光大保德信添利30天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金招募說明書
光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券
型證券投資基金招募說明書
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
重要提示
基金募集申請(qǐng)注冊(cè)文件名稱：關(guān)于準(zhǔn)予光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券
型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可[2025]967 號(hào)）
注冊(cè)日期：2025 年 4 月 29 日
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的
投資價(jià)值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要、基金合同等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征，自主判斷基金的投資價(jià)值，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于
認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投
資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是債券型證券投資基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低
于股票型基金和混合型基金。
本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、管理
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資國債
期貨的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支
持證券，投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的投資范圍包括國債期貨，經(jīng)濟(jì)周期變化、市場利率波
動(dòng)、缺乏合約交易對(duì)手等因素都會(huì)影響國債期貨市場，因此本基金還需要承擔(dān)期
貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金合同生效后，本基金對(duì)每份基金份額設(shè)定 30 天的滾動(dòng)運(yùn)作期，每個(gè)運(yùn)
作期到期日，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。如果基金份額持有光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請(qǐng)贖回或贖回被確認(rèn)失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，則自該運(yùn)
作期到期日下一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期；因此基金份額持有人面臨在
滾動(dòng)運(yùn)作期內(nèi)不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不得辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的 50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過 50%的除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的除外。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
目 錄
一、 緒言 .............................................. 1
二、 釋義 .............................................. 2
三、 基金管理人 ......................................... 8
四、 基金托管人 ........................................ 22
五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...................................... 25
六、 基金的募集 ........................................ 27
七、 基金合同的生效 .................................... 32
八、 基金份額的申購與贖回 .............................. 34
九、 基金的投資 ........................................ 45
十、 基金的財(cái)產(chǎn) ........................................ 51
十一、 基金資產(chǎn)的估值 .................................... 52
十二、 基金的費(fèi)用與稅收 .................................. 58
十三、 基金的收益與分配 .................................. 61
十四、 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) .................................. 63
十五、 基金的信息披露 .................................... 64
十六、 側(cè)袋機(jī)制 .......................................... 71
十七、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 .......................................... 74
十八、 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 .............. 80
十九、 基金合同的內(nèi)容摘要 ................................ 82
二十、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ............................ 99
二十一、 對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ......................... 110
二十二、 其他應(yīng)披露事項(xiàng) ................................ 113
二十三、 招募說明書的存放及查閱方式 ..................... 114
二十四、 備查文件 ...................................... 115 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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一、 緒言
本招募說明書由光大保德信基金管理有限公司依據(jù)《中華人民共和國證券投
資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》（以下簡稱“《治理
準(zhǔn)則》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》、《光大
保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）及其他有關(guān)規(guī)定編寫。
本招募說明書闡述了光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金的
投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人
在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?br/>是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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二、 釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安銀行股份有限公司
4、基金合同：指《光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金
合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《光大保德信添
利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型
證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資
基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì) 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì) 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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實(shí)施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì) 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10
月 1 日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為光大保德信基金
管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金的基
金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過 3 個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、運(yùn)作期起始日：對(duì)于每份認(rèn)購份額的第一個(gè)運(yùn)作期起始日，指基金合同
生效日；對(duì)于每份申購份額的第一個(gè)運(yùn)作期起始日，指該基金份額申購確認(rèn)日；
對(duì)于每份轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額的第一個(gè)運(yùn)作期起始日，指該基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日；
對(duì)于上一運(yùn)作期到期日未贖回的每份基金份額的下一運(yùn)作期起始日，指該基金份
額上一運(yùn)作期到期日后的下一日
34、運(yùn)作期到期日：對(duì)于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期到期日指基金合同生
效日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下同）或基金份額申購申請(qǐng)日（對(duì)申購份額而言，下同）
或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）后的第 30 天（如該
日為非工作日，則順延至下一工作日），第二個(gè)運(yùn)作期到期日為基金合同生效日
或基金份額申購申請(qǐng)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日后的第 60 天（如該日為非工光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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作日，則順延至下一工作日），以此類推
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T 日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
37、T+n 日：指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)，n 為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《光大保德信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
48、大額贖回申請(qǐng)人：指本基金單個(gè)開放日，申請(qǐng)贖回的份額超過前一工作
日基金總份額 30%的單個(gè)贖回申請(qǐng)人 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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49、小額贖回申請(qǐng)人：指本基金單個(gè)開放日，申請(qǐng)贖回的份額不超過前一工
作日基金總份額 30%的單個(gè)贖回申請(qǐng)人
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
56、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
57、基金份額的類別：本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和
公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
58、A 類基金份額：在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取前端認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)、但不從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額
59、C 類基金份額：在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取前后端認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，而
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 C 類基金份額
60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
62、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
63、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
64、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
66、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
67、養(yǎng)老金客戶：指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投
資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方
社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部
門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告
將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案
68、非養(yǎng)老金客戶：指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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三、 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：光大保德信基金管理有限公司
設(shè)立日期：2004 年 4 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]42 號(hào)
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢，6 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號(hào)
樓），6-7 層、10 層
法定代表人：賀敬哲
注冊(cè)資本：人民幣 1.6 億元
股權(quán)結(jié)構(gòu)：光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”）持 55%的股權(quán)
保德信投資管理有限公司持 45%的股權(quán)
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262468
客服電話：4008-202-888
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
聯(lián)系人：殷瑞皞
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
王翠婷女士，董事長，中歐國際商學(xué)院工商管理碩士。曾先后就職于上海市
儀表局黨校(上海市儀表電子工業(yè)職工大學(xué))、交通銀行。2004 年 3 月加入光大證
券股份有限公司，曾任公司董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室主任、人力資源總部總經(jīng)
理、副總裁等職?，F(xiàn)任光大證券股份有限公司高級(jí)專家兼本基金管理人董事長。
孫昊先生，董事，上海中歐國際工商學(xué)院工商管理碩士。歷任中國銀行總行
/香港分行/巴黎分行/法蘭克福分行任職交易員/副經(jīng)理/經(jīng)理，德國德累斯頓銀
行香港分行的經(jīng)理，荷蘭商業(yè)銀行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投資管理公司)
香港的副總裁，東方匯理資產(chǎn)管理公司香港的董事，美國聯(lián)博資產(chǎn)管理公司香港
的董事總經(jīng)理，美盛資產(chǎn)管理公司上海的總經(jīng)理?，F(xiàn)任保德信投資管理（上海）光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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有限公司董事總經(jīng)理。
張偉先生，董事，香港都會(huì)大學(xué)（前身為香港公開大學(xué)）碩士，曾任德意志
銀行（前身為美國信孚銀行）亞太區(qū)副總裁，富蘭克林鄧普頓投資香港區(qū)負(fù)責(zé)人
暨高級(jí)董事、大中華區(qū)首席執(zhí)行官兼區(qū)域負(fù)責(zé)人、資深顧問?，F(xiàn)任保德信投資亞
洲區(qū)副主席、臺(tái)灣保德信證券投資信托基金股份有限公司董事長、PGIM India
Asset Management Private Limited 董事、PGIM (Hong Kong) Limited 持牌負(fù)責(zé)人。
劉晨女士，董事，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任光大證券有限責(zé)任公司經(jīng)
紀(jì)業(yè)務(wù)總部大客戶服務(wù)崗，光大證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部大客戶服務(wù)崗、
機(jī)構(gòu)營銷部客戶關(guān)系崗、銷售交易部基金代銷崗、銷售交易部銷售管理部副總經(jīng)
理、銷售交易部銷售管理部總經(jīng)理、銷售交易總部銷售管理部總經(jīng)理、銷售交易
總部總經(jīng)理助理/銷售管理部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理/銷售管理部總經(jīng)
理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理助理、資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理（主持
工作），現(xiàn)任光大證券股份有限公司資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
張曉武先生，董事，澳門科技大學(xué)人力資源管理學(xué)碩士。曾先后就職于深圳
市文武會(huì)計(jì)師事務(wù)所、平安保險(xiǎn)集團(tuán)公司、平安證券有限責(zé)任公司。2010 年 11
月加入光大證券股份有限公司，歷任深圳深南大道證券營業(yè)部總經(jīng)理、深圳分公
司總經(jīng)理、資深業(yè)務(wù)經(jīng)理。現(xiàn)任光大證券股份有限公司派出董事。
孔偉先生，獨(dú)立董事，甘肅政法學(xué)院法律系法學(xué)學(xué)士學(xué)位。曾任職于甘肅省
