泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）2025年5月13日證監(jiān)許可[2025]1012號文準(zhǔn)予注冊，中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會不對基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為泓德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信證券股份有限公司。
4、本基金基金份額分為A類和C類不同的類別。A類基金份額是指投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額是指投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
5、本基金募集期為2025年7月18日至2025年7月31日，通過各基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站/營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或按基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式公開發(fā)售?；鸸芾砣丝删C合各種情況對銷售安排及募集期等其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
6、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機(jī)構(gòu)和指定銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者的開戶和認(rèn)購申請可同時(shí)辦理。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。
7、認(rèn)購期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購金額沒有上限限制，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
8、投資者認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息折合成基金份額記入投資者基金賬戶，具體份額以基金登記機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)。
9、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。銷售網(wǎng)點(diǎn)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的登記確認(rèn)為準(zhǔn)。基金管理人有權(quán)對募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制。
10、如本基金單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資者的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀《泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》；本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
12、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，敬請留意近期基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶服務(wù)電話咨詢。
13、投資者可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（4009-100-888）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，本基金持有的固定收益品種違約帶來的信用風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于港股通標(biāo)的股票。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可投資股指期貨，股指期貨存在一定的基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)與衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可投資國債期貨，國債期貨作為金融衍生品，存在一定的市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨因市場利率的變化帶來的價(jià)格劇烈波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及再投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)面臨因基礎(chǔ)資產(chǎn)或證券發(fā)行主體信用狀況惡化導(dǎo)致的信用評級下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。
15、本公告解釋權(quán)歸基金管理人所有。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
基金名稱：泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡稱：泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)
基金代碼：A類024509；C類024510
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣
6、投資范圍
本基金的投資范圍主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
7、募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
8、發(fā)售對象
本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
9、銷售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)，詳見本發(fā)售公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。如本次募集期間，新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，敬請投資者留意近期基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶服務(wù)電話咨詢。
10、基金募集期
本基金募集期為2025年7月18日至2025年7月31日；如需延長，最長不超過自基金份額發(fā)售之日起的3個(gè)月。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)延長發(fā)售時(shí)間，但最長不超過法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購以金額申請。投資者認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購本基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
（二）在基金募集期內(nèi)，投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額，首次認(rèn)購最低金額為100元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為100元；通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額，首次認(rèn)購最低金額為100元，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為100元。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。認(rèn)購期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購金額沒有上限限制，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（三）對于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日前（含T+1日）就申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認(rèn)購申請有效性的確認(rèn)情況。銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（四）如本基金單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資者的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（五）認(rèn)購款項(xiàng)的退還：若投資者的認(rèn)購申請被全部或部分確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將無效申請部分對應(yīng)的認(rèn)購款項(xiàng)退還給投資者。
（六）基金費(fèi)率
1、投資者在認(rèn)購A類基金份額時(shí)需交納認(rèn)購費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購金額遞減，即認(rèn)購金額越大，所適用的認(rèn)購費(fèi)率越低。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
本基金A類基金份額對通過基金管理人直銷柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定認(rèn)購費(fèi)率，養(yǎng)老金客戶范圍包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序。
A類基金份額具體認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)） 普通認(rèn)購費(fèi)率 養(yǎng)老金客戶直銷柜臺認(rèn)購實(shí)施特定認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 1.00% 0.10%
100萬≤M＜300萬 0.60% 0.06%
300萬≤M＜500萬 0.30% 0.03%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
2、本基金認(rèn)購費(fèi)由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
（七）認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
1、本基金A類認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
（1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
（2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
2、本基金C類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法如下：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
3、認(rèn)購有效份額數(shù)的計(jì)算按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資1,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，適用認(rèn)購費(fèi)率為1.00%，假設(shè)這1,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元
認(rèn)購費(fèi)用=1,000.00-990.10=9.90元
認(rèn)購份額=（990.10+0.46）/1.00=990.56份
即投資者投資（非養(yǎng)老金客戶）1,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，一共可以得到990.56份A類基金份額。
例二：某養(yǎng)老金客戶通過本基金管理人的直銷柜臺投資1,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，適用認(rèn)購費(fèi)率為0.10%，假設(shè)這1,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=1,000.00/（1+0.10%）=999.00元
認(rèn)購費(fèi)用=1,000.00-999.00=1.00元
認(rèn)購份額=（999.00+0.46）/1.00=999.46份
即養(yǎng)老金客戶通過本基金管理人的直銷柜臺投資1,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，一共可以得到999.46份A類基金份額。
例三：某投資者投資1,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這1,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46份
即該投資者投資1,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這1,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，加上募集期間利息轉(zhuǎn)份額后一共可以得到1,000.46份C類基金份額。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷柜臺、網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
1、受理開戶及認(rèn)購的時(shí)間
（1）直銷柜臺
①開戶受理時(shí)間：正常交易日（9:00至17:00）；
②認(rèn)購受理時(shí)間：認(rèn)購期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9:30至17:00。
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.hongdefund.com）及官方微信平臺（hdfund）
①開戶受理不受時(shí)間限制（非交易時(shí)間內(nèi)的開戶申請視同下一個(gè)交易日的申請受理）；
②認(rèn)購受理時(shí)間：認(rèn)購期間17:00前（T日17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購申請視同下一交易日的申請受理）。
2、個(gè)人投資者申請開立基金賬戶
（1）到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時(shí)必須提交下列材料：
①投資者本人身份證件原件及正反面復(fù)印件并簽字；
②銀行存款賬戶原件及復(fù)印件并簽字；
③投資者交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡復(fù)印件（需開立中登賬戶時(shí)提供）；
④投資者開戶券商營業(yè)部的交易單元號（需開立中登賬戶時(shí)提供）；
⑤本人簽字或蓋章的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表（個(gè)人）》一式兩份；
⑥詳細(xì)閱讀并簽字蓋章的《公募基金直銷柜臺風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷》；
⑦《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
⑧本公司直銷中心以謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件及/或證件。
專業(yè)投資者補(bǔ)充證明材料：
①金融資產(chǎn)不低于500萬證明或近3年個(gè)人年均不低于50萬元的收入證明；
②2年以上證券、基金等投資經(jīng)歷證明或2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資的工作經(jīng)歷或職業(yè)資格證書。
（2）在網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺辦理開立基金賬戶時(shí)必須準(zhǔn)備下列材料：
①個(gè)人投資者有效身份證明信息（居民身份證）；
②基金管理人已開通支持網(wǎng)上交易的銀行借記卡及網(wǎng)銀設(shè)備。
3、個(gè)人投資者認(rèn)購
（1）到基金管理人直銷柜臺辦理認(rèn)購申請時(shí)須提交下列材料：
①個(gè)人投資者本人有效身份證原件，并提供正反面復(fù)印件（需簽名）；
②加蓋銀行受理章的銀行轉(zhuǎn)賬匯款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥并由個(gè)人投資者簽章的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
④直銷機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。
（2）在基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺辦理認(rèn)購申請時(shí)憑交易密碼及網(wǎng)銀設(shè)備辦理。
4、認(rèn)購資金的劃撥
（1）個(gè)人投資者在基金管理人直銷柜臺申請認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購，辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式通過銀行匯入泓德基金管理有限公司直銷清算賬戶，賬戶信息如下：
A）招商銀行
銀行賬號：110915392310306
戶名：泓德基金管理有限公司
開戶行：招商銀行北京西三環(huán)支行
大額支付號：308100005133
B）中國建設(shè)銀行
銀行賬號：11001007300059666888
戶名：泓德基金管理有限公司
開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行
大額支付號：105100005027
個(gè)人投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期間每個(gè)交易日17:00前到賬。個(gè)人投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，泓德基金管理有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）個(gè)人投資者在基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺認(rèn)購基金時(shí)，以在線支付方式或匯款支付方式完成資金支付。
5、注意事項(xiàng)
（1）每個(gè)個(gè)人投資者在同一個(gè)注冊登記機(jī)構(gòu)只能開立一個(gè)基金賬戶；
（2）個(gè)人投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結(jié)果，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（3）個(gè)人投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認(rèn)購受理情況，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（4）個(gè)人投資者申請認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金，個(gè)人投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折中存入足額的認(rèn)購資金；
（5）個(gè)人投資者認(rèn)購基金申請須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理；
（6）指定銀行賬戶是指個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個(gè)人投資者基金賬戶的戶名一致；
（7）個(gè)人投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客戶服務(wù)-下載專區(qū)，進(jìn)行下載打印。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷柜臺可受理機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購申請。
1、受理開立基金賬戶及認(rèn)購時(shí)間
認(rèn)購期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9:30至17:00。
2、機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
（1）載有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；
（2）法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件并加蓋公章；
（3）銀行開戶證明復(fù)印件并加蓋公章；
（4）《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶蓋公章及法定代表人名章）；
（5）《直銷柜臺遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書（機(jī)構(gòu)）》一式兩份（采用傳真件或郵件方式交易的機(jī)構(gòu)客戶需填，協(xié)議書上蓋公章及法定代表人名章）；
（6）《預(yù)留印鑒卡》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶蓋公章）；
（7）《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機(jī)構(gòu)）》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶蓋公章及法定代表人簽章）；
（8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷》、《公募基金直銷柜臺風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（機(jī)構(gòu)客戶蓋公章或預(yù)留印鑒）；
（9）《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》加蓋預(yù)留印鑒章；
（10）《泓德基金非自然人客戶受益所有人盡職調(diào)查表》及相關(guān)任職說明，并加蓋公章；
（11）本公司直銷中心以謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件及/或證件。
注：
①如有控股股東，須提供加蓋公章的控股股東有效證件復(fù)印件；
②如為合伙企業(yè)形式，提供加蓋公章的企業(yè)合伙人名錄及加蓋公章的各合伙人身份證件證明；
③如為QFII機(jī)構(gòu)客戶，提供加蓋公章的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
④如以產(chǎn)品名義開戶，需另外提供：
a．對企業(yè)年金、集合資產(chǎn)類，在開戶所需資料的基礎(chǔ)上增加：勞動(dòng)和社會保障局的“企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函”（如函中沒有詳細(xì)說明托管人與投管人等信息，還應(yīng)提供對托管人和投管人的授權(quán)或者托管合同及投管合同等相應(yīng)的文件）。或產(chǎn)品批復(fù)的成立說明；企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書（企業(yè)年金開戶證件號碼為年金登記號，材料加蓋公章）；
b．證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開戶時(shí)須提供證監(jiān)會出具的證券公司取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃通過證監(jiān)會審核的書面文件的復(fù)印件（材料加蓋公章）；
c．信托公司信托產(chǎn)品開戶時(shí)須提供加蓋公章的金融許可證復(fù)印件和設(shè)立信托的證明文件復(fù)印件（合同或其他書面文件，材料加蓋公章）；
d．保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品開立時(shí)須提供中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部門出具的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬號確認(rèn)函復(fù)印件（材料加蓋公章）。
金融機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者補(bǔ)充證明材料
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、私募基金管理人登記材料等身份證明材料。
非金融機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者補(bǔ)充證明材料
最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元且最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的證明材料。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時(shí)須提交下列材料：
（1）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）加蓋銀行受理印章的轉(zhuǎn)賬匯款憑證回單聯(lián)原件；
（3）機(jī)構(gòu)投資者委托經(jīng)辦人身份證明原件及正反面復(fù)印件。
4、認(rèn)購資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者在基金管理人直銷柜臺申請認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購，辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式通過銀行匯入泓德基金管理有限公司直銷清算賬戶，賬戶信息如下：
A）招商銀行
銀行賬號：110915392310306
戶名：泓德基金管理有限公司
開戶行：招商銀行北京西三環(huán)支行
大額支付號：308100005133
B）中國建設(shè)銀行
銀行賬號：11001007300059666888
戶名：泓德基金管理有限公司
開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行
大額支付號：105100005027
機(jī)構(gòu)投資者所填寫的銀行匯款票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認(rèn)購期間每個(gè)交易日17:00前到賬。機(jī)構(gòu)投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，泓德基金管理有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、注意事項(xiàng)
（1）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開立基金賬戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日）通過基金管理人直銷柜臺查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）通過基金管理人直銷柜臺查詢認(rèn)購接受情況，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購份額確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后通過基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（3）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理；
（4）機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金，機(jī)構(gòu)投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折中存入足額的認(rèn)購資金；
（5）機(jī)構(gòu)投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客戶服務(wù)-下載專區(qū)，進(jìn)行下載打??；
（6）直銷業(yè)務(wù)規(guī)則請參閱《泓德基金直銷柜臺業(yè)務(wù)指南》。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：泓德基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
成立時(shí)間：2015年3月3日
電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
聯(lián)系人：童賢達(dá)
（二）基金托管人
名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：吳俊文
聯(lián)系電話：010-60838888
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：泓德基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
聯(lián)系人：王娟
電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
網(wǎng)址：www.hongdefund.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)情況變化增加銷售機(jī)構(gòu)，敬請投資者留意近期基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶服務(wù)電話咨詢。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
客戶服務(wù)電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時(shí)代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時(shí)代金融中心19層
法定代表人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（六）會計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真電話：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：王珊珊、柳新
聯(lián)系人：柳新
泓德基金管理有限公司
二〇二五年六月三十日
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf