匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................8
五、基金財產(chǎn)的保管...............................................8
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......................................12
七、交易及清算交收安排..........................................14
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..................................20
九、基金收益分配................................................25
十、基金信息披露................................................27
十一、基金費用..................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管..................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................31
十五、禁止行為..................................................34
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................35
十七、違約責(zé)任..................................................36
十八、爭議解決方式..............................................37
十九、托管協(xié)議的效力............................................38
二十、其他事項..................................................38
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................38
鑒于匯添富基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于匯添富基金管理股份有限公司擬擔(dān)任匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證
券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任匯添富穩(wěn)惠6個月
持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證券投資基金的基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具
有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同“第十八部分基金的信息披
露”約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說
明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓H686室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號
郵政編碼：200010
法定代表人：李文
成立日期：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]5號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣132,724,224元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理以及經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式，將擬投資的標(biāo)的證券庫中各投
資品種的具體范圍提供給基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對
各標(biāo)的投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整并及時通知基金托管人?；鹜泄苋?
根據(jù)上述投資范圍對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約
定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、信用衍生品、
國債期貨、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定
期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金不直接從二級市場上買入股票，也不參與一級市場新股申購。因持有
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股或換股所得的股票應(yīng)當(dāng)在其可上市交易后的6個月
內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
投資于可轉(zhuǎn)債、可交債的比例合并計算后不得超過基金資產(chǎn)的20%，每個交易日日
終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于可轉(zhuǎn)債、
可交債的比例合并計算后不得超過基金資產(chǎn)的20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保
留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管全部開放式基金持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人
管理的且由本基金托管人托管全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投
資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托
管協(xié)議第十五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開
支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給
基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（六）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基
金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（七）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
的賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨立核算，
確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、結(jié)
算費和賬戶維護(hù)費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)
任，但應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立
的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)
定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助和配合。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的托管資金賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。
2.基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
5.基金管理人應(yīng)于本基金終止運作并進(jìn)入清算程序后及時完成收益兌付、費
用結(jié)清及其他應(yīng)收應(yīng)付款項資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項進(jìn)出后的10個工
作日內(nèi)向基金托管人發(fā)出銷戶申請。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基
金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待本基金啟始運營后,基金管理人可
向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管
理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收
資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金
托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定下，由基
金管理人和基金托管人協(xié)商確認(rèn)主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另
一方提供配合的，另一方應(yīng)予以配合。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間賬戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請并取得進(jìn)入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人
民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登
記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券
的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由
基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開
立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定允許的各類代保管庫，
保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買
和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋?
以外機構(gòu)實際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同
時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以保證基金管理人和基金托管人至少各
持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基
金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件原件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名
單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限,并加
蓋單位公章。
3.基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果
授權(quán)文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件
并經(jīng)電話確認(rèn)的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話
確認(rèn)的時點為授權(quán)文件的生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、收付款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和
交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人
依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤
銷或更改對被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此后該
被授權(quán)人無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)
已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在銀行間交易成交后，及時將通知單、相關(guān)文件及劃款指令加
蓋印章后發(fā)至基金托管人并電話確認(rèn)，由基金托管人完成后臺交易匹配及資金交
收事宜。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書
面通知基金托管人。
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗證指令的要素是否齊全，并將指令所載簽字和印鑒與授權(quán)
文件進(jìn)行表面真實性及權(quán)限范圍核對，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延
誤，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金管理人盡量于劃款前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令并確認(rèn)。對于要
求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天15:30前向基金托管人發(fā)送，15:30之后發(fā)送的，
基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時點到賬的指令，
則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并且相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢?
