成后的《承諾函（網(wǎng)下投資者）》《機(jī)構(gòu)投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系信息表》、《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表》、《私募基金出資方信息表》（如有）、《自營賬戶資金規(guī)模說明》（如有）、《基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金投資者信息采集表》、受益人所有人情況說明（在其他附件中），打印、蓋章、填寫落款日期，掃描后與用印的營業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)規(guī)模證明文件、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)許可證明、上交所場內(nèi)證券賬戶或開放式基金賬戶證明、產(chǎn)品備案文件證明（如需）一并上傳至系統(tǒng)，可在“其它附件”中上傳。
請投資者盡早進(jìn)行系統(tǒng)備案，并在提交系統(tǒng)后及時關(guān)注系統(tǒng)狀態(tài)變化。資料提交后，請關(guān)注申請狀態(tài)，直至申請狀態(tài)為“審核通過”，則表示完成備案。若發(fā)現(xiàn)是“退回”狀態(tài)，請查看退回原因，并在規(guī)定時間段內(nèi)重新提交資料。
如投資者未按要求在本公告規(guī)定時間內(nèi)提交核查資料并完成備案，則其網(wǎng)下報(bào)價(jià)或申購將被認(rèn)定為無效，并自行承擔(dān)責(zé)任。
投資者須對其填寫的信息的準(zhǔn)確真實(shí)性、提交資料的準(zhǔn)確完整性負(fù)責(zé)。投資者未按要求在2025年6月30日（X-1日）中午12:00之前完成材料提交，或雖完成材料提交但存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形的，則將無法參加詢價(jià)配售或者報(bào)價(jià)被界定為無效報(bào)價(jià)。
如若本次遞交系統(tǒng)出現(xiàn)故障、無法正常運(yùn)行時，請投資者及時與財(cái)務(wù)顧問或基金管理人溝通，聯(lián)系電話：021-38966913、021-38966940。
（三）網(wǎng)下投資者備案核查
基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將會同見證律師對投資者資質(zhì)進(jìn)行核查并有可能要求其進(jìn)一步提供相關(guān)證明材料，投資者應(yīng)當(dāng)予以積極配合（根據(jù)投資者類型及實(shí)際情況的不同，可能包括但不限于提供工商登記資料、投資者資產(chǎn)規(guī)模信息表和資金規(guī)模證明文件、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其他關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等）。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產(chǎn)品的出資方為本基金原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對關(guān)聯(lián)方，確保原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價(jià)，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（四）詢價(jià)
1、本次網(wǎng)下詢價(jià)時間為2025年7月1日（X日）的9:00-15:00。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過上交所“REITs詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
2、本次網(wǎng)下詢價(jià)采取擬認(rèn)購價(jià)格與擬認(rèn)購數(shù)量同時申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每份價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。
3、本次網(wǎng)下詢價(jià)的詢價(jià)區(qū)間為：2.014元/份一3.021元/份。任何超出詢價(jià)區(qū)間的報(bào)價(jià)將被視為無效報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動單位為0.001元；網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對象分別報(bào)價(jià)，每個配售對象報(bào)價(jià)不得超過1個，且同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬認(rèn)購價(jià)格不得超過3個。
單個配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)售的最低申報(bào)數(shù)量為100萬份，申報(bào)數(shù)量須為10萬份的整數(shù)倍，最高認(rèn)購量為16800萬份，不得超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量，且擬認(rèn)購金額原則上不得超過該配售對象詢價(jià)日前五個工作日（X-5日），即2025年6月24日的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。投資者應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，合理確定擬認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購份額數(shù)量。參與詢價(jià)時，請?zhí)貏e留意擬認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購份額數(shù)量對應(yīng)的擬認(rèn)購金額是否超過其向基金管理人提交的資產(chǎn)證明材料中的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模?；鸸芾砣思柏?cái)務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人和財(cái)務(wù)顧問提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模認(rèn)購的，則該配售對象的認(rèn)購無效。
參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)情況，遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則，合理報(bào)價(jià)，不得釆取串通合謀、協(xié)商報(bào)價(jià)等方式故意壓低或抬高價(jià)格，不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。