經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所、史密夫律師行（倫敦、香港）、外立綜合法律事務(wù)所、上海市
瑛明律師事務(wù)所?，F(xiàn)任北京市中倫（上海）律師事務(wù)所上海分所管理合伙人/主
任。
張學(xué)勇先生，獨(dú)立董事，浙江大學(xué)國際貿(mào)易學(xué)研究生、博士學(xué)位。曾任合肥
水泥研究設(shè)計(jì)院粉磨所助理工程師，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系博士后，中央
財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師、副教授、副院長、研究生院副部長/副院長、部長/院長。
現(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院博士生導(dǎo)師、教授、院長，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)校長助理。
王永欽先生，獨(dú)立董事，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、耶魯大學(xué)博士后、哈佛大學(xué)
富布賴特高級(jí)訪問學(xué)者。曾任職山東日照紡織抽紗進(jìn)出口集團(tuán)公司、山東日照比
特集團(tuán)出口部經(jīng)理、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、副教授?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、
博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)金融研究院執(zhí)行院長，教育部長江學(xué)者特聘教授。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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2、監(jiān)事會(huì)成員
黃琴女士，監(jiān)事長，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高級(jí)管理人員工商管理碩士。歷任光大證
券有限責(zé)任公司武漢營業(yè)部客戶管理部經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗、光大證
券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗、稽核監(jiān)察部財(cái)務(wù)審計(jì)崗、稽核部總經(jīng)
理助理、稽核部副總經(jīng)理、稽核部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控
部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控部總經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)部總經(jīng)理、光大證券股份有限公
司浙江分公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任光大證券股份有限公司內(nèi)部審計(jì)部總經(jīng)理。
顏微潓女士，監(jiān)事，新加坡管理學(xué)院金融管理碩士。曾任富通（歐資）金融
集團(tuán)亞洲區(qū)域合規(guī)總監(jiān)，香港交易所上市部副總監(jiān)，巴克萊投資銀行（香港）合
規(guī)經(jīng)理，花旗私人銀行合規(guī)經(jīng)理，光大保德信基金管理有限公司監(jiān)事（2009 年 11
月至 2019 年 4 月）。現(xiàn)任保德信（香港）有限公司首席合規(guī)官。
王永萬先生，監(jiān)事，吉林財(cái)貿(mào)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)學(xué)士。曾任?？跁?huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)員，海南省國際租賃有限公司證券營業(yè)部財(cái)務(wù)主管，湘財(cái)證券有限責(zé)任公
司?？跔I業(yè)部、深圳營業(yè)部及南方總部財(cái)務(wù)經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金會(huì)
計(jì)主管，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司基金運(yùn)營部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任本基金
管理人運(yùn)營部總監(jiān)。
王斐女士，監(jiān)事，上海外國語大學(xué)國際政治專業(yè)學(xué)士。曾任普華永道中天會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級(jí)審計(jì)員，中歐基金管理有限公司稽核經(jīng)理。歷
任本基金管理人監(jiān)察稽核部稽核高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任本基金管理
人監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
3、公司高級(jí)管理人員
賀敬哲先生，內(nèi)蒙古大學(xué)電子系電子學(xué)與信息系統(tǒng)專業(yè)學(xué)士。歷任內(nèi)蒙古大
學(xué)電子系教師，光大證券有限責(zé)任公司中興路營業(yè)部電腦部經(jīng)理、信息技術(shù)部技
術(shù)管理經(jīng)理，光大證券股份有限公司信息技術(shù)部技術(shù)管理經(jīng)理、信息技術(shù)部運(yùn)營
維護(hù)管理處副處長、信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)行處處長、信息技術(shù)部副總經(jīng)理兼系統(tǒng)運(yùn)
行處處長、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信用業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部副總
經(jīng)理(主持工作)、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管理有
限公司，現(xiàn)任本基金管理人總經(jīng)理兼子公司執(zhí)行董事（代任）、副總經(jīng)理兼首席
運(yùn)營總監(jiān)、首席信息官。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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董文卓先生，中山大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任招商基金管理有限公司實(shí)習(xí)研究助
理、研究員，平安資產(chǎn)管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理，平安養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有
限公司固收投資總監(jiān)兼固定收益部總經(jīng)理、年金投資決策委員會(huì)委員、年金另類
投資決策委員會(huì)委員、年金基金經(jīng)理、專戶投資經(jīng)理、基本養(yǎng)老投資經(jīng)理等。2017
年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020
年 12 月至 2024 年 4 月?lián)螌敉顿Y經(jīng)理?，F(xiàn)任本基金管理人副總經(jīng)理、首席投
資總監(jiān)、固收管理總部負(fù)責(zé)人。
龔俊濤先生，廈門大學(xué)碩士。歷任中信實(shí)業(yè)銀行深圳分行公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)經(jīng)
理，大成基金管理有限公司市場部渠道經(jīng)理，北方證券資產(chǎn)管理部總監(jiān)助理；2004
年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管理有限公司歷任市場部總監(jiān)助理、執(zhí)行總經(jīng)
理、首席市場官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大證券資產(chǎn)管理有限公司任職
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗、副總經(jīng)理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大證券股份有限公
司歷任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、金融產(chǎn)品總部總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、
金融產(chǎn)品總部總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。2024 年 5 月
加入光大保德信基金管理有限公司，現(xiàn)任本基金管理人副總經(jīng)理兼首席市場總監(jiān)。
亓磊先生，福州大學(xué)碩士。歷任福州電業(yè)局員工，上海證監(jiān)局副主任科員、
主任科員，富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人，中銀國際證券股
份有限公司內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、
合規(guī)總監(jiān)兼公募基金管理業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人。2025 年 3 月加入光大保德信基金管
理有限公司，現(xiàn)任本基金管理人督察長兼董事會(huì)秘書。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
李懷定先生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2007 年 7 月至 2007 年 11 月任職
華泰證券股份有限公司固定收益部；2007 年 11 月至 2009 年 7 月在光大證券股
份有限公司擔(dān)任債券分析師；2009 年 7 月至 2012 年 5 月在國信證券股份有限公
司擔(dān)任經(jīng)濟(jì)研究所高級(jí)分析師；2012 年 5 月至 2018 年 8 月在匯添富基金管理股
份有限公司歷任固定收益投資部高級(jí)分析師、債券基金經(jīng)理助理、債券基金經(jīng)理；
2018 年 8 月至 2021 年 5 月在長江養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司擔(dān)任養(yǎng)老保障投資部/
個(gè)人養(yǎng)老金投資部固收投資經(jīng)理；2021 年 6 月加入光大保德信基金管理有限公
司，現(xiàn)任固收管理總部固收研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)席團(tuán)隊(duì)長，2021 年 7 月至 2024 年 1 月?lián)獯蟊５滦盘砝?30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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任光大保德信吉鑫靈活配置混合型證券投資基金（已清盤）的基金經(jīng)理，2021 年
7 月至今擔(dān)任光大保德信恒利純債債券型證券投資基金、光大保德信尊裕純債一
年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、光大保德信尊豐純債定期開放債券型發(fā)
起式證券投資基金的基金經(jīng)理，2021 年 7 月至 2023 年 4 月?lián)喂獯蟊５滦耪\鑫
靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2021 年 9 月至 2024 年 1 月?lián)喂獯?br/>保德信歲末紅利純債債券型證券投資基金（已清盤）的基金經(jīng)理，2021 年 11 月
至今擔(dān)任光大保德信純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，2021 年 12 月至 2023
年 3 月?lián)喂獯蟊５滦旁ｖ位旌闲妥C券投資基金（已清盤）的基金經(jīng)理，2022 年
9 月至今擔(dān)任光大保德信尊頤純債一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的
基金經(jīng)理，2023 年 6 月至今擔(dān)任光大保德信睿陽純債債券型證券投資基金的基
金經(jīng)理，2023 年 7 月至 2024 年 7 月?lián)喂獯蟊５滦艠s利純債債券型證券投資基
金的基金經(jīng)理，2024 年 3 月至今擔(dān)任光大保德信鼎利 90 天滾動(dòng)持有債券型證券
投資基金的基金經(jīng)理。
江磊先生，2016 年獲得上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的碩士學(xué)位。2011 年 7 月
至 2014 年 6 月在長信基金管理有限責(zé)任公司任職基金運(yùn)營經(jīng)理；2014 年 6 月加
入光大保德信基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)經(jīng)理（負(fù)責(zé)
信用風(fēng)險(xiǎn)研究、投資研究風(fēng)險(xiǎn)管理等）、信用研究員，現(xiàn)任固收管理總部固收研
究團(tuán)隊(duì)長助理兼信用研究員、基金經(jīng)理，2023 年 4 月至今擔(dān)任光大保德信超短
債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)主席：
董文卓先生，現(xiàn)任本基金管理人副總經(jīng)理、首席投資總監(jiān)、固收管理總部負(fù)
責(zé)人。
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員：
房雷先生，現(xiàn)任本基金管理人權(quán)益管理總部權(quán)益投資團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長、首席策略
分析師兼光大保德信動(dòng)態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信景氣先
鋒混合型證券投資基金、光大保德信產(chǎn)業(yè)新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、
光大保德信新機(jī)遇混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
林曉鳳女士，現(xiàn)任本基金管理人權(quán)益管理總部權(quán)益投資團(tuán)隊(duì)副團(tuán)隊(duì)長兼光大光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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保德信國企改革主題股票型證券投資基金、光大保德信優(yōu)勢配置混合型證券投資
基金、光大保德信高端裝備混合型證券投資基金、光大保德信睿盈混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理。
徐曉杰女士，現(xiàn)任本基金管理人權(quán)益管理總部權(quán)益投資團(tuán)隊(duì)副團(tuán)隊(duì)長兼光大
保德信紅利混合型證券投資基金、光大保德信健康優(yōu)加混合型證券投資基金的基
金經(jīng)理。
詹佳先生，現(xiàn)任本基金管理人權(quán)益管理總部國際業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長兼光大保德
信先進(jìn)服務(wù)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信永鑫靈活配置混合型證
券投資基金、光大保德信行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金、光大保德信品質(zhì)生活混
合型證券投資基金、光大保德信安和債券型證券投資基金、光大保德信創(chuàng)新生活
混合型證券投資基金、光大保德信核心資產(chǎn)混合型證券投資基金、光大保德信匯
佳混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
崔書田先生，現(xiàn)任本基金管理人權(quán)益管理總部股票研究團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長兼光大保
德信中國制造 2025 靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信新增長混合型證
券投資基金、光大保德信專精特新混合型證券投資基金、光大保德信研究精選混
合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
固收投資決策委員會(huì)委員：
黃波先生，現(xiàn)任本基金管理人總經(jīng)理助理、固收管理總部負(fù)責(zé)人、固收多策
略投資團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長、固收專戶團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長兼光大保德信中高等級(jí)債券型證券投資
基金、光大保德信安祺債券型證券投資基金、光大保德信增利收益?zhèn)妥C券投
資基金、光大保德信信用添益?zhèn)妥C券投資基金、光大保德信安澤債券型證券
投資基金、光大保德信安瑞一年持有期債券型證券投資基金、光大保德信安陽一
年持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
沈榮先生，現(xiàn)任本基金管理人固收管理總部固收低風(fēng)險(xiǎn)投資團(tuán)隊(duì)聯(lián)席團(tuán)隊(duì)長
兼光大保德信貨幣市場基金、光大保德信添天盈五年定期開放債券型證券投資基
金、光大保德信尊盈半年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、光大保德信尊合
87 個(gè)月定期開放債券型證券投資基金、光大保德信安瑞一年持有期債券型證券
投資基金、光大保德信安和債券型證券投資基金、光大保德信現(xiàn)金寶貨幣市場基
金、光大保德信耀錢包貨幣市場基金、光大保德信中證同業(yè)存單 AAA 指數(shù) 7 天光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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持有期證券投資基金的基金經(jīng)理。
李懷定先生，現(xiàn)任本基金管理人固收管理總部固收研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)席團(tuán)隊(duì)長兼光
大保德信恒利純債債券型證券投資基金、光大保德信尊裕純債一年定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金、光大保德信尊豐純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基
金、光大保德信純債債券型證券投資基金、光大保德信尊頤純債一年定期開放債
券型發(fā)起式證券投資基金、光大保德信睿陽純債債券型證券投資基金、光大保德
信鼎利 90 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
鄒強(qiáng)先生，現(xiàn)任本基金管理人首席宏觀債券策略分析師、固收管理總部固收
研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)席團(tuán)隊(duì)長兼光大保德信晟利債券型證券投資基金、光大保德信安誠債
券型證券投資基金、光大保德信永利純債債券型證券投資基金、光大保德信中債
1-5 年政策性金融債指數(shù)證券投資基金、光大保德信尊泰三年定期開放債券型證
券投資基金、光大保德信尊利純債一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基
金經(jīng)理。
上述人員無近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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他法律行為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本基金基金合同約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和基金合同，按照招募說明書列明
的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)處理本基金的投資；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《信息
披露辦法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，防止以下禁止性行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金合同當(dāng)事人的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券/期貨交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)
格，擾亂市場秩序；
（9）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（10）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾：
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、受雇人或任何第三人謀取不當(dāng)利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制概述
內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合基金管理人
的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方
法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的有機(jī)系統(tǒng)。
內(nèi)部控制是由為保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)作、實(shí)現(xiàn)既定的經(jīng)營目標(biāo)、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而
設(shè)立的各種內(nèi)部控制機(jī)制和一系列規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作程序、描述控制措施和方法等制
度構(gòu)成的統(tǒng)一整體。
內(nèi)部控制是由基金管理人的董事會(huì)、管理層和員工共同實(shí)施的合理保證?；?br/>金管理人的內(nèi)部控制要達(dá)到的總體目標(biāo)是：
（1）保證基金管理人的經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)
則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)基金管理人的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（3）確保基金、基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；
（4）確?；鸸芾砣顺蔀橐粋€(gè)決策科學(xué)、經(jīng)營規(guī)范、管理高效、運(yùn)作安全
的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。
2、內(nèi)部控制的五個(gè)要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部
監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境是內(nèi)部控制其他要素的基礎(chǔ)，它決定了基金管理人的內(nèi)部控制基調(diào)，
并影響著基金管理人內(nèi)部員工的內(nèi)控意識(shí)。為此，基金管理人從兩方面入手營造
一個(gè)好的控制環(huán)境。首先，從“硬控制”來看，本基金管理人遵循健全的法人治
理結(jié)構(gòu)原則，設(shè)置了職責(zé)明確、相互制約的組織結(jié)構(gòu)，各部門有明確的崗位設(shè)置
和授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。其次，基金管理人更注重“軟控制”，基金管理人
的管理層牢固樹立內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先的理念和實(shí)行科學(xué)高效的運(yùn)行方式，
培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，加強(qiáng)全體員工道光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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德規(guī)范和自身素質(zhì)建設(shè)，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到基金管理人的各個(gè)部門、各個(gè)崗位和
各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理分三個(gè)層次進(jìn)行：一，各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的自
我評(píng)估和分析，通過制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行自我風(fēng)險(xiǎn)管理；二，管理層下屬的
風(fēng)險(xiǎn)管理工作委員會(huì)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，設(shè)定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，建立科學(xué)嚴(yán)
密的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估體系，辨認(rèn)和識(shí)別基金管理人內(nèi)外部的重大風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估和分析
風(fēng)險(xiǎn)的重大性、制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方案和有效防范措施。風(fēng)險(xiǎn)管理工作委員會(huì)
通過定期與不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；三，董事會(huì)專門委員會(huì)——風(fēng)
險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)基金管理人的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)控和評(píng)價(jià)管理層的風(fēng)險(xiǎn)管
理工作，并決策重大的風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。
（3）控制活動(dòng)
本基金管理人制定了各項(xiàng)規(guī)章制度，通過各種預(yù)防性的、檢查性的和修正性
的控制措施，把控制活動(dòng)貫穿于基金管理人經(jīng)營活動(dòng)的始終，尤其是強(qiáng)調(diào)對(duì)于基
金資產(chǎn)與基金管理人的資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分
別核算；嚴(yán)格崗位分離，明確劃分各崗位職責(zé)，明確授權(quán)控制；對(duì)重要業(yè)務(wù)部門
和崗位進(jìn)行了適當(dāng)?shù)奈锢砀綦x；制訂應(yīng)急應(yīng)變措施，危機(jī)處理機(jī)制和程序。
（4）信息溝通
本基金管理人建立清晰、有效的垂直報(bào)告制度和平行通報(bào)制度，以確保識(shí)別、
收集和交流有關(guān)運(yùn)營活動(dòng)的關(guān)鍵指標(biāo)，使員工了解各自的工作職責(zé)和基金管理人
的各項(xiàng)規(guī)章制度，并建立與客戶和第三方的合理交流機(jī)制。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
督察長和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況、公司內(nèi)
部風(fēng)險(xiǎn)控制以及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。各部
門必須切實(shí)協(xié)助經(jīng)營管理層對(duì)日常業(yè)務(wù)管理活動(dòng)和各類風(fēng)險(xiǎn)的總體控制，并協(xié)助
解決所出現(xiàn)的相關(guān)問題。按照基金管理人內(nèi)部控制體系的設(shè)置，實(shí)現(xiàn)一線業(yè)務(wù)崗
位、各部門及其子部門根據(jù)職責(zé)與授權(quán)范圍的自控與互控，確保實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控活
動(dòng)的全方位、多層次的展開。
3、內(nèi)部控制原則 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或
機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并貫穿于到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制
程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（4）相互制約原則：部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
4、內(nèi)部控制機(jī)制
內(nèi)部控制機(jī)制是指基金管理人的組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的制約關(guān)系。內(nèi)部控
制機(jī)制是內(nèi)部控制的重要組成，健全、合理的內(nèi)部控制機(jī)制是基金管理人經(jīng)營活
動(dòng)得以正常開展的重要保證。
從功能上劃分，基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制可分為“決策系統(tǒng)”、“執(zhí)行系統(tǒng)”、
“監(jiān)督系統(tǒng)”三個(gè)方面。監(jiān)督系統(tǒng)在各個(gè)內(nèi)部控制層次上對(duì)決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)
實(shí)施監(jiān)督。
決策系統(tǒng)是指在基金管理人經(jīng)營管理過程中擁有決策權(quán)力的有關(guān)機(jī)構(gòu)及其
之間的關(guān)系。執(zhí)行系統(tǒng)是指具體負(fù)責(zé)將基金管理人決策系統(tǒng)的各項(xiàng)決議付諸實(shí)現(xiàn)
的一些職能部門。
執(zhí)行系統(tǒng)在總經(jīng)理辦公會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)了公司日常經(jīng)營管理、基金投
資運(yùn)作和內(nèi)部管理工作。
監(jiān)督系統(tǒng)對(duì)基金管理人的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行全程、動(dòng)態(tài)的監(jiān)控，監(jiān)督
的對(duì)象覆蓋基金管理人經(jīng)營管理的全部內(nèi)容?；鸸芾砣说谋O(jiān)督系統(tǒng)從監(jiān)督內(nèi)容
劃分，大致分為三個(gè)層次：
（1）監(jiān)事會(huì)——對(duì)董事、高管人員的行為及董事會(huì)的決策進(jìn)行監(jiān)督；
（2）董事會(huì)專門委員會(huì)及督察長——根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)基金管理人的經(jīng)
營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；
（3）監(jiān)察稽核部——根據(jù)總經(jīng)理及督察長的安排，對(duì)基金管理人的經(jīng)營活
動(dòng)及各職能部門進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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5、內(nèi)部控制層次
（1）員工自律和部門主管的監(jiān)控。所有員工上崗前必須經(jīng)過崗位培訓(xùn)，簽
署自律承諾書，保證遵守國家的法律法規(guī)以及基金管理人的各項(xiàng)管理制度；保證
良好的職業(yè)操守；保證誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)等?；鸸芾砣说母鞑块T主管在權(quán)限
范圍之內(nèi)，對(duì)其管理負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查、監(jiān)督和控制，保證業(yè)務(wù)的開展符合國
家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、基金管理人的規(guī)章制度，并對(duì)部門的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)
管理負(fù)直接責(zé)任；
（2）管理層的控制。管理層采取各種控制措施，管理和監(jiān)督各個(gè)部門和各
項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行，以確保基金管理人運(yùn)作在有效的控制下。管理層對(duì)內(nèi)部控制制度的
有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任；
（3）董事會(huì)及其專門委員會(huì)的監(jiān)控和指導(dǎo)。所有員工應(yīng)自覺接受并配合董
事會(huì)及其專門委員會(huì)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和工作行為的檢查監(jiān)督。合理的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理
建議應(yīng)予采納，基金管理人規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施必須堅(jiān)決執(zhí)行。董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控
制負(fù)最終責(zé)任。
督察長和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制的充分性、合理
性和有效性實(shí)施獨(dú)立客觀的檢查和評(píng)價(jià)。
6、內(nèi)部控制制度
內(nèi)部控制制度指規(guī)范內(nèi)部控制的一系列規(guī)章制度和義務(wù)規(guī)則，是內(nèi)部控制的
重要組成部分。內(nèi)部控制制度制訂的基本依據(jù)為法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及其他主
管部門有關(guān)文件的規(guī)定。內(nèi)部控制制度分為四個(gè)層次：
（1）《公司章程》——指經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)的《公司章程》，是基金管理人制定
各項(xiàng)基本管理制度和具體管理規(guī)章的指導(dǎo)性文件；
（2）內(nèi)部控制大綱——是對(duì)《公司章程》規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展
開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在經(jīng)營管理宏觀方面進(jìn)行內(nèi)部控
制的制度依據(jù)?；竟芾碇贫软毥?jīng)董事會(huì)審議并批準(zhǔn)后實(shí)施?；竟芾碇贫劝?br/>但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)核算辦法、信息披露管理辦法、
監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、固有資金投資內(nèi)部控制制度、公司財(cái)務(wù)制度、
檔案管理制度、印章管理辦法、行政管理制度、人力資源管理制度、業(yè)績?cè)u(píng)估考光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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核制度、員工對(duì)外兼職管理辦法、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序和應(yīng)急情況處理與業(yè)
務(wù)連續(xù)制度等；
（4）部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程——部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程是在公司
基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則
等的具體說明。它不僅是基金管理人的業(yè)務(wù)、管理、監(jiān)督的需要，同時(shí)也是避免
工作中主觀隨意性的有效手段。部門制度及具體管理規(guī)章根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)的決
定進(jìn)行擬訂、修改，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施的。制定的依據(jù)包括法律法規(guī)、
證監(jiān)會(huì)規(guī)定和《公司章程》及公司基本管理制度。
7、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
本基金管理人確知建立、維持、完善、實(shí)施和有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制
制度是本基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任。本基金管理
人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完備，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境
的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
名稱：平安銀行股份有限公司（以下或稱“平安銀行”）
注冊(cè)住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路 5023 號(hào)平安金融中心 B 座 26 樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987 年 12 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù) 1987【365】號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：11,424,894,787 元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
平安銀行股份有限公司是一家總部設(shè)在深圳的全國性股份制商業(yè)銀行（深圳
證券交易所簡稱：平安銀行，證券代碼 000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有
限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安銀行并于同年 7 月更名為平安銀行。中
國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司及其子公司合計(jì)持有平安銀行 58%的股份，為
平安銀行的控股股東。
2、主要人員情況
黃偉，男，曾任中國太平洋財(cái)險(xiǎn)山東分公司科長，陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司高級(jí)主
管，中國民生銀行資產(chǎn)托管部市場營銷中心副總經(jīng)理、總經(jīng)理、營銷與推動(dòng)中心
總經(jīng)理。2021年2月26日起擔(dān)任平安銀行股份有限公司資產(chǎn)托管事業(yè)部副總裁（主
持工作）。
平安銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管事業(yè)部，下設(shè)市場拓展處、創(chuàng)新發(fā)展處、估值核算
處、資金清算處、規(guī)劃發(fā)展處、IT 系統(tǒng)支持處、督察合規(guī)處、基金服務(wù)中心 8 個(gè)
處室，目前部門人員為 73 人，為客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)。證券投資基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)員工配置齊全且從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，托管部核心管理層具備銀行管理、證
券或托管業(yè)務(wù)十年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2008 年 8 月 15 日獲得中國證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
截至 2023 年末，平安銀行股份有限公司已托管 287 只證券投資基金，凈值規(guī)模
合計(jì) 6,891 億，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF 等多種
類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律
法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格；確
保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益；確保內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性；防范和化解經(jīng)營
風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
平安銀行股份有限公司設(shè)有總行獨(dú)立一級(jí)部門資產(chǎn)托管事業(yè)部，是全行資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)營部門，專門配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的
內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管事業(yè)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；取得
基金從業(yè)資格的人員符合監(jiān)管要求；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，
授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，
制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息
由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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作。利用行業(yè)普遍使用的“資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)——監(jiān)控子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行
法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投
資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送
的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過監(jiān)控子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行
例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金
管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的投資指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象
及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各
基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中
國證監(jiān)會(huì)。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人
進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
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五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢，6 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號(hào)
樓），6-7 層、10 層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
客服電話：4008-202-888
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及
基金管理人網(wǎng)站的公示。
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢，6 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號(hào)
樓），6-7 層、10 層
法定代表人：賀敬哲
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262483
聯(lián)系人：楊靜
（四）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東南路 256 號(hào)華夏銀行大廈 1405 室
辦公地址：上海浦東南路 256 號(hào)華夏銀行大廈 14 層
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（五）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
公司全稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號(hào)東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：上海市世紀(jì)大道 100 號(hào)環(huán)球金融中心 50 樓
法定代表人：毛鞍寧
電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯(lián)系人：李樂
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：師宇軒、李樂
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六、 基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì) 2025 年 4 月 29 日證監(jiān)許可[2025]967 號(hào)
《關(guān)于準(zhǔn)予光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》文
件注冊(cè)募集。
（二）基金存續(xù)期限
不定期
（三）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取前端認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)、但不從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取
前后端認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 C 類基
金份額。A 類、C 類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值
和各類基金份額累計(jì)凈值。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約
定，且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，可以根據(jù)市場情況在與基金托
管人協(xié)商一致的情況下，在履行適當(dāng)程序后，增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別、調(diào)低某類基金份額的費(fèi)率水平等，
無需召開基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告。
投資者可自行選擇認(rèn)購或申購的基金份額類別。
（四）基金類型
債券型證券投資基金
（五）基金的運(yùn)作方式 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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契約型開放式
1、每個(gè)運(yùn)作期到日期前，基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
對(duì)于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下
同）或基金份額申購確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)
日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即第一個(gè)運(yùn)作起始日），至基金合同生效
日或基金份額申購申請(qǐng)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日后的第 30 天（即第一個(gè)運(yùn)
作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。第二個(gè)運(yùn)作期指第
一個(gè)運(yùn)作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份額申購申請(qǐng)日或基金
份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日后的第 60 天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）
止。以此類推。
2、每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。如果基金
份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請(qǐng)贖回或贖回被確認(rèn)失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，
則自該運(yùn)作期到期日下一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期。
（六）募集安排
1、募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
2、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
3、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、募集場所
基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)確定的銷售網(wǎng)點(diǎn)。
上述銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的城市（網(wǎng)點(diǎn)）的具體情況和聯(lián)系方法，
請(qǐng)參見本基金之基金份額發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)的公告。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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5、募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣，基
金募集規(guī)模限制及控制措施詳見基金份額發(fā)售公告。
6、基金份額面值、認(rèn)購價(jià)格及計(jì)算公式、認(rèn)購費(fèi)用
（1）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
（2）認(rèn)購價(jià)格
本基金認(rèn)購價(jià)格為每份基金份額人民幣 1.00 元。
（3）認(rèn)購費(fèi)用
本基金 A 類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取基金前端認(rèn)購費(fèi)用；C 類基金份額不收取
認(rèn)購費(fèi)用。
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） A 類基金份額認(rèn)購費(fèi)率
100 萬元以下 0.04%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.02%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
其他投資者認(rèn)購本基金 A 類基金份額認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） A 類基金份額認(rèn)購費(fèi)率
100 萬元以下 0.40%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.20%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
（4）認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
A 類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/A 類基金份額初始面值
2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下： 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）／A 類基金份額初始面值
C 類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）／C 類基金份額初始面值
上述計(jì)算結(jié)果以及基金份額均保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分
四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
例 1：某投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資 5,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，對(duì)
應(yīng)費(fèi)率為 0.40%，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為 5 元，其可得到的 A 類基金份額為:
凈認(rèn)購金額＝5,000/（1＋0.40%）＝4,980.08 元
認(rèn)購費(fèi)用＝5,000－4,980.08＝19.92 元
認(rèn)購份額＝（4,980.08＋5）/1.00＝4,985.08 份
即投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資 5,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額,可得到
4,985.08 份 A 類基金份額。
例 2：某投資人投資 5,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金的
利息為 5 元，其可得到的 C 類基金份額為:
認(rèn)購份額＝（5,000＋5）/1.00＝5,005.00 份
即投資人投資 5,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額,可得到 5,005.00 份 C 類
基金份額。
7、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購
（1）認(rèn)購時(shí)間安排
具體認(rèn)購時(shí)間安排請(qǐng)見基金份額發(fā)售公告。
（2）投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認(rèn)購本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶（已開立光大保德信
基金管理有限公司基金賬戶的客戶無需重新開戶），然后辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投
資人在不同銷售機(jī)構(gòu)辦理以上手續(xù)時(shí)應(yīng)提交的文件請(qǐng)參見基金份額發(fā)售公告或
各銷售機(jī)構(gòu)公告。
（3）認(rèn)購的方式與確認(rèn)
本基金采取金額認(rèn)購方式，投資人須在發(fā)行期內(nèi)將足額資金存入銷售機(jī)構(gòu)指光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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定的賬戶后方可進(jìn)行基金認(rèn)購?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)
一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行
使合法權(quán)利。待基金合同生效后，投資人可到提出認(rèn)購申請(qǐng)的銷售機(jī)構(gòu)打印交易
確認(rèn)單。
（4）基金的認(rèn)購限制
在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資人可至本基金除基金管理人外的各銷售機(jī)構(gòu)的
網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，每次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣 1,000 元（含認(rèn)購費(fèi)），具體限額以
各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人也可至本基金直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，每次認(rèn)購單筆最低
限額為人民幣 1 元（含認(rèn)購費(fèi)）。投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購，除每次
認(rèn)購單筆最低限額限制外，基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單
一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情
形時(shí)，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)
以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。多次認(rèn)購的，按單筆認(rèn)購金額對(duì)應(yīng)
的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則不可撤銷。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在
調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登公告。
8、募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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七、 基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億
份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人
在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或
者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù) 60 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、 基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)詳見本招募說明
書第五部分或其他相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所
或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購，在每個(gè)運(yùn)作期的到期日辦理基金份額
的贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易
時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫
停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券或期貨交易市場、證券或期貨交易所交易
時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相
應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金份額每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申
請(qǐng)?；鸸芾砣嗽谧曰鸷贤е蘸蟮牡?30 天（如該日為非工作日，則順
延至下一工作日）起開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申
請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購價(jià)格為下一開放日基金份額申購的價(jià)
格。投資人在運(yùn)作期到期日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后或在運(yùn)作期到期日之外的日期和光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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時(shí)間提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的，視為無效申請(qǐng)。
（三）申購與贖回的數(shù)額限制
1、除基金管理人以外的銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶每次申購的最低金額為人民幣
1,000 元（含申購費(fèi)），具體限額以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；
2、直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶每次申購的最低金額為人民幣 1 元（含申購費(fèi)）；
3、贖回的最低份額為 1 份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基
金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于 1 份時(shí)，余額部
分基金份額將由登記機(jī)構(gòu)發(fā)起強(qiáng)制贖回；
4、本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的最高比例或數(shù)量不設(shè)限制，
但本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的 50%（在基
金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過 50%的除外）；
5、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告；
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額
和贖回份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)模控制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定，且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
未全額到賬則申購不成立。投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)
確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在 T＋7 日（包括該日）內(nèi)將
贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。遇證券或期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延
遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工
作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)
的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日（T 日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在 T+2 日后（包括該日）到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成立或
無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)，且在
對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購和贖回的費(fèi)用
1、本基金的申購費(fèi)率見下表：
本基金 A 類基金份額在申購時(shí)收取基金前端申購費(fèi)用；C 類基金份額不收取
申購費(fèi)用。
通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率見下表：
申購金額（含申購費(fèi)） A 類基金份額申購費(fèi)率
100 萬元以下 0.04%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.02%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
其他投資者申購本基金 A 類基金份額申購費(fèi)率見下表：
申購金額（含申購費(fèi)） A 類基金份額申購費(fèi)率
100 萬元以下 0.40%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.20%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
2、本基金 A 類和 C 類基金份額都不收取贖回費(fèi)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或
不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必
要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（七）申購與贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購份額余額及贖回金額的處理方式
申購份額余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類的基
金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類
基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五
入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、基金申購份額的計(jì)算：
基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，計(jì)算公式如下：
（1）A類基金份額的申購份額計(jì)算
1）申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費(fèi)率)
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
2）申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
（2）C 類基金份額的申購份額計(jì)算
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日 C 類基金份額凈值
例 3：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）在 T 日投資 5,000.00 元申購本基金 A 類
基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為 0.40%，申購當(dāng)日的 A 類基金份額凈值為 1.2000 元，則
其可得到的 A 類基金份額為:
凈申購金額＝5,000/（1+0.40%）＝4,980.08 元
申購費(fèi)用＝5,000－4,980.08＝19.92 元
申購份額＝4,980.08/1.2000＝4,150.07 份
即投資人（非養(yǎng)老金客戶）T 日投資 5,000 元申購本基金 A 類基金份額，可
得到 4,150.07 份 A 類基金份額。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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例 4：某投資人在 T 日投資 5,000.00 元申購本基金 C 類基金份額，申購當(dāng)
日的 C 類基金份額凈值為 1.2000 元，則其可得到的 C 類基金份額為:
申購份額＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份
即投資人 T 日投資 5,000 元申購本基金 C 類基金份額，可得到 4,166.67 份
C 類基金份額。
3、基金贖回金額的計(jì)算：
基金贖回金額計(jì)算公式如下：
贖回金額＝贖回份額×贖回價(jià)格
例 5：假定某投資者在 T 日贖回 10,000 份本基金 A/C 類基金份額，持有期
限 30 天，該日 A/C 類基金份額凈值為 1.1500 元，則其獲得的贖回金額計(jì)算如
下：
贖回金額＝10,000×1.1500＝11,500.00 元
即投資者 T 日贖回 10,000 份本基金 A/C 類基金份額，持有期限 30 天，該日
A/C 類基金份額凈值為 1.1500 元，贖回金額為 11,500.00 元。
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
本基金A類基金份額和C類基金份額單獨(dú)設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金
份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到
小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按基金合同的約定公告。遇特殊
情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
基金份額凈值計(jì)算公式為：
T日某類基金份額凈值=T日該類基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額總數(shù)。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的單筆申購的最高金額、單個(gè)投資人單日申購
金額上限、本基金單日凈申購比例上限、本基金總規(guī)模上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的
辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理
人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如
暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給
贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同
的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理
部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦
理并公告。因發(fā)生不可抗力等原因而發(fā)生暫停贖回等情形導(dǎo)致相應(yīng)基金份額在運(yùn)
作期到期日無法辦理贖回的，基金管理人有權(quán)相應(yīng)順延。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額 30%
以上（“大額贖回申請(qǐng)人”）的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回
申請(qǐng)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）利益的原
則，優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)。具體為：如小額贖回申請(qǐng)人的贖回申
請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總
份額的 10%的前提下，在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)該等大額贖回申請(qǐng)人的贖
回申請(qǐng)按比例確認(rèn)，對(duì)該等大額贖回申請(qǐng)人當(dāng)日未予確認(rèn)的部分延期辦理。延期
的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直至全部贖回。如小額贖回申請(qǐng)人
的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則對(duì)全部未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)（含小額贖回申請(qǐng)
人的其余贖回申請(qǐng)與大額贖回申請(qǐng)人的全部贖回申請(qǐng)）延期辦理。延期辦理的具
體程序，按照前述規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式辦理。基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)延
期辦理贖回申請(qǐng)的事宜在規(guī)定媒介上刊登公告。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個(gè)開放日各類基金份額的基金
份額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過 1 日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另
行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)（含本基金不同份額類別間轉(zhuǎn)換），基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按
照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
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（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收
益分配，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，制定和實(shí)施
相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（十九）在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對(duì)基金份額持有人
利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況對(duì)上述申購和贖
回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人
大會(huì)審議。
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九、 基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的投資管理，力求獲得超越
業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、地
方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、國債期貨以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)
定。
本基金的投資組合比例為：債券投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%。每個(gè)交易
日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)
凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資策略
本基金將密切關(guān)注債券市場的運(yùn)行狀況與風(fēng)險(xiǎn)收益特征，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行
狀況和金融市場運(yùn)行趨勢，自上而下決定類屬資產(chǎn)配置及組合久期，并依據(jù)內(nèi)部
信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)，深入挖掘價(jià)值被低估的標(biāo)的券種。本基金采取的投資策略主要包
括類屬資產(chǎn)配置策略、利率策略、信用策略（含資產(chǎn)支持證券投資策略）、期限光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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結(jié)構(gòu)配置策略、個(gè)券選擇策略、國債期貨投資策略等。
1、類屬資產(chǎn)配置策略
不同類屬的券種，由于受到不同的因素影響，在收益率變化及利差變化上表
現(xiàn)出明顯不同的差異。本基金將分析各券種的利差變化趨勢，綜合分析收益率水
平、利息支付方式、市場偏好及流動(dòng)性等因素，合理配置并動(dòng)態(tài)調(diào)整不同類屬資
產(chǎn)的投資比例。
2、利率策略
本基金將通過全面研究和分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和金融市場資金供求狀況
變化趨勢及結(jié)構(gòu)，結(jié)合對(duì)財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向的研判，從而
預(yù)測出金融市場利率水平變動(dòng)趨勢。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合期限利差與凸度綜合分析，
制定出具體的利率策略。
3、信用策略（含資產(chǎn)支持證券投資策略）
本基金依靠內(nèi)部信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)跟蹤研究發(fā)券主體的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)指標(biāo)等情
況，對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以此作為個(gè)券選擇的基本依據(jù)。本基金投資的信用
債（包括資產(chǎn)支持證券，下同）的信用評(píng)級(jí)不低于 AA+，其中本基金投資于 AA+
級(jí)的比例合計(jì)不超過信用債資產(chǎn)的 50%，投資于 AAA 級(jí)的比例合計(jì)不低于信用債
資產(chǎn)的 50%。
因證券/期貨市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合以上比例限制的，基金管理人不主動(dòng)新增投資。如因評(píng)級(jí)下調(diào)不滿足上述要
求的，將在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。上述評(píng)級(jí)為債項(xiàng)評(píng)級(jí)，短期
融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評(píng)級(jí)依照主體信用評(píng)級(jí)，本基金投資
的信用債若無債項(xiàng)評(píng)級(jí)的，參照主體信用評(píng)級(jí)。本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立
并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信用評(píng)級(jí)（具體評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名單以基金管
理人確認(rèn)為準(zhǔn)）。如本基金投資的信用債出現(xiàn)同一時(shí)間多家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用
評(píng)級(jí)不一致，或沒有對(duì)應(yīng)信用評(píng)級(jí)的情況，基金管理人將結(jié)合內(nèi)部信用評(píng)級(jí)規(guī)則
進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定。本基金對(duì)信用債的信用評(píng)級(jí)以基金管理人的判斷與認(rèn)定結(jié)
果為準(zhǔn)。
4、期限結(jié)構(gòu)配置策略
本基金對(duì)債券市場收益率期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)，預(yù)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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測收益率期限結(jié)構(gòu)的變化方式，確定期限結(jié)構(gòu)配置策略以及各期限固定收益品種
的配置比例，以達(dá)到預(yù)期投資收益最大化的目的。
5、個(gè)券選擇策略
本基金建立了自上而下和自下而上兩方面的研究流程，自上而下的研究包含
宏觀基本面分析、資金技術(shù)面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、債券信
用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信用債估值模型和交易策略分析，由此形成宏觀和微觀層面相配套
的研究決策體系，最后形成具體的投資策略。
6、國債期貨投資策略
本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，
結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對(duì)債券市場進(jìn)行定性和定量分析，對(duì)國
債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)
行跟蹤監(jiān)控，在追求基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上進(jìn)行國債期貨投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的 10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（9）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券市場波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（12）本基金若參與國債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×80%+人民幣
活期存款利率(稅后)×20%。
業(yè)績比較基準(zhǔn)選取的理由為：中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)
算有限公司編制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價(jià)格和投資回報(bào)情況。指
數(shù)涵蓋了我國銀行間市場和交易所市場，成份債券包括國債、央行票據(jù)、金融債、
企業(yè)債券等幾乎所有債券種類，具有廣泛的市場代表性，能夠反映債券市場總體
走勢。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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又或者證券市場中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本
基金時(shí)，則本基金管理人將視情況經(jīng)與本基金托管人協(xié)商同意后變更業(yè)績比較基
準(zhǔn)并及時(shí)公告，但不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于股票型
基金和混合型基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十、 基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬
戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十一、 基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款
項(xiàng)及其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推
薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場
報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值
凈價(jià)估值。對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行
估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，
在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的
變動(dòng)的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
3、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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4、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值凈
價(jià)估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
5、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第
5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（十）特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司、第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏或國家會(huì)計(jì)政
策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托
管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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十二、 基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲
裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨等交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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方法如下：
I＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
I 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)
用。本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費(fèi)率。其中，A 類基
金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的
0.20%年費(fèi)率計(jì)提。C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
S=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
S 為 C 類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5
個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第 4－10 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十三、 基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的各類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
因紅利再投資所得的份額的運(yùn)作期起止日與原份額的運(yùn)作期起止日保持一致；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所
不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召
開基金份額持有人大會(huì)。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行
承擔(dān)。當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的
基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十四、 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于 2 個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十五、 基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披
露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資
者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金合同、基金托管協(xié)議、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（3）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定編制、
披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。其他情況下，基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的 3 日
前，將基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將
基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托
管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站
上登載基金合同生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基
金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的規(guī)
定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1） 基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2） 基金合同終止、基金清算；
（3） 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4） 更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5） 基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6） 基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7） 基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際
控制人變更；
（8） 基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9） 基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管
部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10） 基金管理人的董事在最近 12 個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
（11） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12） 基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13） 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14） 基金收益分配事項(xiàng)；
（15） 基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提
標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16） 任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17） 本基金開始辦理申購、贖回；
（18） 本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19） 本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20） 本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（21） 調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（22） 發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項(xiàng)時(shí)；
（23） 基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24） 基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25） 基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額
的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
9、清算報(bào)告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
10、基金份額持有人大會(huì)決議 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
11、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前 10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
13、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
14、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后 10 年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t基金信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（九）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十六、 側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在法律法規(guī)規(guī)定
的時(shí)間內(nèi)聘請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，
按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋
賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的
贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一
開放日主袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比
例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋
賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶
資產(chǎn)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后 20 個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬
戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，基金管理人應(yīng)按照《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的有關(guān)要求，采取暫?；鸸乐档认嚓P(guān)措施。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服
務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
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（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和
估值情況、對(duì)投資者申購贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按
照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?br/>來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的 ，基金管理人經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有
人大會(huì)審議。光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十七、 風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
本基金為證券投資基金，證券市場的變化將影響到基金的業(yè)績。因此，宏觀
和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國家政策、市場變動(dòng)、行業(yè)的變化、投資人風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和市
場流動(dòng)程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基金業(yè)績，從而產(chǎn)生市場風(fēng)險(xiǎn)，
這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
（1）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，國家經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及公司的盈利水平
也可能呈周期性變化，從而影響到證券市場及行業(yè)的走勢。
（2）政策風(fēng)險(xiǎn)
因國家的各項(xiàng)政策，如財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等發(fā)
生變化，導(dǎo)致證券市場波動(dòng)而影響基金投資收益，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
由于利率發(fā)生變化和波動(dòng)使得證券價(jià)格和證券利息產(chǎn)生波動(dòng)，從而影響到基
金業(yè)績。利率風(fēng)險(xiǎn)是債券投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
（4）信用風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)證券發(fā)行人不能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)所做出的承諾，按時(shí)足額還本付息的時(shí)候，
就會(huì)產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自于發(fā)行人和擔(dān)保人。一般認(rèn)為：國債的信
用風(fēng)險(xiǎn)可以視為零，而其他證券的信用風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)確定。當(dāng)
證券的信用等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生證券的價(jià)格變動(dòng)，從而影響到基金資產(chǎn)。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資獲得的收益又被稱做利息的利息，這一收益取決于再投資時(shí)的市場利
率水平和再投資的策略。未來市場利率的變化可能會(huì)引起再投資收益的不確定性
并可能影響到基金投資策略的順利實(shí)施。
（6）購買力風(fēng)險(xiǎn)
