南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要
編制日期：2025年6月20日
送出日期：2025年6月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方創(chuàng)業(yè)板中盤
基金簡稱基金代碼159270
200ETF
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
公司
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日
上市日期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
基金經(jīng)理何典鴻基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2015年7月13日
開始擔任本基金
基金經(jīng)理趙卓雄基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2017年7月3日
其他場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板200ETF南方
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
注:詳見《南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一部
分“基金的投資”。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好
地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、存托憑證）、金融衍生品（股
指期貨、股票期權等）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政
投資范圍府機構債券、地方政府債券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行
票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
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本基金根據(jù)相關規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律
法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要采用完全復制策略、替代策略及其他適當?shù)牟呗砸愿玫馗?
蹤標的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值
不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。主要投資策略包括：完全復制策
主要投資策略
略、替代策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可
交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務投資策略、存托憑證投資策略等。
本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)收益率。本基金標的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板中
業(yè)績比較基準
盤200指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長期平均風險和預期收益水平高
于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復制法跟
蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場
風險收益特征
相似的風險收益特征。本基金投資創(chuàng)業(yè)板股票，會面臨創(chuàng)業(yè)板機制下因
投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括流動性
風險、退市風險和投資集中風險等。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
S
認購費50萬份≤S
100萬份≤S每筆500元-
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購按照上表所示費率收取認購費用?；鸸芾砣宿k理網(wǎng)下股
票認購以及發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購時可參照上述費
率結構，按照不高于0.8%的標準收取一定的認購費用或傭金。投資人申請重復現(xiàn)金認購的，
須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
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（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.15%基金管理人和銷售機構
托管費0.05%基金托管人
銷售服務費-銷售機構
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金
合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、
訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/
期貨/期權交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金上市初費
其他費用
及年費；基金相關賬戶的開戶及維護費用；因參與融資及
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務而產(chǎn)生的各項合理費用；按照國家有
關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
-
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風險
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生
風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導致
成份股在標的指數(shù)中的權重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使
本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不
超過2%。但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標
的指數(shù)。基于原標的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風險特征
將與新的標的指數(shù)保持一致，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
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5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價格折溢價的風險。
6、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參
考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結算價格也可能
存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需
投資人自行承擔后果。
7、投資人申購失敗的風險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
拒絕投資者的申購申請，則投資者的申購申請失敗。本基金的申購贖回清單中，基金管理人
可設定申購份額上限，以對當日的申購總規(guī)模進行控制，可能存在因達到當日申購上限而導
致后續(xù)申購失敗的風險。
8、投資人贖回失敗的風險
如果投資人贖回時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或
者投資人在登記機構辦理基金份額交收時持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請，則投資人的贖回申請失敗。此外，基金管理人
可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導致投資人按原最小
申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基
金管理人設置當日凈贖回份額上限、當日累計贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限
或單個賬戶當日累計贖回份額上限，投資人可能面臨無法贖回的風險。
9、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于
市場變化、部分成份股流動性差等因素，導致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值
有差異，存在變現(xiàn)風險。
10、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前
終止上市，導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
11、第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
（2）登記機構可能調(diào)整結算制度，對投資者基金份額、資金的結算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理
機構。
（3）證券/期貨交易所、登記機構、基金托管人及其他代理機構可能違約，導致基金或
投資者利益受損的風險。
（4）指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
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上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
12、成份股停牌、摘牌的風險
標的指數(shù)的當前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后也可能會有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關指數(shù)成份股之間并非完全相關，在標的指數(shù)的成份股
調(diào)整時，存在由于成份股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股，從而影響本基金對標
的指數(shù)的跟蹤程度。當標的指數(shù)的成份股摘牌時，本基金可能無法及時賣出而導致基金凈值
下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后
及時對相關成份股進行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產(chǎn)的影響，
當基金管理人對該成份股予以調(diào)整時也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
13、操作或技術風險
相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管
人、登記機構、銷售機構、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結算機構等等。
14、投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括中國存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的
共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上
市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退
市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場環(huán)境的
變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
15、投資創(chuàng)業(yè)板股票的風險
（1）退市風險：創(chuàng)業(yè)板注冊制改革后，創(chuàng)業(yè)板的退市標準將比A股主板更加嚴格，且
不設置暫停上市、恢復上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風險更大，可能給基金凈
值帶來不利影響。
（2）股價波動風險。創(chuàng)業(yè)板注冊制改革后，創(chuàng)業(yè)板股票價格漲跌幅限制將調(diào)整為20%，
漲跌幅限制大于A股主板，可能給基金凈值帶來較大的波動風險。
（二）市場風險
1、政策風險。2、經(jīng)濟周期風險。3、利率風險。4、上市公司經(jīng)營風險。5、購買力風
險。6、信用風險。7、債券收益率曲線變動風險。8、再投資風險。9、投資股指期貨的風險：
（1）市場風險（2）流動性風險（3）基差風險（4）保證金風險（5）杠桿風險（6）信用風
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險（7）操作風險。10、投資股票期權的風險。11、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風險。12、
本基金投資流通受限證券的風險。13、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險：（1）流動
性風險（2）信用風險（3）市場風險（4）操作風險。
（三）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風險。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較
大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（四）流動性風險
1、本基金交易方式帶來的流動性風險；
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估；
3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響。
（五）其他風險
1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
2、因業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
4、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
5、因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；
6、不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；
7、其他意外導致的風險。
（六）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價、銷售機構之間的基
金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。
銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險
評價，不同的銷售機構采用的評價方法可能存在不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金
法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，銷售機構之間的風險等級評價也可能存在不
同，銷售機構基于自身采用的評價方法可能對基金的風險等級進行定期或不定期的調(diào)整，但
銷售機構向投資人推介基金產(chǎn)品時，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風險等級評價結果不得低于基金管理
人作出的風險等級評價結果。投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能
力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
（二）重要提示
南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證
監(jiān)會2025年2月27日證監(jiān)許可〔2025〕379號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注
冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。
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基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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