視付款條件具備時為指令送達(dá)時間?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，
基金托管資金賬戶有足夠的資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、《基金合
同》或本協(xié)議的約定，或指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。如需托管人撤銷尚未執(zhí)行的指令，基金管理人應(yīng)出具作廢指令或作
廢說明，并電話通知托管人。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)
定、《基金合同》和本協(xié)議約定的指令執(zhí)行并對基金財產(chǎn)或投資人造成的直接損失，
由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將加蓋公
章的新的授權(quán)文件以郵件發(fā)送掃描件的方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生
效，原授權(quán)文件同時廢止。新的授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)在郵件發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達(dá)托
管人文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授
權(quán)文件掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的授權(quán)文件正本與掃描件內(nèi)容不同，由
此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的傳真號
或郵箱地址，應(yīng)提前通知基金管理人。
（七）其他事項
基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容表面相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人，
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的有效指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認(rèn)購債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
本產(chǎn)品參與交易所場內(nèi)證券投資，采取托管人結(jié)算模式，基金管理人與基金
托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》
用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的程序與責(zé)任。
協(xié)議簽署前，基金管理人應(yīng)按基金托管人要求配合提供相應(yīng)準(zhǔn)入材料。
基金管理人、基金托管人應(yīng)遵守本協(xié)議下述（一）和（二）之約定。
（一）選擇證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人
和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托
管人，并依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請辦理接收結(jié)算
數(shù)據(jù)手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選
證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、
傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定
的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。本基金在開始進(jìn)行期
貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同就期貨開戶、清算、估值、交
收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.結(jié)算備付金與保證金
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分別于每月前6個交易日及每月前3個交易
日內(nèi)，對結(jié)算參與人最低備付金限額與結(jié)算保證金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。基
金托管人應(yīng)分別于每月前3個交易日內(nèi)及結(jié)算保證金調(diào)整當(dāng)日通過《資金賬戶報
告》通知基金管理人本基金最低備付金調(diào)整金額以及調(diào)整后的結(jié)算保證金金額。
基金管理人應(yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司確定的實際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需
的現(xiàn)金頭寸。如因調(diào)整最低備付金、結(jié)算保證金后造成透支，基金管理人應(yīng)視基
金托管人最低結(jié)算備付金比例計收方式分別于下列時點補足透支金額：
（1）固定備付金比例計收方式下，基金管理人應(yīng)在調(diào)整最低備付金、結(jié)算保
證金當(dāng)日上午11：00之前補足金額。
（2）差異化備付金比例計收方式下，基金管理人應(yīng)最晚于資金交收日上午8：
30前補足金額。
2、清算交收
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人過錯在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償，但因中國人民銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場
登記結(jié)算機構(gòu)資金結(jié)算系統(tǒng)以及其他機構(gòu)的結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等非基金托管人的
過錯造成清算資金無法按時到賬的情形，基金托管人免責(zé)；如果因為基金管理人
未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，
造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因為基金管理人未事先通知需要單
獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違
反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣及質(zhì)押券欠庫等原因造成基金投資清算困
難和風(fēng)險的，基金托管人在預(yù)清算結(jié)束后應(yīng)通知基金管理人預(yù)透支和預(yù)欠庫事項，
基金管理人應(yīng)保持聯(lián)系方式暢通，后續(xù)補繳等事宜由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此
給基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理
人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1
日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的資金交收；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭
寸不足，基金管理人應(yīng)視基金托管人最低結(jié)算備付金比例計收方式分別于下列時
點補足透支金額：
（1）固定備付金比例計收方式下，基金管理人應(yīng)最晚于資金交收日上午11：
00前補足金額。
（2）差異化備付金比例計收方式下，基金管理人應(yīng)最晚于資金交收日上午8：
30前補足金額。
如果基金管理人未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及
基金托管人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司之間的一級交收，由此給基金托管
人、基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進(jìn)行融資回購
業(yè)務(wù)時，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如因基
金管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的投資風(fēng)險和損失由
基金管理人承擔(dān)。
對于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理
人應(yīng)在交易日14:00前將劃款指令發(fā)送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不
及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定交收賬戶所造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。包括但不限于賠償在該市場引起其他托管客戶交易
失敗、賠償因占用結(jié)算參與人最低備付金帶來的利息損失。
2.交易記錄、資金和證券、期貨賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所
有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會
計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金
管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實。
（3）證券賬目、期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金交易所證券、期貨賬目，
確保雙方賬目相符。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性
負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4.登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原
因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
按時進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金托管資金賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托
管人應(yīng)按時撥付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按
時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項到達(dá)基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)
指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管資
金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收
額時，基金管理人應(yīng)在資金交收日（T日）15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托
管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指
令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)
付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)
函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進(jìn)
行公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包
括但不限于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶必須以本基金名義開立,并將基金托管人為本基金開立的基金
托管資金賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本
息劃往任何其他賬戶。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存
款進(jìn)行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能
導(dǎo)致財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請。
（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。
（4）資金劃轉(zhuǎn)過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在
過渡賬戶中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
2.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理?；鹜泄苋素?fù)責(zé)依
據(jù)基金管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦
理資金的支付以及存款證實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責(zé)?；鹜?