基金持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浺蛩?br/>而使其購買力下降。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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2、管理風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭?、手段和技術(shù)等因素，而影響基金收
益水平。這種風(fēng)險(xiǎn)可能表現(xiàn)在基金整體的投資組合管理上，例如資產(chǎn)配置、類屬
配置不能達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)；也可能表現(xiàn)在個(gè)券的選擇不能符合本基金的投資風(fēng)
格和投資目標(biāo)等。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購、贖回安排
本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”
章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場主要為證券/期貨交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性
較好的規(guī)范型交易場所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國內(nèi)
依法發(fā)行或上市的債券和貨幣市場工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原則在
行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場環(huán)境下本基金的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時(shí)，若本基
金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超過前一工作日基金總份額 30%以
上（“大額贖回申請(qǐng)人”）的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申
請(qǐng)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）利益的原則，
優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)。具體為：如小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)?br/>當(dāng)日被全部確認(rèn)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額
的 10%的前提下，在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)該等大額贖回申請(qǐng)人的贖回申
請(qǐng)按比例確認(rèn)，對(duì)該等大額贖回申請(qǐng)人當(dāng)日未予確認(rèn)的部分延期辦理。延期的贖
回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直至全部贖回。如小額贖回申請(qǐng)人的贖
回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則對(duì)全部未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)（含小額贖回申請(qǐng)人的
其余贖回申請(qǐng)與大額贖回申請(qǐng)人的全部贖回申請(qǐng)）延期辦理。延期辦理的具體程
序，按照第八章規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)對(duì)延期
辦理贖回申請(qǐng)的事宜在規(guī)定媒介上刊登公告。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申
請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包
括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
上述具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（十）
巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
上述具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（九）
暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
3）暫?；鸸乐?
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金
申購贖回申請(qǐng)的措施。
4）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確
?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則規(guī)定。
5）啟用側(cè)袋機(jī)制
具體措施詳見招募說明書“十六、側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）本基金若啟用側(cè)袋機(jī)制，原有賬戶的份額持有人將會(huì)面臨部分資產(chǎn)（即光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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分離至側(cè)袋賬戶的特定資產(chǎn)）的資產(chǎn)價(jià)值無法得到及時(shí)有效的評(píng)估，以及無法及
時(shí)贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)價(jià)值存在大幅貶值甚至完全喪失的風(fēng)險(xiǎn)；在未完全處
置變現(xiàn)之前，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)的可變現(xiàn)價(jià)值存在重大的不確定性；在側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
將完全處置變現(xiàn)之后，側(cè)袋賬戶份額持有人將獲得對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)，將面對(duì)再投資的
問題，不再繼續(xù)如原有賬戶一樣享受投資帶來的保值增值機(jī)會(huì)。
（3）本基金若啟用側(cè)袋機(jī)制，則主袋賬戶的投資組合可能存在因基金合同
約定的投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)的約束而帶來調(diào)整，進(jìn)而引起基金實(shí)際損失
或減少盈利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
5、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括
信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等，信用風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)行主體違約
的風(fēng)險(xiǎn)，是資產(chǎn)支持證券最大的風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)指由于利率發(fā)生變化和波動(dòng)使得
資產(chǎn)支持證券價(jià)格和利息產(chǎn)生波動(dòng)，從而影響到基金業(yè)績。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于資
產(chǎn)支持證券交易不活躍導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。提前償付風(fēng)險(xiǎn)指由于發(fā)行方提前償還所導(dǎo)致
的收益率下降的風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國債期貨，經(jīng)濟(jì)周期變化、市場利率波動(dòng)、缺乏合約
交易對(duì)手等因素都會(huì)影響國債期貨市場，因此本基金還需要承擔(dān)期貨市場的系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
（1）基金份額持有人不能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效后，本基金對(duì)于每份基金份額設(shè)置 30 天的滾動(dòng)運(yùn)作期，每個(gè)
運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。如果基金份額持
有人在當(dāng)期運(yùn)作期到期日未申請(qǐng)贖回或贖回被確認(rèn)失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，則自該
運(yùn)作期到期日下一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作期；因此基金份額持有人面臨
在滾動(dòng)運(yùn)作期內(nèi)不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金為債券型基金，本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，
因此，本基金需要承擔(dān)債券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，雖然本基金主要投資于信用評(píng)級(jí)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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較高的債券品種，但無法完全排除因個(gè)別債券違約所形成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
8、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情
況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系
統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
（2）大額申購/贖回風(fēng)險(xiǎn)
本基金是開放式基金，基金規(guī)模將隨著投資人對(duì)基金單位的申購與贖回而不
斷變化，若是由于投資人的連續(xù)大量申購而導(dǎo)致基金管理人在短期內(nèi)被迫持有大
量現(xiàn)金；或由于基金份額持有人的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售所持
有的證券以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
（3）順延或暫停贖回風(fēng)險(xiǎn)
因?yàn)槭袌鰟×也▌?dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)
金支付出現(xiàn)困難，基金份額持有人在贖回基金單位時(shí)，可能會(huì)遇到部分順延贖回
或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
（4）資金前端控制風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和證券交易所對(duì)交
易參與人的證券交易資金進(jìn)行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或
該控制出現(xiàn)異常等，可能影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影響。
（5）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及證券
市場、基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)可能因不可抗力無法正常工作，從而產(chǎn)生影響
基金的申購和贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦
理銷售，但是，基金并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘?br/>背書，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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十八、 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 20 年以上，法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定。
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十九、 基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
1)依法募集資金；
2)自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
3)依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其
他費(fèi)用；
4)銷售基金份額；
5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
7)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
10)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
12)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問提供的情況除外； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料 20 年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合
同及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資
所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
(2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金
財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，
按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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7)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等
有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?br/>施；
11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 20 年以上，
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；
12)從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
管理人追償；
21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
87
22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和基金
合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合
同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
(2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
88
任；
6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的
日常機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定之外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決
定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人
大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率，調(diào)整收費(fèi)
方式或者增設(shè)新的份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)整基金份額類別
設(shè)置；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉
及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基
金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其
他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30
日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?br/>金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意
見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式等基金合同約定的
方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人
確定，基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
（1）現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場
開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總
份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月
以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的
基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書
面形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址
或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決
意見；
4）上述第 3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代
理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。在
會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方
式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用
書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1） 現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第 7 條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?br/>額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2） 通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定
的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金
份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后
宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
95
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，
必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相
關(guān)基金份額 10%以上（含 10%）；
（2）現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持
有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以
上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)同一類別的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)
袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履
行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 20 年以上，法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際
仲裁中心），按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁
裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用、
律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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二十、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或“管理人”）
名稱：光大保德信基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢，6 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號(hào)外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號(hào)
樓），6-7 層、10 層
法定代表人：賀敬哲
設(shè)立日期：2004 年 4 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]42 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣 1.6 億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-80262888
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人（或“托管人”）
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路 5023 號(hào)
法定代表人：謝永林
成立日期：1987 年 12 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù) 1987【365】號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：11,424,894,787 元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037 號(hào)
聯(lián)系人：劉華棟
聯(lián)系電話：(0755)22166388
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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各項(xiàng)信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買賣人民幣有價(jià)證券；外匯存款、匯款；
境內(nèi)境外借款；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；
外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價(jià)證券，自營外匯買
賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)口業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或投資品種選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管
人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于投資品種選擇標(biāo)
準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、地
方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、國債期貨以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)
定。
本基金的投資組合比例為：債券投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%。每個(gè)交
易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資比光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券，不超過該證券的 10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（9）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券市場波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（12）本基金若參與國債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，通過事后監(jiān)督
方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有重大利害關(guān)系的公司名單及
有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
103
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人
提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場
交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按
照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢?br/>每半年或視情況不定期對(duì)銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新
名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)
行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對(duì)手名單
及結(jié)算方式的，應(yīng)向及時(shí)向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向
相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助及配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀
行間債券市場成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒
基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資中
期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面提示等方式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸?br/>理人收到書面通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托
管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督
報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理
人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
105
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出
的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任，但基金托管人應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1） 基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”，
該賬戶由基金管理人開立并管理。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
106
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的 2 名或 2 名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽
字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金銀行賬戶（以下或稱“基金托管賬戶”）的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸸芾砣耸跈?quán)基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶無需預(yù)留印鑒，具
體按基金托管人要求辦理。基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)
務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬
戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人
與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?br/>金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資
產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金等的收取按照中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義為基金
開立債券托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基
金托管人共同代表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
6、期貨賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨保證金賬戶，在期貨
交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶、期貨保證金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱
應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
相關(guān)事項(xiàng)具體根據(jù)《期貨投資操作備忘錄》（以實(shí)際名稱為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
7、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的
規(guī)定開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按
有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
8、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證
由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托
管人共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)
保管責(zé)任。
9、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限 20 年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
（五） 基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、 復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人按規(guī)定對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對(duì)外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限 20 年以上，法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人依法編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前有向基金管理人搜集資料的權(quán)
利，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名
冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，則應(yīng)當(dāng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際仲
裁中心），仲裁地點(diǎn)為上海市，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁
決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，
除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十一、 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改
這些服務(wù)項(xiàng)目：
（一）資訊服務(wù)
基金管理人通過客服熱線、在線客服、公司網(wǎng)站、電話語音等方式為投資
者提供信息資訊服務(wù)，投資人如果想了解申購、贖回、分紅等交易情況、基金
賬戶余額、基金對(duì)賬單、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人客戶服務(wù)
電話、登錄公司網(wǎng)站、公司移動(dòng)端平臺(tái)或通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、查詢。
1、客戶服務(wù)電話
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號(hào)碼：4008-202-888
傳真：（021）80262468
2、官方網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.epf.com.cn
電子信箱：epfservice@epf.com.cn
3、官方移動(dòng)端平臺(tái)
微信服務(wù)號(hào)： APP:
4、銷售機(jī)構(gòu)
登錄及查詢方式詳詢基金銷售機(jī)構(gòu)。
（二）信息發(fā)送服務(wù)
1、投資人電子對(duì)賬單服務(wù)
基金份額持有人可通過公司網(wǎng)站、在線客服、客服電話等方式向本基金管
理人定制電子對(duì)賬單?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的對(duì)賬單定制情況，向
賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司旗下基金份額的持有人發(fā)送電子對(duì)
賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫或未及時(shí)更新相關(guān)信息（包括手機(jī)號(hào)
碼、電子郵箱等）導(dǎo)致基金管理人無法送達(dá)的除外。
電子對(duì)賬單形式及服務(wù)方式具體如下： 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（1）月度電子郵件對(duì)賬單：每月結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，本公司將以電子
郵件方式，向當(dāng)月進(jìn)行基金交易或當(dāng)月最后一個(gè)交易日仍持有基金份額，并成
功定制電子對(duì)賬單的投資者發(fā)送月度電子對(duì)賬單。內(nèi)容包括：截至月度末的基
金份額持有概況及當(dāng)月交易明細(xì)。
（2）月度短信對(duì)賬單：每月度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，本公司將以手機(jī)短
信方式，向當(dāng)月最后一個(gè)交易日仍持有基金份額，并成功定制手機(jī)短信對(duì)賬單
的投資者發(fā)送月度短信對(duì)賬單。內(nèi)容包括：截至月度末的基金份額持有概況及
參考市值。
（3）通過光大保德信直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人如暫未訂閱月
度電子郵件或短信對(duì)賬單，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 20 個(gè)工作日內(nèi)，本基金管理人
將以電子郵件及手機(jī)短信的方式，向上一會(huì)計(jì)年度最后一個(gè)交易日仍持有基金
份額的投資者發(fā)送上述信息。內(nèi)容包括：截至年度末的基金份額持有概況、參
考市值及年度交易明細(xì)。
2、其他相關(guān)的信息服務(wù)
指以不定期的方式向投資者發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)
的相關(guān)材料、開放式基金運(yùn)作情況回顧、客戶服務(wù)問答等。
（三）在線服務(wù)
通過本公司官網(wǎng)及移動(dòng)端平臺(tái)，投資者可獲得如下服務(wù)：
1、投資者可登錄本公司官網(wǎng)及移動(dòng)端平臺(tái)查詢系統(tǒng)，查詢基金賬戶情況、
交易明細(xì)情況、更改個(gè)人信息、訂制郵件短信發(fā)送等服務(wù)。
2、投資者可通過官網(wǎng)、移動(dòng)端平臺(tái)的“在線客服”功能，進(jìn)行咨詢或留
言。
3、 投資者可通過本公司官網(wǎng)及移動(dòng)端平臺(tái)獲取基金和基金管理人各類信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新動(dòng)態(tài)、基金產(chǎn)品凈值、熱點(diǎn)問題等。
公司網(wǎng)址：www.epf.com.cn
電子信箱：epfservice@epf.com.cn
官方移動(dòng)端平臺(tái)：
微信服務(wù)號(hào)： APP: 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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（四）網(wǎng)上交易
基金管理人已經(jīng)開通快速便捷的網(wǎng)上交易，投資者可以通過本公司官網(wǎng)及
移動(dòng)端平臺(tái)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行基金開戶、認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、信
息查詢等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（五）投訴處理服務(wù)
投資者可以通過基金管理人提供的客服電話人工服務(wù)、客服電話語音留
言、在線客服、書信、電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供
的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系
基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、 其他應(yīng)披露事項(xiàng)
暫無。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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二十三、 招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書可印制成冊(cè)，存放在基金管理人、基金托管人等機(jī)構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所，供投資人查閱；投資人也可按工本費(fèi)購買本招募說明書印制件或
復(fù)制件。 光大保德信添利 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金 招募說明書
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二十四、 備查文件
本基金備查文件包括以下文件：
（一）中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)基金募集的文件
（二）基金合同
（三）托管協(xié)議
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
光大保德信基金管理有限公司
二〇二五年六月二十日
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