光大保德信添利30天滾動持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
1
光大保德信添利 30 天滾動持有債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、光大保德信添利 30 天滾動持有債券型證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]967 號文注冊。
2、本基金是債券型基金，基金運作方式為契約型開放式。
3、本基金的管理人、登記機構(gòu)為光大保德信基金管理有限公司（以下簡稱
“本公司”），基金托管人為平安銀行股份有限公司（以下或簡稱“平安銀行”）。
4、本基金的募集期為 2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日。在募集期內(nèi)，
本基金通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售。募集期內(nèi)，本基金管理人可根據(jù)投資者需求及
實際募集情況，提前停止本基金的認購業(yè)務(wù)，若基金管理人決定提前停止本基金
的認購業(yè)務(wù)時，基金管理人將提前在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告。
5、本基金募集對象為個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金募集規(guī)模上限為 60 億元（不包括募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)
認購的情況可適當調(diào)整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限?；?br/>募集過程中募集規(guī)模達到或超過 60 億元的，基金提前結(jié)束募集。
7、投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。投資人的開戶和認購申請
可同時辦理，但若開戶無效，認購申請也同時無效。
8、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，一個投資人只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得
非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
9、在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資人可至本基金除基
金管理人外的各銷售機構(gòu)的網(wǎng)點認購，每次認購單筆最低限額為人民幣 1,000 元
（含認購費），具體限額以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。投資人也可至本基金直銷機
構(gòu)認購，每次認購單筆最低限額為人民幣 1 元（含認購費）。投資人在設(shè)立募集
期內(nèi)可以重復(fù)認購，除每次認購單筆最低限額限制外，基金管理人接受某筆或者
某些認購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過 50%，或2
者變相規(guī)避 50%集中度的情形時，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認購申請。
投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。多次認購
的，按單筆認購金額對應(yīng)的費率檔次分別計費。認購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，則
不可撤銷。
10、銷售機構(gòu)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接受了認購申請，申請的成功確認應(yīng)以基金登記機構(gòu)（本基金的登記機構(gòu)
由本公司擔任）的確認登記為準。投資人可以在基金合同生效后到原認購網(wǎng)點查
詢最終成交確認情況和認購的份額。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資
者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，因
此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔。
11、本公告僅對“光大保德信添利 30 天滾動持有債券型證券投資基金”發(fā)
售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“光大保德信添利 30 天滾動持有
債券型證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀 2025 年 6 月 20 日發(fā)布在本公司
網(wǎng)站（www.epf.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（eid.csrc.gov.cn/fund）
上的《光大保德信添利 30 天滾動持有債券型證券投資基金基金合同》和《光大
保德信添利 30 天滾動持有債券型證券投資基金招募說明書》。投資人亦可通過本
公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
12、本公司在募集期間內(nèi)還可能增加新的代銷機構(gòu)，投資人可留意相關(guān)公告
信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進行咨詢。
13、基金管理人可綜合各種情況對本次基金募集安排做適當調(diào)整。
14、風險提示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠
提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金
投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。本基金為債券型基金，
其預(yù)期收益和風險高于貨幣市場基金，但低于股票型基金和混合型基金。
本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限于市場風險、管理
風險、流動性風險、實施側(cè)袋機制的風險、投資資產(chǎn)支持證券的風險、投資國債
期貨的風險、本基金的特定風險、其他風險等等。本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支3
持證券，投資于資產(chǎn)支持證券的風險主要包括信用風險、利率風險、流動性風險、
提前償付風險等。本基金的投資范圍包括國債期貨，經(jīng)濟周期變化、市場利率波
動、缺乏合約交易對手等因素都會影響國債期貨市場，因此本基金還需要承擔期
貨市場的系統(tǒng)性風險和價格波動風險。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者
自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投
資風險，由投資人自行負責。
基金合同生效后，本基金對每份基金份額設(shè)定 30 天的滾動運作期，每個運
作期到期日，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。如果基金份額持有
人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，則自該運
作期到期日下一日起該基金份額進入下一個運作期；因此基金份額持有人面臨在
滾動運作期內(nèi)不能贖回基金份額的風險。請投資者合理安排資金進行投資。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不得辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的
特定風險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的 50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過 50%的除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的除外。
投資人應(yīng)當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等基金
法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂?br/>示基金投資者充分了解基金投資的風險和收益特征，根據(jù)自身的風險承受能力，
選擇適合自己的基金產(chǎn)品。本基金的一般風險及特有風險詳見本基金招募說明書
的“風險揭示”部分。
本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起募集，
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2025]967 號文注冊。中國證監(jiān)會對本基4
金申請募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告通
過證券時報進行公開披露。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理
人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況
與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
投資人應(yīng)當通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖
回基金。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱：光大保德信添利 30 天滾動持有債券型證券投資基金
（二）基金類別：債券型基金
（三）基金運作方式：契約型開放式
本基金對于每份基金份額設(shè)置 30 天的滾動持有期限，即：
1、每個運作期到日期前，基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
對于每份基金份額，第一個運作期指基金合同生效日（對認購份額而言，下
同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認
日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即第一個運作起始日），至基金合同生效
日或基金份額申購申請日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日后的第 30 天（即第一個運
作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。第二個運作期指第
一個運作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份額申購申請日或基金
份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日后的第 60 天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）
止。以此類推。
2、 每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。如果基金
份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出失敗，5
則自該運作期到期日下一日起該基金份額進入下一個運作期。
對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，因紅利再投資所得的份額的運
作期起止日與原份額的運作期起止日保持一致.
（四）基金代碼：A 類：024323，C 類：024324
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額面值：基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
（七）募集規(guī)模及規(guī)模控制方案：本基金募集規(guī)模上限為 60 億元（不包括
募集期利息）。基金管理人根據(jù)認購的情況可適當調(diào)整募集時間并及時公告，但
最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達到、超過 60 億元的，基
金提前結(jié)束募集。
若認購期間內(nèi)認購申請全部確認后，基金認購的總金額不超過 60 億元（不
包括募集期利息），則對所有的有效認購申請全部予以確認。
若認購期間內(nèi)認購申請全部確認后，基金認購的總金額超過 60 億元（不包
括募集期利息），將對認購期內(nèi)最后一個認購日之前的有效認購申請全部予以確
認，對最后一個認購日有效認購申請采用“末日認購申請比例確認”的原則給予
部分確認，未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例=(60 億元－認購末日之前有效認購申請金額)/認購
末日有效認購申請金額
投資者末日認購申請確認金額=投資者末日提交的有效認購申請金額×末日
認購申請確認比例
注：公式中的金額均不包括利息，確認金額的計算結(jié)果以四舍五入的方法保
留到小數(shù)點后兩位。
末日提交的有效認購申請，計算認購費用適用的認購費率為末日比例配售后
的確認金額所對應(yīng)的認購費率。該部分認購申請確認金額不受認購最低限額的限
制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
（八）募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、
機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人。 6
（九）銷售機構(gòu)及銷售地點
1、光大保德信基金管理公司上海投資理財中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號樓）6
層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
2、光大保德信基金管理有限公司電子交易平臺
本基金管理人已開通中國建設(shè)銀行龍卡借記卡（以下簡稱“建行卡”）、中國
農(nóng)業(yè)銀行金穗卡（以下簡稱“金穗卡”）、中國民生銀行借記卡（以下簡稱“民生
卡”）、中國工商銀行借記卡（以下簡稱“工行卡”）、中國光大銀行借記卡(以下
簡稱“光行卡”)、富友快捷支付(以下簡稱“富友”)的基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)，持
有上述結(jié)算渠道所支持的銀行卡的個人投資者可通過本基金管理人網(wǎng)站
(www.epf.com.cn)的網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理基金的開戶、認購業(yè)務(wù)；持有富友結(jié)算渠
道所支持銀行卡的個人投資者也可通過移動終端平臺辦理基金的開戶、認購業(yè)務(wù)。
3、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）募集期限安排
根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不得超過三
個月，本基金的募集期為 2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日。在上述期間，
本基金同時面向個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷
售情況在募集期限內(nèi)適當延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時公告。
（十一）基金認購方式與費率
本基金認購采取金額認購的方式，認購金額包括認購費用和凈認購金額。本
基金 A 類基金份額在認購時收取基金前端認購費用；C 類基金份額不收取認購費
用。計算方法如下： 7
A 類基金份額認購份額的計算方法如下：
1）認購費用適用比例費率時，認購份數(shù)的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/A 類基金份額初始面值
2）認購費用為固定金額時，認購份數(shù)的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份數(shù)＝（凈認購金額＋認購利息）/A 類基金份額初始面值
C 類基金份額認購份額的計算方法如下：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/C 類基金份額初始面值
基金份額保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此誤差
產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認
可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其
納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
通過直銷機構(gòu)認購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶認購費率見下表：
認購金額（含認購費） A 類基金份額認購費率
100 萬元以下 0.04%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.02%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
其他投資者認購本基金 A 類基金份額認購費率見下表：
認購金額（含認購費） A 類基金份額認購費率
100 萬元以下 0.40%
100 萬元（含 100 萬元）到 500 萬元 0.20%
500 萬元以上（含 500 萬元） 每筆交易 1000 元
例 1：某投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資 5,000 元認購本基金 A 類基金份額，對8
應(yīng)費率為 0.40%，假設(shè)其認購資金的利息為 5 元，其可得到的 A 類基金份額為:
凈認購金額＝5,000/（1＋0.40%）＝4,980.08 元
認購費用＝5,000－4,980.08＝19.92 元
認購份額＝（4,980.08＋5）/1.00＝4,985.08 份
即投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資 5,000 元認購本基金 A 類基金份額,可得到
4,985.08 份 A 類基金份額。
例 2：某投資人投資 5,000 元認購本基金 C 類基金份額，假設(shè)其認購資金的
利息為 5 元，其可得到的 C 類基金份額為:
認購份額＝（5,000＋5）/1.00＝5,005.00 份
即投資人投資 5,000 元認購本基金 C 類基金份額,可得到 5,005.00 份 C 類
基金份額。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本次基金募集在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資
基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資人公開發(fā)售。
（二）本公司投資理財中心接受單筆認購金額在人民幣 1 元以上（含 1 元）
的投資人（不分機構(gòu)和個人）的認購申請。
（三）各代銷網(wǎng)點接受投資人（不分機構(gòu)和個人）單筆認購金額在人民幣 1000
元以上（含 1000 元）的認購申請，具體限額以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
（四）投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認購，除每次認購單筆最低限額限制
外，基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時，基金管理人有權(quán)
拒絕該筆或該某些認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機
構(gòu)的確認為準。多次認購的，按單筆認購金額對應(yīng)的費率檔次分別計費。認購申
請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，則不可撤銷。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在
調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登公告。 9
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
1、個人投資者認購金額在人民幣 1 元（含 1 元）以上，可選擇到本公司投
資理財中心認購。
2、投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等付款方式進行認購繳款，但不接受現(xiàn)金方式
認購。
3、在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個銀行賬戶
作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金
結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。
4、營業(yè)時間：2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日 9:00～17:00（節(jié)假日
休息）
5、請有意在投資理財中心認購基金的個人投資者盡早向投資理財中心索取
開戶和認購申請表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
（二）開戶及認購程序
1、開戶
（1）投資人可到投資理財中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準
確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資人自己承擔。
（2）選擇在投資理財中心認購的投資人應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易賬
戶。
（3）填寫《基金賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》（閱讀《投資人權(quán)益須知》及《公
募、專戶產(chǎn)品風險等級劃分方法的說明》），同時提交下列材料：
? 有效身份證件（指中華人民共和國居民身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行
證、臺灣居民來往大陸通行證等）原件及復(fù)印件；
? 有效銀行卡原件及復(fù)印件；
? 若有印鑒章請預(yù)留； 10
? 《風險提示函》；
? 《基金投資者風險測評問卷（個人版）》；