管人負(fù)責(zé)對存款開戶證實書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款開戶證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不
承擔(dān)存款開戶證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全。
3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。因發(fā)生逾期支取、提前
支取或部分提前支取，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)利息損失及逾期支取手續(xù)費。
4.對于已移交基金托管人保管的存款開戶證實書等實物憑證，基金托管人應(yīng)
確保安全保管；對未按約定將存款開戶證實書等實物憑證移交基金托管人保管的，
基金托管人應(yīng)向基金管理人進(jìn)行必要的催繳和風(fēng)險提示；提示后仍不將相關(guān)實物
憑證送達(dá)基金托管人保管的，出于托管履職和盡責(zé)，基金托管人可視情況采取必
要的風(fēng)險控制措施：（1）建立風(fēng)險預(yù)警機制，對于實物憑證未送達(dá)集中度較高的
存款銀行，主動發(fā)函基金管理人盡量避免在此類銀行進(jìn)行存款投資；（2）在定期
報告中，對未按約定送達(dá)基金托管人保管的實物憑證信息進(jìn)行規(guī)定范圍信息披露；
（3）未送達(dá)實物憑證超過送單截止日后30個工作日，且累計超過3筆（含）以
上的，部分或全部暫停配合基金管理人辦理后續(xù)新增存款投資業(yè)務(wù)，直至實物憑
證送達(dá)基金托管人保管后解除。實物憑證未送達(dá)但存款本息已安全劃回托管資金
賬戶的，以及因發(fā)生特殊情況由基金管理人提供相關(guān)書面說明并重新承諾送單截
止時間的，可剔除不計。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額凈
值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)
量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基
金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2.基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約、信用衍生品和銀
行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格；
2）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交
易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：送股、轉(zhuǎn)增股、配股，
按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近
一日的市價（收盤價）估值；
（3）以公允價值計量的固定收益品種
1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價；
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價；
3）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；
4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（4）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允
價值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，可
采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
（6）本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
（7）持有的銀行存款以本金列示，按照商定的利率逐日計提利息。
（8）回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
（9）信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進(jìn)行估值，但基金
管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機構(gòu)未提供
估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理估值技術(shù)確定
公允價值。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（11）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，基金
管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后,按照基金管理人對基金凈值信息的
計算結(jié)果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）項進(jìn)行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當(dāng)某類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為
該類基金份額凈值錯誤；某類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大；錯誤偏
差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證
監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案，同時進(jìn)行公告；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管
理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行
賠付，基金管理人按過錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2.當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償
時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進(jìn)行賠償：
(1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(2)若基金管理人計算的各類基金份額的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核
確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，
各類基金份額的基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法
規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額的基金份額凈值的計算結(jié)果，
雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布各類基金份
額的基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額
持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金
財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有
通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價值時；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（八）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
在《基金合同》生效后，基金招募說明書或基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書或基金產(chǎn)品資
料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還需要登載在基金銷售機構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書或基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成
基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制；
在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會
計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?！痘鸷?
同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年
度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基
金管理人按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證
監(jiān)會備案。
（九）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行基金收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資；投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，基金份額持有人可
對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份額）所獲
得的紅利再投資份額的持有期限，按原份額的持有期限計算，即紅利再投資份額
的持有期起始日與原份額的持有期起始日相同；
3.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4.同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5.法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無需召開基
金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對
基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不
應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金
份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金
季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資資產(chǎn)支持證券
的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資信用衍生品的信息披露、清算報告、
實施側(cè)袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械?
財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，
方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于上一款規(guī)定的應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以
公布。
對于不需要基金托管人復(fù)核的信息，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
(1)基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價值時；
(3)法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項
時，按《基金合同》規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為
0.20%。
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）證券、期貨等交易結(jié)算費用、賬戶開戶費用、基金的銀行匯劃費用、
賬戶維護(hù)費、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（除法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會另有規(guī)定外）、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效后與基金有關(guān)
的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金
財產(chǎn)的損失，處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用，《基金合同》生效前的相關(guān)
費用以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目等不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支付方式和時間
1.復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時間
基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按
月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，自動在次月初5個工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在首期支付基金管理費和銷售服務(wù)費前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具正
式函件指定基金管理費和銷售服務(wù)費的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏摰荣~
戶，應(yīng)提前5個工作日向基金托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
（七）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持
有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法
規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的
期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
1.基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；
(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金
管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持
有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基
金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與
基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
(7)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以
公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
1.基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；
(3)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金
托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對基
金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
(7)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以
公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金
托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的約定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)
履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的約定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：1.承銷證券；2.違反規(guī)定向他人貸
款或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4.買賣其他基金份額，但是法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出資；6.從
事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；7.法律、行政法
規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制
或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行
外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計、并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠
償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3、在沒有過錯的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則
投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故所導(dǎo)致的損失
等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的一切爭議可通過友好協(xié)商或者
調(diào)解解決，如未能協(xié)商、調(diào)解方式解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，
仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人向中國證監(jiān)會提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人
雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中
國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文
本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，上報監(jiān)管機構(gòu)壹份，每份具有
同等的法律效力。
（五）本基金信息披露事項以法律法規(guī)及基金合同約定為準(zhǔn)。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf