南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要（更新）
南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要（更新）
南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）
基金產品資料概要（更新）
編制日期：2025年4月1日
送出日期：2025年4月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
南方恒生生物科技ETF
基金簡稱基金代碼159615
（QDII）
南方基金管理股份有限中國農業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
境外托管人中文境外托管人英文
CitibankN.A美國花旗銀行有限公司
名稱名稱
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日2022年6月17日
上市日期2022年6月28日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2022年6月17日
基金經理的日期基金經理朱恒紅
證券從業(yè)日期2016年7月4日
1.場內簡稱：恒生生物科技ETF；生科ETF
2.《基金合同》生效之日起2年內，連續(xù)50個工作日出現基金份額持
有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金合
其他同應當終止，無需召開基金份額持有人大會。如本基金在《基金合同》
生效2年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)30個工作日出現基金份額持有人數量不
滿200人或者基金資產凈值低于1億元情形的，基金合同應當終止，無
需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
注:詳見《南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）招募說明書》第
十二部分“基金的投資”。
投資目標緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股（包括內地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的
投資范圍
股票（簡稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑
證等）。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包含主
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板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、
香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券
（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉換債券、可交換債券、住房按揭支持
證券、資產支持證券等，以及中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證
券；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券
市場掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、
房地產信托憑證；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國
家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金（包括ETF）；銀行存款、可
轉讓存單、商業(yè)票據、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；股指
期貨、股票期權、遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上
市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；與固定收益、股權、信用、
商品指數、基金等標的物掛鉤的境外結構性投資產品；以及中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場時，本基金可通過
合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度或內地與香港股票市場交易互
聯(lián)互通機制進行投資。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數成份股、備選成份股的資產比例
不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%。每個交
易日日終，在扣除股指期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，本
基金應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金主要采用完全復制策略、替代策略及其他適當的策略以更好的跟
蹤標的指數，實現基金投資目標。本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在4%
主要投資策略以內。主要投資策略包括：完全復制策略、替代策略、金融衍生品投資
策略、債券投資策略、資產支持證券投資策略、存托憑證投資策略等以
更好的跟蹤標的指數，實現基金投資目標。
本基金的業(yè)績比較基準為經估值匯率調整的標的指數收益率。本基金標
業(yè)績比較基準
的指數為恒生生物科技指數，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金屬股票型基金，一般而言，其風險與收益高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，
具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
本基金可投資港股通股票，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市
場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險和港股通機制
風險收益特征
下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風
險。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市
場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外證券市
場投資所面臨的特別投資風險。
（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
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（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
場內交易費用以證券公司實際收取為準。
投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.15%基金托管人
銷售服務費-銷售機構
審計費用30,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
基金管理人的管理費，含境
外投資顧問的投資顧問費
（如有）；基金托管人的托
管費（含境外托管人的托管
費）；《基金合同》生效后與
基金相關的信息披露費用；
-其他費用《基金合同》生效后與基金
相關的會計師費、律師費、
審計費、訴訟費和仲裁費；
基金份額持有人大會費用；
基金的證券/期貨/期權交易
費用及在境外市場的開戶、
交易、清算、登記等實際發(fā)
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生的費用；基金的銀行匯劃
費用和外匯兌換交易的相關
費用；基金上市費及年費；
基金相關賬戶的開戶及維護
費用；基金依照有關法律法
規(guī)應當繳納的，購買或處置
證券有關的任何稅收、征
費、關稅、印花稅、及預扣
提稅（以及與前述各項有關
的任何利息及費用）（簡稱
“稅收”）；代表基金投票或
其他與基金投資活動有關的
費用；與基金繳納稅收有關
的手續(xù)費、匯款費、顧問費
等；因投資港股通標的股票
而產生的各項合理費用；更
換基金管理人、更換基金托
管人、更換境外托管人及基
金資產由原基金托管人、境
外托管人轉移新基金托管
人、境外托管人所引起的費
用，但因基金管理人或基金
托管人、境外托管人自身原
因導致被更換的情形除外；
按照國家有關規(guī)定和《基金
合同》約定，可以在基金財
產中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.70%
基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風險
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1、投資于境內外市場并以ETF方式運作的風險：本基金為境內募集和上市交易、投資
于境內外證券市場、跟蹤特定指數的交易型開放式指數基金，境外證券交易所、期貨交易所、
證券與期貨登記結算機構的交易規(guī)則、業(yè)務規(guī)則和市場慣例與境內有較大差異，基金管理人
和相關市場參與主體涉及跨境業(yè)務的處理能力、經驗、系統(tǒng)等有待驗證，從而導致本基金的
運作可能受到影響而帶來風險。
2、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險：標的指數并不能完全代表整個股票
市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
3、標的指數波動的風險：標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市
公司經營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基
金收益水平發(fā)生變化，產生風險。
4、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險及跟蹤誤差未達約定目標的風險：
由于標的指數調整成份股或變更編制方法、標的指數成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導致
成份股在標的指數中的權重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、股流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素
使本基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在4%以內。但因標的指數編制規(guī)則調整或其他因素可
能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險：盡管本基金將通過有效的套利機制使基
金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價格
受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。
6、IOPV計算錯誤的風險：證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、
申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能
出現錯誤。投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需投資人自行承擔后果。
7、投資人贖回失敗的風險：基金管理人可能根據成份股市值規(guī)模變化等因素調整最小
申購贖回單位，由此可能導致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無
法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基金管理人設置當日凈贖回份額上限、當日累計
贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限或單個賬戶當日累計贖回份額上限，投資人可
能無法贖回的風險。
8、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風險：因涉及境外市場股票（含存托憑證等）
的買賣，在投資者申購、贖回本基金時，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數量的
現金進行現金替代，并由基金管理人按照招募說明書規(guī)定代理申贖投資者進行相關證券買賣，
投資者需承受買入證券的結算成本和賣出證券的結算金額的不確定性（含匯率波動風險）。
另外，本基金通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制代理申贖投資者買券賣券將面
臨如下風險：
①港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險。本基金因所持香港證券市場股票權
益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交
所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權益分派或者轉換等情形取
得的香港聯(lián)交所上市股票的認購權利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；
因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有
相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至
受損的風險。
②交易失敗及交易中斷的風險。在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內地交易所
的證券交易服務公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現故障，可能導致15分鐘以上不能申
報和撤銷申報的交易中斷風險。
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③港股通香港結算機構因極端情況下無法交付證券和資金的結算風險。港股通境內結算
實施分級結算原則，本基金可能面臨以下風險：（1）因結算參與人未完成與中國結算的集
中交收，導致本基金應收資金或證券被暫不交付或處置；（2）結算參與人對本基金出現交
收違約導致本基金未能取得應收證券或資金；（3）結算參與人向中國結算發(fā)送的有關本基
金的證券劃付指令有誤的導致本基金權益受損；（4）其他因結算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)
則導致本基金利益受到損害的情況。
④相比直接通過香港聯(lián)合交易所買賣證券，通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制
代理申贖投資者買券賣券適用匯率以及相應費用水平有所不同，可能導致在兩種方式下被替
代證券的實際購入成本或實際賣出金額不同，進而增加投資者承受買入證券的結算成本和賣
出證券的結算金額不確定性的風險。
9、退市風險：因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有
人大會決議提前終止上市，導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
10、第三方機構服務的風險：本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
（2）登記機構可能調整結算制度，對投資者基金份額、資金的結算方式發(fā)生變化，制
度調整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理
機構。
（3）證券/期貨交易所、登記機構、基金托管人及其他代理機構可能違約，導致基金或
投資者利益受損的風險。
（4）指數編制機構停止服務的風險：本基金的標的指數由指數編制機構發(fā)布并管理和
維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合
同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金
標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份
額持有人大會進行表決。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并
或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，
影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風險：標的指數的當前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后
也可能會有其它股票加入成為該指數的成份股。在標的指數的成份股調整時，存在由于成份
股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。當
標的指數的成份股摘牌時，本基金可能無法及時賣出而導致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟
蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中，當標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數編制機構暫
未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內部決策程序后及時對相
關成份股進行調整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響，當基金管
理人對該成份股予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
12、基金合同提前終止的風險：《基金合同》生效之日起2年內，連續(xù)50個工作日出
現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金合同應當
終止，無需召開基金份額持有人大會。如本基金在《基金合同》生效2年后繼續(xù)存續(xù)的，連
續(xù)30個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于1億元情形的，
南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要（更新）
基金合同應當終止，無需召開基金份額持有人大會。投資者可能面臨基金合同提前終止的風
險。
13、投資于存托憑證的風險：本基金的投資范圍包括中國存托憑證，除與其他僅投資于
滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至
出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境
外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證
持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托
憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權
益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露
監(jiān)管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（二）境外投資產品風險
1、海外市場風險：境外證券市場整體表現受到經濟運行情況、貨幣/財政政策、產業(yè)政
策、稅法、匯率、交易規(guī)則、結算、托管以及其他運作風險等多種因素的影響，上述因素的
波動和變化可能會使基金資產面臨潛在風險。此外，投資境外市場的成本、波動性也可能高
于國內市場，存在一定的市場風險。
2、投資標的風險：本基金投資范圍為恒生生物科技指數（及其未來可能發(fā)生的變更）