基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將在《發(fā)售公告》中披露投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況、認(rèn)購價(jià)格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C(jī)制（若有）、銷售機(jī)構(gòu)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)用，以及以認(rèn)購價(jià)格計(jì)算的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目價(jià)值及預(yù)期收益測算等內(nèi)容。其中，詳細(xì)報(bào)價(jià)情況包括每個網(wǎng)下投資者名稱、配售對象信息、認(rèn)購價(jià)格及對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
4、網(wǎng)下投資者申報(bào)存在以下情形之一的，將被視為無效：
?。?）網(wǎng)下投資者未在2025年6月30日（X-1日）中午12:00前在證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者及配售對象的注冊工作；
?。?）按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》的規(guī)定，未能在中國基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記和基金備案的私募基金；
?。?）單個配售對象的申報(bào)數(shù)量不符合要求的，該配售對象的申報(bào)無效；
?。?）網(wǎng)下投資者資格不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公告規(guī)定的，其報(bào)價(jià)為無效申報(bào)；
（5）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的，或提交材料后經(jīng)基金管理人審核后未通過的；
?。?）經(jīng)審查不符合本公告網(wǎng)下投資者條件的；
?。?）被證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者；
?。?）基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人提交的資產(chǎn)證明材料及資產(chǎn)規(guī)模信息表中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或者資金規(guī)模認(rèn)購的，則該配售對象的認(rèn)購無效；
?。?）其他網(wǎng)下投資者無效申報(bào)的情況。
5、投資者或其管理的配售對象的托管單元代碼系辦理份額登記的重要信息，托管單元代碼錯誤將會導(dǎo)致無法辦理份額登記或份額登記有誤，請參與網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者正確填寫其托管單元代碼，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請及時與基金管理人和財(cái)務(wù)顧問聯(lián)系。
?。ㄎ澹?網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處理
1、網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：
?。?）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；
?。?）與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；
?。?）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；
?。?）無定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；
（5）未合理確定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；
?。?）提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；
?。?）未按時足額繳付認(rèn)購資金；
?。?）參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；
（9）獲配后未恪守相關(guān)承諾；
?。?0）接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；
（11）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。
2、上海源泰律師事務(wù)所將對網(wǎng)下發(fā)售、配售行為，參與定價(jià)和配售投資者的資質(zhì)條件，及其與基金管理人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見證，并出具法律意見書。
3、網(wǎng)下投資者或配售對象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時違反上述第1條規(guī)定的，證券業(yè)協(xié)會按照法規(guī)對其采取自律措施并在其網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)上述第1條情形的，視為所在機(jī)構(gòu)行為?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在上述第1條情形的，應(yīng)將其報(bào)價(jià)或認(rèn)購行為認(rèn)定為無效并予以剔除，并將有關(guān)情況報(bào)告上交所。
?。?其他要求
參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額。配售對象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對象場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的賬戶。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的，不受上述限制。
四、確定有效報(bào)價(jià)投資者和發(fā)行價(jià)格
1、網(wǎng)下詢價(jià)報(bào)價(jià)截止后，基金管理人將根據(jù)本公告的條件，剔除不符合條件的報(bào)價(jià)及其對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量。
2、剔除不符合條件的報(bào)價(jià)后，基金管理人將根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品、社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外投資者資金等配售對象的報(bào)價(jià)情況，審慎合理確定本基金份額認(rèn)購價(jià)格。
基金管理人確定的認(rèn)購價(jià)格高于上述網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人將至少在基金份額認(rèn)購首日前五個工作日發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，并在公告中披露超過的原因，以及各類網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)與認(rèn)購價(jià)格的差異情況，同時提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，理性作出投資決策。
3、申報(bào)價(jià)格不低于確定的認(rèn)購價(jià)格且未被認(rèn)定為無效的報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)。提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者，方可參與且必須參與網(wǎng)下認(rèn)購。
4、基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將在2025年7月3日（T-3自然日前（含））（預(yù)計(jì)）發(fā)布的《發(fā)售公告》中披露下列信息：
網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況、認(rèn)購價(jià)格及其確定過程、募集期起止日、基金份額發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C(jī)制（如有）、銷售機(jī)構(gòu)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)用，以及以認(rèn)購價(jià)格計(jì)算的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目價(jià)值及預(yù)期收益測算等。其中，詳細(xì)報(bào)價(jià)情況包括每個網(wǎng)下投資者名稱、配售對象信息、認(rèn)購價(jià)格及對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
五、各類投資者認(rèn)購方式及認(rèn)購費(fèi)用
1、本基金認(rèn)購價(jià)格確定后，將在《發(fā)售公告》中公布。本基金各類型投資者均以該價(jià)格參與認(rèn)購。具體認(rèn)購方式和資金交收將在后續(xù)刊登的《發(fā)售公告》中披露。
投資者如果有多筆基金份額的認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、認(rèn)購費(fèi)用：
公眾投資者場外認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.6%
100萬元≤M＜300萬元 0.4%
300萬元≤M＜500萬元 0.2%
M≥500萬元 每筆1,000元
公眾投資者場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率 公眾投資者基金份額的場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率由上交所會員單位參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)執(zhí)
行。
戰(zhàn)略投資者認(rèn)購費(fèi)率 0元/筆
網(wǎng)下投資者認(rèn)購費(fèi)率 0元/筆
本基金基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、戰(zhàn)略投資者采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。
4、本基金的網(wǎng)下投資者認(rèn)購采取“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過上交所“REITs 詢價(jià)與認(rèn)購系統(tǒng)”向基金管理人提交認(rèn)購申請，參與基金份額的網(wǎng)下配售，且應(yīng)當(dāng)在募集期內(nèi)通過基金管理人完成認(rèn)購資金的繳納，并通過登記機(jī)構(gòu)登記份額。網(wǎng)下投資者的配售對象認(rèn)購時，應(yīng)當(dāng)按照本次發(fā)售確定的認(rèn)購價(jià)格填報(bào)認(rèn)購數(shù)量，其填報(bào)的認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為其在詢價(jià)階段提交的有效報(bào)價(jià)所對應(yīng)的有效擬認(rèn)購份額數(shù)量。同時，認(rèn)購份額數(shù)量對應(yīng)的認(rèn)購金額不得超過其向基金管理人提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。網(wǎng)下投資者為其管理的參與認(rèn)購的全部有效報(bào)價(jià)配售對象錄入認(rèn)購記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下認(rèn)購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交認(rèn)購記錄，但以最后一次提交的全部認(rèn)購記錄為準(zhǔn)。
5、公眾投資者認(rèn)購采取“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。發(fā)售期內(nèi)投資者可以通過場內(nèi)或場外方式認(rèn)購基金份額。公眾投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，場內(nèi)認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1,000元，超過1,000元的應(yīng)為1元的整數(shù)倍，場內(nèi)認(rèn)購一經(jīng)提交，不得撤銷；場外認(rèn)購每次認(rèn)購金額不得低于1,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。認(rèn)購申請受理完成后，投資者不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)具體認(rèn)購數(shù)額限制、規(guī)則等以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。場內(nèi)認(rèn)購限額以上交所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本次發(fā)售回?fù)軝C(jī)制
本基金募集期屆滿，公眾投資者認(rèn)購份額不足的，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)售部分進(jìn)行回?fù)?。網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回?fù)堋?br/> 網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認(rèn)購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)售部分可以向公眾投資者回?fù)堋；負(fù)芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。
最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分（如有），可回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)售。
如決定啟用回?fù)軝C(jī)制，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將發(fā)布公告，披露本基金回?fù)軝C(jī)制及回?fù)芮闆r。
七、各類投資者配售原則及方式
基金管理人在完成回?fù)軝C(jī)制（如有）后，將根據(jù)以下原則對各類投資者進(jìn)行配售：
?。ㄒ唬?zhàn)略投資者配售
戰(zhàn)略投資者由基金管理人根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議的約定進(jìn)行配售。本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
?。ǘ┚W(wǎng)下投資者配售
本基金發(fā)售結(jié)束后，基金管理人將對進(jìn)行有效認(rèn)購且足額繳款的網(wǎng)下投資者及其管理的有效配售對象進(jìn)行比例配售，所有配售對象將獲得相同的配售比例。
配售比例=回?fù)芎螅ㄈ缬校┚W(wǎng)下發(fā)售份額總數(shù)/全部有效網(wǎng)下投資者認(rèn)購份額總數(shù)。
?。ㄈ┕娡顿Y者配售
如本基金公眾投資者有效認(rèn)購數(shù)量超過本次最終公眾投資者發(fā)售總量，基金管理人將采取“全程比例確認(rèn)”的方式實(shí)現(xiàn)配售。當(dāng)發(fā)生全程比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
確定配售比例：配售比例=最終公眾投資者發(fā)售份額/全部有效公眾認(rèn)購份額。
某一公眾投資者的獲配份額=該公眾投資者的有效認(rèn)購份額×配售比例。
在實(shí)施配售過程中，每個投資者的獲配份額按截位法取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額按每位投資者1份，依次分配給認(rèn)購金額最大的投資者；當(dāng)認(rèn)購金額相同時，分配給認(rèn)購時間最早的投資者。份額取整完成后，某一公眾投資者的最終獲配份額=獲配份額+取整分配份額。
份額取整完成后，獲得取整分配份額的公眾投資者將重新計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用。
最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
如果公眾有效認(rèn)購總份額等于本次公眾最終發(fā)售份額，基金管理人將按照公眾投資者的實(shí)際認(rèn)購份額數(shù)量直接進(jìn)行配售。
投資者繳納的全部認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的全部利息不折算為基金份額持有人的基金份額，全部計(jì)入基金資產(chǎn)。
八、投資者繳款
?。ㄒ唬┩顿Y者繳款要求
各類投資者均應(yīng)在募集期認(rèn)購本基金時全額繳納認(rèn)購資金。
網(wǎng)下投資者提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購、提交認(rèn)購申報(bào)后未按時足額繳納認(rèn)購資金以及以公眾投資者參與認(rèn)購等屬于違規(guī)行為?；鸸芾砣?、財(cái)務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在上述情形的，將其報(bào)價(jià)或認(rèn)購行為認(rèn)定為無效并予以剔除，并將有關(guān)情況報(bào)告上交所。上交所將公開通報(bào)相關(guān)情況，并建議證券業(yè)協(xié)會對該網(wǎng)下投資者采取列入網(wǎng)下投資者黑名單等自律管理措施。
德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將對戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者繳納的認(rèn)購資金及認(rèn)購費(fèi)用到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
（二）認(rèn)購金額的計(jì)算及舉例
注意：以下舉例中的“基金份額發(fā)行價(jià)格”，僅供舉例之用，不代表本基金實(shí)際情況。
1、戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者認(rèn)購金額/認(rèn)購份額的計(jì)算
戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者認(rèn)購采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式，計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝基金份額認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
認(rèn)購費(fèi)用＝0。
認(rèn)購金額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某戰(zhàn)略投資者或網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購1,000,000份本基金，假設(shè)基金份額認(rèn)購價(jià)格為1.050元/份，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100.00元。則其需支付的認(rèn)購金額如下：
認(rèn)購金額＝1.050×1,000,000＝1,050,000元
即戰(zhàn)略投資者或網(wǎng)下投資者認(rèn)購1,000,000份本基金，需繳納認(rèn)購金額1,050,000元，在基金合同生效時，認(rèn)購款項(xiàng)在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息100.00元直接劃入基金資產(chǎn)，投資者賬戶登記有本基金基金份額1,000,000份。
2、公眾投資者場內(nèi)和場外認(rèn)購金額/認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金的公眾投資者場內(nèi)和場外認(rèn)購均采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式，計(jì)算公式為：
1、當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用）/基金份額認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購確認(rèn)份額=認(rèn)購份額；發(fā)生比例配售時認(rèn)購確認(rèn)份額須根據(jù)配售比例進(jìn)行計(jì)算，認(rèn)購份額的計(jì)算保留到整數(shù)位。
實(shí)際凈認(rèn)購金額=認(rèn)購確認(rèn)份額×基金份額認(rèn)購價(jià)格
實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用=實(shí)際凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率，按照實(shí)際凈認(rèn)購金額確定對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率，即M=實(shí)際凈認(rèn)購金額
實(shí)際確認(rèn)金額=實(shí)際凈認(rèn)購金額+實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用
實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用、實(shí)際確認(rèn)金額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。實(shí)際確認(rèn)金額與認(rèn)購時繳納的認(rèn)購資金的差額將退還投資者。
例：某公眾投資者擬投資10萬元場外認(rèn)購本基金，假設(shè)基金份額認(rèn)購價(jià)格為1.050元/份，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100.00元，對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.6%。則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購費(fèi)用=100,000×0.60%/（1＋0.60%）=596.42元
認(rèn)購份額=（100,000-596.42）/1.050=94,670份（認(rèn)購份額的計(jì)算保留到整數(shù)位）
實(shí)際凈認(rèn)購金額=94,670×1.050=99,403.50元
實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用=99,403.5×0.60%=596.42元
實(shí)際確認(rèn)金額=99,403.5+596.42=99,999.92元
退還投資者差額=認(rèn)購金額-實(shí)際確認(rèn)金額=100,000-99,999.92=0.08元
即公眾投資者投資10萬元場外認(rèn)購本基金，在基金合同生效時，認(rèn)購款項(xiàng)在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息100.00元直接劃入基金資產(chǎn)，投資者賬戶登記本基金基金份額94,670份，退還投資者0.08元。
2、當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用）／基金份額認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購確認(rèn)份額=認(rèn)購份額；發(fā)生比例配售時認(rèn)購確認(rèn)份額須根據(jù)配售比例進(jìn)行計(jì)算，認(rèn)購份額的計(jì)算保留到整數(shù)位。
實(shí)際凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購確認(rèn)份額×基金份額認(rèn)購價(jià)格
實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用根據(jù)實(shí)際凈認(rèn)購金額確定
實(shí)際確認(rèn)金額＝實(shí)際凈認(rèn)購金額+實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用
實(shí)際確認(rèn)金額的計(jì)算保留兩位小數(shù)，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。實(shí)際確認(rèn)金額與認(rèn)購金額的差額將退還投資者。
例：某公眾投資者擬投資1,000萬元場外認(rèn)購本基金，假設(shè)基金份額認(rèn)購價(jià)格為1.050元/份，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100.00元，對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)為1,000元。則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購費(fèi)用＝1,000元
認(rèn)購份額＝（10,000,000-1,000）／1.050＝9,522,857份
認(rèn)購確認(rèn)份額= 認(rèn)購份額＝9,522,857份
實(shí)際凈認(rèn)購金額＝9,522,857×1.050＝9,998,999.85元
實(shí)際認(rèn)購費(fèi)用＝1,000元
實(shí)際確認(rèn)金額＝9,998,999.85+1,000＝9,999,999.85元
退還投資者差額＝10,000,000-9,999,999.85＝0.15元
即公眾投資者投資1,000萬元場外認(rèn)購本基金，在基金合同生效時，認(rèn)購款項(xiàng)在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息100.00元直接劃入基金資產(chǎn)，投資者賬戶登記本基金基金份額9,522,857份，退還投資者0.15元。
注：上述舉例中的“認(rèn)購產(chǎn)生利息”僅為舉例說明，不代表實(shí)際的最終利息計(jì)算結(jié)果，最終利息的具體金額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
認(rèn)購金額和認(rèn)購費(fèi)用以最終確認(rèn)的認(rèn)購份額為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，可能存在投資者實(shí)際認(rèn)購費(fèi)率高于最初申請認(rèn)購金額所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率，最終確認(rèn)份額以注冊登記結(jié)果為準(zhǔn)。
九、中止發(fā)售情況
本基金發(fā)售期間發(fā)生以下情形的，基金管理人可選擇中止發(fā)售，并發(fā)布中止發(fā)售公告：
1、網(wǎng)下投資者提交的擬認(rèn)購數(shù)量合計(jì)低于網(wǎng)下初始發(fā)售總量的。
2、出現(xiàn)網(wǎng)下和公眾投資者繳款認(rèn)購的基金份額數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)售總量時。
如發(fā)生以上情形，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問將可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)售后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內(nèi)，基金管理人可重新啟動發(fā)售。
十、募集失敗的情形和處理安排
本基金募集期限屆滿，出現(xiàn)下列情形之一的，募集失敗：
1、基金份額總額未達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%；
2、募集資金規(guī)模不足2億元，或投資人少于1,000人；
3、原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；
4、扣除戰(zhàn)略配售部分后，向網(wǎng)下投資者發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；
5、導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。
如果募集期限屆滿，本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。募集期間產(chǎn)生的評估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用不得從投資者認(rèn)購款項(xiàng)中支付。
十一、基金管理人和辦理本基金份額發(fā)售相關(guān)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問信息
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
設(shè)立日期：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：3.6172億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（0755）82763888
?。ǘ┴?cái)務(wù)顧問
名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)B7棟401
法定代表人：江禹
設(shè)立日期：1997年9月5日
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：9.9748億元人民幣
存續(xù)期限：1997年9月5日至2047年9月5日
聯(lián)系電話：021-38966550
【打印】