中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查........................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................11
五、基金財產(chǎn)保管.................................................12
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.......................................16
七、交易及清算交收安排...........................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...................................21
九、基金收益分配.................................................28
十、信息披露.....................................................28
十一、基金費用...................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管...................................32
十三、基金有關文件和檔案的保存...................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換...............................33
十五、禁止行為...................................................36
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................37
十七、違約責任...................................................39
十八、爭議解決方式...............................................40
十九、基金托管協(xié)議的效力.........................................40
二十、其他事項....................................................41
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................41
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號鴻安國際大廈6、8層
郵政編碼：100010
法定代表人：黃凌
成立日期：2013年9月9日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)許可〔2013〕1108號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：45000萬元人民幣
存續(xù)期限：永久存續(xù)
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司（簡稱：華夏銀行）
住所、辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書劍
成立日期：1992年10月14日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行[銀復（1992）391號]
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]25號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：1591492.8468萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；
提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；結(jié)匯、售匯業(yè)務；保
險兼業(yè)代理業(yè)務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》)、《公
開募集證券投資基金運作指引第3號—指數(shù)基金指引》、《證券投資基金信息披露
內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《中信建投上證科創(chuàng)板綜合
指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同或《基金合同》）及其他
有關規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在基金合同的釋義部
分具有相同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
本協(xié)議當事人應按照我國反洗錢法律法規(guī)要求，履行反洗錢義務，管理人及
托管人應確保業(yè)務及資金不涉及洗錢或恐怖融資。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好
地實現(xiàn)投資目標，本基金的投資范圍還可包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主
板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、港股通
標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持債券、政府
支持機構債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期
貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的
80%（投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%），投資于標的指數(shù)成份
股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股
指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金以后，本基金保
持的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或投資于到期日在
一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融
資比例進行監(jiān)督：
本基金的投資組合應遵循以下限制：
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（1）本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股
的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期
權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申
購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關指數(shù)的
構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證
券的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管
人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金
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以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，應當符合下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）本基金參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合本項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金參與股指期貨交易、國債期貨交易、股票期權交易，需遵循下
列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
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持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約
的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值
和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投
資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基
金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金
等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值
按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風險保護賣方屬性的信
用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本
基金對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用風險保護賣方的各類
信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（18）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（17）項情形之外，因證券/期貨
市場波動、證券發(fā)行人合并、標的指數(shù)成份券調(diào)整、標的指數(shù)成份券流動性限制、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
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比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估
機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行
審查。
上述禁止行為的設定依據(jù)為基金合同生效時法律法規(guī)及監(jiān)管機關的要求，法
律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監(jiān)
督。
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（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易
對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回函確認收到該名單?；?
管理人應定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于
2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?
面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金托管人對基金管理人發(fā)送的銀行間市場交易對手名單的回函，僅表示其
已收到該等名單，基金托管人無義務審核基金管理人提供的交易對手名單是否符
合法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此
造成的責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間
前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人應積極向相關交易對手
追償。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如基金管理人未提供名單，
視為可與全市場交易對手進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重
新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔
責任。
5、基金托管人對銀行存款投資的監(jiān)督
基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規(guī)約定?；鸸芾砣嗽谕顿Y
銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款期限等
方面的限制?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存款銀行信用風險并據(jù)此選擇存款
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔任何責
任。開立定期存款賬戶時，定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致。對于跨
行定期存款投資，基金管理人必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權
利和義務。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書、存單不得被質(zhì)押或以
任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項
必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。并
依照本協(xié)議交接原則對存單交接流程予以明確。對于跨行存款，基金管理人需提
前與基金托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定
存款證實書由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用
存款行上門服務的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的方式。在取得
存款證實書后，基金托管人保管證實書正本?；鸸芾砣酥付▽Ｈ嗽诤藢嵈婵钚?
授權人員身份信息后，負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與
基金托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋藘H負責對印鑒卡
與存款證實書等憑證進行保管，不負責對印鑒卡與存款證實書等憑證真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔印鑒卡與存款證實書等憑證對應存款的本金及收益的安全?；鹜泄?
人對投資后處于基金托管人實際控制之外的資產(chǎn)不承擔保管責任?？缧卸ㄆ诖婵?
賬戶的預留印鑒為基金托管人托管業(yè)務專用章與托管業(yè)務授權人名章。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
基金合同、基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到書面通知后應及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回
函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報
告中國證監(jiān)會。由此造成的損失由基金管理人承擔。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合同約定的，應當拒
絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反基金合同約定的，應
當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提
供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（四）基金管理人應向基金托管人提供監(jiān)督所必需的交易材料等信息，并確
保所提供的材料完整、準確、真實、有效。
基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀機構及其他中介機構提
供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的責任在基金管理人?；鹜泄苋藢ι鲜鰴C構提供信
息的真實性、準確性、及時性和完整性不作任何擔保、暗示或表示，對上述機構
提供信息錯誤、遺漏或延遲所引起的損失不承擔責任。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及其他投
資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時
以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并
以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項
進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞?
權要求基金托管人根據(jù)其過錯程度賠償基金因此所遭受的相應損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋藨突鸸芾砣撕?
理的疑義進行解釋。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀商的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資
所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)的完
整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金管理
人應采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關
當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承
擔任何責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶，同時在規(guī)
定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助或配合。
（三）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理
1.基金托管人應以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的托管資金賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒為基金托
管人的托管業(yè)務專用章和監(jiān)管名章各一枚，由基金托管人保管和使用。開立的基
金托管資金賬戶應遵循《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》規(guī)定。
2.托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行保險監(jiān)督管理機構的有關規(guī)
定。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
（四）基金證券賬戶的開設和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責。
4.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人與基金管理人協(xié)商處理。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算
機構的有關規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構開立債券托管賬
戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；?
管理人代表基金簽訂中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金管理人應在基金投資銀行定期存款之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的存款銀行名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
銀行存款名單進行交易。基金管理人可根據(jù)市場情況需要調(diào)整存款銀行名單，應
向基金托管人說明理由，在投資定期存款前5個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解
決。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（七）券商資金賬戶的開立和管理
1.基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經(jīng)紀商處開立券商資
金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的本基金在證券交易所進行證券投資所涉及
的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀商的規(guī)定執(zhí)
行。
2.券商資金賬戶與基金托管資金賬戶建立三方存管關系。券商資金賬戶內(nèi)的
資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)
至其他任何銀行賬戶。
3.基金管理人應將券商資金賬戶的開戶資料（復印件）提交基金托管人保管。
4.如因基金管理人、證券經(jīng)紀商原因致使對應關系無法建立，基金托管人不
承擔任何責任?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管
證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（八）其他賬戶的開設和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的
規(guī)定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中
心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管
理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制
的資產(chǎn)不承擔相應保管責任。
委托資產(chǎn)投資銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等），基金管理人應與存
款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件，
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書、存單不得被質(zhì)押或以任何方式被
抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托
管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如存款協(xié)議中
未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權拒絕存款投資的劃款指令。存款機構開立的銀
行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒必須有一枚基金托管人監(jiān)管印章。銀
行存款賬戶開立的存款證實書或存單原件由基金托管人保管。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金
賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進行銀證互轉(zhuǎn)，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他
款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等
有關事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應采用傳真或雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的
交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送
人員身份的方法。授權通知內(nèi)容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣
本，授權通知應注明被授權人相應的權限，并由法定代表人或其授權代表簽字并
加蓋單位公章。若由授權代表簽署的應附法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑?
到授權通知原件并經(jīng)電話確認后，授權通知即生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?
授權通知負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄
露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)送給基金托管人的紙質(zhì)指令應寫明款項事由、支
付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。對電子直
連劃款指令或者網(wǎng)銀形式發(fā)送的指令應包括但不限于款項事由、支付時間、金額、
賬戶等，基金托管人以收到電子指令為合規(guī)有效指令。
基金管理人下達的指令必須要素齊全，詞語準確?；鸸芾砣讼逻_的指令要
素不全或語意模煳的，基金托管人有權附注相應的說明后立即將指令退還給基金
管理人，要求其重新下達有效的指令，因此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人
不承擔責任。
相關登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托
管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（以下簡稱“被授權人”）代表基金
管理人用電子直連劃款指令或者網(wǎng)銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送，
并以傳真或其他雙方認可的方式作為應急方式備用。基金管理人有義務在發(fā)送指
令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令
確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔?；鹜泄苋艘?
照本托管協(xié)議及“授權通知”約定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于
被授權人在授權范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應
按照《基金法》、有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
權限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣藨?
確保指令的合法合規(guī)性和有效性。基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留
出執(zhí)行指令所必需的時間。發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人應給基金托
管人預留出距劃款截至時點至少2個工作小時的指令執(zhí)行時間，對于15:00以后
收到的指令，基金托管人應盡力配合劃款，但不保證款項能及時到賬。由基金管
理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及
時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
對于場內(nèi)業(yè)務，首次進行場內(nèi)交易前基金管理人應與基金托管人確認已完成
交易單元和股東代碼設置后方可進行。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應驗證指令的要素是否齊全、審
核印鑒和簽字是否與預留印鑒和簽字樣本表面相符，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人應保證發(fā)送指令同時提交的相關交易憑證或單據(jù)、合同及其他有
關會計資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、
不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給基金財產(chǎn)造成損失，基
金托管人不承擔責任。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金銀行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人應當不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人在已履行及時通知義務的
情況下不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
如果基金管理人的指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授
權通知等情形，基金托管人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金
管理人或基金財產(chǎn)造成的損失，基金管理人應承擔責任。
交易手續(xù)費授權托管人扣收。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不完整等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，應當視情況
暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議
或有關基金法規(guī)的有關規(guī)定，應當視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應及時以書面形式
通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并反饋，由此造成的損
失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的正
常有效指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施進行補救，給基金、基金份額持有人、
基金管理人造成損失的，應負賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人確認過的方式向基金托管人發(fā)出由
法定代表人或其授權代表簽字和加蓋公章的被授權人變更通知，同時電話通知基
金托管人。若由授權代表簽署的應附法定代表人的授權書。變更通知應載明生效
時間，并提供新的被授權人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ斎諏⒒睾瘯?
面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明的生
效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則
授權變更于基金托管人確認收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日
內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。基金管理人有義務保持正本與變
更通知的一致性，如正本與之前發(fā)送的變更通知不一致的，以之前發(fā)送的變更通
知為準，基金托管人不承擔責任?；鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生效后，對于已
被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理
人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序
基金管理人應制定選擇證券買賣的證券經(jīng)紀商的標準和程序。基金管理人負
責選擇證券經(jīng)紀商，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀商簽訂本基金的證券
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經(jīng)紀服務協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交
收及相關資金交收過程中的職責和義務。基金管理人應及時將本基金財產(chǎn)的傭金
費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人
估值核算使用。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金采用券商結(jié)算模式。本基金通過證券經(jīng)紀商進行的交易由證券經(jīng)紀商
作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關
機構負責結(jié)算。
基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)
算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀商代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券
資金結(jié)算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀商原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務無法完成的
責任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務無法完成，責任由基金管理人
承擔。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托
管人負責賠償基金的損失。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益
的劃回，由基金管理人負責協(xié)調(diào)相關資金劃撥回產(chǎn)品托管戶事宜。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露各
類基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不
完整或不真實，由此導致的損失由責任方承擔。
每個交易日18：00前基金托管人向基金管理人以雙方約定的形式發(fā)送《資
金調(diào)節(jié)表》。
對基金證券賬目，基金管理人和基金托管人每個交易日結(jié)束后核對基金證券
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賬目，確保雙方賬目相符；基金托管人至少每月進行一次賬實核對。
對實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
對交易記錄，由相關各方每日對賬一次。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量
計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金
財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制，具體可參
見基金管理人屆時的相關公告。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將兩
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人
按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、股指
期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機
構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重
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大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值價格進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值價格或推薦估值價格進行估值；
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款
日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值價格或推薦估
值價格?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償期所對應的
估值價格進行估值；
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權的債券，實行全價交易的，選取估值日收盤價進行估值；實行凈價交易的，
選取估值日收盤價并加計相應稅前應計利息進行估值。估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，實行全價交易的，選取最近交易日收盤價
進行估值；實行凈價交易的，選取最近交易日收盤價并加計相應稅前應計利息進
行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其
公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
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首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的估值價格估值。對銀行間市場上含權的固定收益品
種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值價格或推薦估
值價格估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）
后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，
且第三方估值基準服務機構未提供估值價格的固定收益品種，應采用在當前情況
下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（4）同業(yè)存單按估值日第三方估值基準服務機構提供的估值價格估值；選
定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的，采用估值技術確定公允價值。
（5）基金持有的股指期貨合約和國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進
行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采
用最近交易日結(jié)算價估值；基金持有的股票期權合約，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門的規(guī)定估值。
（6）信用衍生品按第三方估值基準服務機構提供的當日估值價格進行估值，
但基金管理人應依法承擔的估值責任不因委托而免除，選定第三方估值基準服務
機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及企業(yè)會計準則的要求，采用合理估
值技術確認公允價值。
（7）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
（9）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的
相關規(guī)定進行估值。
（10）本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的
相關規(guī)定進行估值。
（11）如本基金投資港股通標的股票，按其在港交所的收盤價估值；估值日
無交易的，以最近交易日的收盤價估值。估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，
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可參考當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價，或其他可以反
映公允價值的匯率進行估值。
（12）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計
提利息。
（13）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。
（14）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（15）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（16）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當本基金A類或C類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第
4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述
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“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
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（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人及基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協(xié)商。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相
關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在
上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月
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內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在月度報表完成后，以傳真方式或雙方商定的其他方式將有關報
表提供基金托管人復核；基金托管人應及時復核，并將復核結(jié)果及時以書面或雙
方商定的其他方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿珊?，將有關報告
提供基金托管人復核，基金托管人應及時復核，并將復核結(jié)果以書面或雙方商定
的其他方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿珊?，將有關報告提供基
金托管人復核，基金托管人應及時復核，并將復核結(jié)果以書面或雙方商定的其他
方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿珊螅瑢⒂嘘P報告提供基金托管
人復核，基金托管人應及時復核，并將復核結(jié)果書面或雙方商定的其他方式通知
基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，相關各方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一
致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情
況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
需蓋章確認或出具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權機構對相關文件
審核時提示。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的兩類基金份額凈值各自減去對應每單位基金份額收益分配金額后均不能低
于面值；
4、本基金兩類基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所
不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等收益分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，履
行適當程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對基金收益分配的有關
業(yè)務規(guī)則進行調(diào)整，并及時公告。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
十、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、《流動性風險
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管理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保
密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有
權機關要求之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下
情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔相
應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)
督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生
效公告、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括年度報告、中期報告和
季度報告）、臨時報告、基金凈值信息、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
清算報告、參與股指期貨交易的信息、參與國債期貨交易的信息、參與股票期權
交易的信息、投資信用衍生品的信息、參與港股通交易的信息、投資資產(chǎn)支持證
券的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、投資存托憑證的信息披露、參與
融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金
管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基
金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書
面或電子確認。
基金年度報告中的財務會計報告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
定的會計師事務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符
合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒
介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定
媒介披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制，投資者可以免費查閱。
在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突?
金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫?；蜓舆t披露基金相關信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露相關的基金
信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H1＝E×0.80%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H2＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的基金托管費
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.40%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。
C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年
費率計提。計算方法如下：
H3＝Ec×0.40%÷當年天數(shù)
H3為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
Ec為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金合同生效后與基金
相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等費用、基金份額持有人大會費用、
基金的證券、期貨、期權、信用衍生品交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的
開戶費用、賬戶維護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用等按照國家
有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用，由基金托管人按
基金管理人的劃款指令并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失、基金合同生效前的相關費用、基金管理人和基金托管人處理與基
金運作無關的事項發(fā)生的費用、指數(shù)許可使用費（指數(shù)許可使用費由基金管理人
承擔）、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付方式和時間
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及基金合同的其
他費用有權拒絕執(zhí)行。
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
假等，支付日期順延。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構。銷售服務費由登記機構代
收并按照相關合同約定支付給基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和基金
合同、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付但應及
時告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金
合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記
日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。登記機構的保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
如基金托管人要求，基金管理人應當及時向基金托管人提交基金份額持有人
名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~
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持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限，對相關信息
負有保密義務，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基
金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基
金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金
的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金
管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理
人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案；審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金
托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任或臨時基金管理人和新任或臨時基金托管人應在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金
托管人應依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)
履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和分
紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）
承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投
資；（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管
理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)?
證券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關規(guī)定，
由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關調(diào)整上述禁止行為的，托管協(xié)議當事人將按照調(diào)整后的
規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應當依據(jù)
法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)會備案。本協(xié)議約定事項如與法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定相沖突的，應以法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定為準；基金合同
未約定的，應以本協(xié)議約定為準。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況之一的，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金托
管業(yè)務；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理業(yè)務；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、本協(xié)議或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人
造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限
于直接經(jīng)濟損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范
圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的
合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可通過友
好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交北京仲裁委
員會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、
律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法
權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的本基金托管
協(xié)議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字/蓋章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)
議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生
效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理
人和基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確約定外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商處理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上加蓋公章，并由各自的法定代表人或授權代表簽章或簽字，并注明基金托
管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
中信建投上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議.pdf