華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（C類份額）基金產品資料概要
華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金（C類份額）
基金產品資料概要
編制日期：2025年06月18日
送出日期：2025年06月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
華寶上證科創(chuàng)板
基金簡稱人工智能ETF發(fā)起式基金主代碼024560
聯(lián)接
華寶上證科創(chuàng)板
下屬基金簡稱人工智能ETF發(fā)起式下屬基金代碼024561
聯(lián)接C
華寶基金管理有
基金管理人基金托管人華泰證券股份有限公司
限公司
上市交易所
基金合同生效日--
及上市時間
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經理的日期基金經理豐晨成
證券從業(yè)日期2009年07月01日
基金合同生效日起三年后的對應日，若基金資產規(guī)模低于2億元，本基金
應當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，且不得通過召開基金份額
其他持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，
上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
本基金主要通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
投資目標
蹤誤差最小化。
本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股。本基
金還可投資于國內依法發(fā)行上市的非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑
證及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票）、債券（包括國內依法發(fā)行和上市
投資范圍交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方
政府債、可轉換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場
工具、股指期貨、國債期貨、資產支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉融通證券出借業(yè)務和融資業(yè)務。
本基金投資于目標ETF的資產比例不低于基金資產凈值的90%。本基金每個
交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持
有現(xiàn)金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一
年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
本基金的標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過投資于目標ETF實現(xiàn)對標的指數(shù)的緊密跟
蹤。本基金力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度
主要投資策略的絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。
本基金可以通過申購贖回代理券商以成份股實物形式申購及贖回目標ETF基
金份額，也可以通過券商在二級市場上買賣目標ETF基金份額。
上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)收益率×95％＋人民幣銀行活期存款利率（稅
業(yè)績比較基準
后）×5％
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，本基金的預期風險與
風險收益特征預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金，并且具有與標的指
數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產配置圖表及區(qū)域配置圖表
（三）基金每年的凈值增長率及同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
費用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費方式/費率
N＜7日1.50%
贖回費
7日≤N 0.00%
本基金份額類別不收取認購費、申購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費0.30%銷售機構
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金
份額持有人大會費用、基金的證券/期貨交易費
其他費用用、基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶相關服務機構
/銷戶費用和維護費用，以及按照國家有關規(guī)定
和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的
其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》及
《招募說明書》或其更新。
注：本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費、托管費；本基金交易證券、基金等產
生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期暫無
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時
應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應及時關注基金管理人出具的適當性意見，各銷售機構關于適當性的意見不必
然一致，基金管理人的適當性匹配意見并不表明對基金的風險和收益做出實質性判斷或者保
證。基金合同中關于基金風險收益特征與基金風險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者
應了解基金的風險收益情況，結合自身投資目的、期限、投資經驗及風險承受能力謹慎決策
并自行承擔風險，不應采信不符合法律法規(guī)要求的銷售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金的特有風險
（1）本基金為ETF聯(lián)接基金，90%以上的基金資產將投資于目標ETF。因此同目標ETF一
樣，ETF聯(lián)接基金也具有股票市場的系統(tǒng)性風險，無法規(guī)避市場的下跌風險。同時，由于不高
于10%的基金資產投資于其他品種，可能會導致本基金與標的指數(shù)之間的跟蹤誤差。
（2）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：跟蹤誤差反映的是投資組合與跟蹤基準之間
的偏離程度，是控制投資組合與基準之間相對風險的重要指標，跟蹤誤差的大小是衡量指數(shù)
化投資成功與否的關鍵。
（3）指數(shù)編制機構停止服務的風險。
（4）成份股停牌的風險：標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份
股停牌時可能面臨風險，基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴
大。
（5）本基金可參與股指期貨交易，可能面臨杠桿風險、基差風險、股指期貨展期時的
流動性風險、期貨盯市結算制度帶來的現(xiàn)金管理風險、到期日風險、對手方風險、連帶風
險、未平倉合約不能繼續(xù)持有風險。
（6）本基金可參與國債期貨交易，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
（7）本基金可投資于資產支持證券，可能面臨價格波動風險、流動性風險、信用風險
等風險。
（8）本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用
風險和市場風險。
（9）存托憑證的投資風險，本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境
外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金
的風險。
（10）參與融資業(yè)務的風險，本基金可參與融資業(yè)務。融資業(yè)務存在信用風險、投資
風險和合規(guī)風險等風險。
（11）本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、流動性風險、退市風險和投資集中風險
等。
（12）基金合同終止的風險：本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效日起三年后的對應
日，若基金資產規(guī)模低于2億元，本基金應當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，且不
得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。投資人面臨基金合同終止的風險。
2、市場風險：證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導致基金收益水平變化，產生風險。主要包括政策風險、經濟周期風險、利率風
險、通貨膨脹風險、上市公司經營風險、再投資風險。
3、本基金還將面臨開放式基金共有的風險，如流動性風險、管理風險、信用風險、操
作或技術風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金
的風險評級可能不一致的風險以及其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲得基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華寶基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.fsfund.com］［客服電話：400-700
-5588、400-820-5050］
《華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、
《華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《華寶
上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（C類份額）基金產品資料概要.pdf