的指數成份股、備選成份股（包括內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范
圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股
票和存托憑證等）。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)
業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、香港聯(lián)合交易所上市的其他
股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉換債券、可
交換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等，以及中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行
的證券；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的
其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；在已與中國證監(jiān)會
簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金（包括
ETF）；銀行存款、可轉讓存單、商業(yè)票據、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；股
指期貨、股票期權、遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期
權、期貨等金融衍生產品；與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的境外
結構性投資產品；以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場時，
本基金可通過合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機制進行投資。
基金凈值會因為境內或境外證券市場的波動、行業(yè)及海外交易所上市的公司的經營風險
和財務風險等因素產生波動，上述因素的波動和變化可能會使基金資產面臨潛在風險。
3、匯率風險：本基金以人民幣募集和計價，當匯率發(fā)生變動時，將會影響到人民幣計
價的凈資產價值，從而導致基金資產面臨潛在風險。匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，
從而對基金業(yè)績產生影響。此外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構，如果匯率發(fā)布
機構出現匯率發(fā)布時間延遲或是匯率數據錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策
產生不利影響。
4、政治風險：國家或地區(qū)的財政政策、貨幣政策、產業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政
策發(fā)生變化，導致市場波動而影響基金收益，也會產生風險，稱之為政治風險。例如，境外
市場的政府可能會鑒于政治上的優(yōu)先考慮，改變支付政策。本基金以境外市場為主要投資地
區(qū)，因此境外市場的政治、社會或經濟情勢的變動（包括天然災害、戰(zhàn)爭、流行病、暴動或
罷工等），都可能對本基金造成直接或者是間接的負面沖擊。本基金將在內部及外部研究機
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構的支持下，密切關注各國政治、經濟和產業(yè)政策的變化，適時調整投資策略以應對政治風
險的變化。
5、法律及政治管制風險：由于各個國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導致本基
金的某些投資行為在部分國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產面臨
損失的可能性。
6、稅務風險：在投資各國或地區(qū)市場時，因各國、地區(qū)稅務法律法規(guī)的不同，可能會
就股息、利息、資本利得等收益向各國、地區(qū)稅務機構繳納稅金，包括預扣稅，該行為可能
會使得資產回報受到一定影響。各國、地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有
追溯力的修訂，所以可能須向該等國家或地區(qū)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當日并未
預計的額外稅項。
本基金在投資海外市場時會事先了解清楚各地區(qū)的稅務法律法規(guī)，同時，在境外托管人
的協(xié)助下，完成投資所在國家或地區(qū)的稅務扣繳工作。
7、會計核算風險：由于各個國家/地區(qū)對上市公司日常經營活動的會計處理、財務報表
披露等會計核算標準的規(guī)定存在一定差異，可能導致基金經理對公司盈利能力、投資價值的
判斷產生偏差，從而給本基金投資帶來潛在風險。
8、證券借貸/正回購/逆回購風險：證券借貸/正回購/逆回購風險的主要風險在于交易
對手風險，具體來講，對于證券借貸，交易期滿時借方未如約償還所借證券，或在交易期間
未如約支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅；對于正回購，交易期滿時買方未如約
賣回已買入證券，或在交易期間未如約支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅；對于逆
回購，交易期滿時賣方未如約買回已售出證券。
（三）市場風險
1、政策風險。2、經濟周期風險。3、利率風險。4、上市公司經營風險。5、購買力風
險。6、信用風險。7、債券收益率曲線變動風險。8、再投資風險。9、投資股指期貨的風險：
（1）市場風險（2）流動性風險（3）基差風險（4）保證金風險（5）杠桿風險（6）信用風
險（7）操作風險。10、投資股票期權的風險。11、本基金投資資產支持證券的風險。12、
本基金投資流通受限證券的風險。
（四）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風險。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較
大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（五）流動性風險
1、本基金交易方式帶來的流動性風險
2、投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響：本基金為交
易型開放式基金，將依據市場最新流動性情況，在申購贖回清單中設定適當的每日贖回上限，
以盡量規(guī)避巨額贖回導致的流動性風險。如果出現流動性風險，基金管理人經與基金托管人
協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風險管理工具，作為特定
情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖回申請、延緩支付
贖回對價、暫停基金估值以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人將時刻防范可能
產生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。實施備用流動性風險
管理工具的決策程序依照基金管理人流動性風險管理制度的規(guī)定辦理。當實施備用的流動性
風險管理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回對價。
（六）其他風險
南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要（更新）
1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產生的風險；
2、因業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險；
3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；
4、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；
5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；
6、不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；
7、其他意外導致的風險。
（七）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構根據相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因
此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在
購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
（二）重要提示
南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”）經
中國證監(jiān)會2021年12月13日證監(jiān)許可〔2021〕3917號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金
募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本
基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產生的或與《基金
合同》有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金合同》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
南方恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要（更新）
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