? 《個人投資者（包括個體工商戶及個人獨資企業(yè)）稅收居民身份證明文
件》；
? 《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；
? 如有代理人，則：
? 提供代理人身份證件原件及復(fù)印件；
? 投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財中心，提供
一份已填制并經(jīng)過公證處公證的“交易授權(quán)委托書”，辦理代理手續(xù)。
（4）開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個工作日可
通過我司官網(wǎng)或到投資理財中心查詢基金賬戶開戶確認結(jié)果，如確認成功可查詢
基金賬號。
2、繳款
投資人申請認購本基金，應(yīng)首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃
入本公司投資理財中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷收款賬戶（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：083651120100410001258
開戶行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：303290000510
（2）直銷收款賬戶（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號： 31001550400050010194
開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：105290036005
（3）直銷收款賬戶（興業(yè)銀行）
賬號：216200100100124545
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部 11
大額實時支付系統(tǒng)號：309290000107
1）投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：
? 投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金
賬戶時登記的姓名。
? 投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在光大保德信投
資理財中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由
投資人承擔。
投資人若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔任何責任。
2）如果個人投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理
申請日，投資人須對其申請表中的申請日期進行修改（即有效申請日）。
3）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資人指定的資
金結(jié)算賬戶：
? 投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
? 投資人劃來資金，但逾期未辦理認購申請或認購申請未被確認；
? 投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額；
? 其它導致認購無效的情況。
3、認購
認購款項已經(jīng)足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認購申請并應(yīng)當提交
以下材料：
? 已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務(wù)申請表》；
? 加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證或足額認購款于受理申請日 17：00 前劃入
本公司投資理財中心在指定銀行開立的直銷資金專戶；
? 沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后（募集期
結(jié)束前），才能進行認購。
4、認購確認結(jié)果查詢
認購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到投資
理財中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認購確認與否，待基
金合同生效后投資人可查詢到基金認購份額。 12
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
1、投資人可以使用電匯等主動付款方式進行認購繳款，但不接受現(xiàn)金方式認
購。
2、在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個銀行賬戶
作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金
結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。
3、營業(yè)時間：2025 年 7 月 21 日至 2025 年 8 月 8 日 9:00～17:00（節(jié)假日
休息）
4、請有意在投資理財中心認購基金的機構(gòu)投資者盡早向投資理財中心索取
開戶和認購申請表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
5、機構(gòu)投資者在各代銷機構(gòu)的開戶、認購相關(guān)事宜，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)
定為準。
（二）開戶及認購程序
1、開戶
? 投資人可從 2025 年 7 月 21 日起到投資理財中心辦理開戶手續(xù)。開戶
資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投
資者自己承擔。
? 選擇在投資理財中心認購的投資人應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易
賬戶。
? 機構(gòu)投資者需同時提交下列材料：
? 填寫《基金賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》（閱讀《投資人權(quán)益須知》及《公
募、專戶產(chǎn)品風險等級劃分方法的說明》）加蓋單位公章及法定代表人章，由被
授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
? 工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公13
章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
? 指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及
復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
? 《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
? 經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件；
? 業(yè)務(wù)負責人身份證件復(fù)印件；
? 法人身份證件復(fù)印件；
? 受益所有人身份證件復(fù)印件；
? 預(yù)留印鑒卡；
? 《風險提示函》；
? 《基金投資者風險測評問卷（機構(gòu)版）》；
? 如需辦理傳真交易，需填寫《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》；
? 經(jīng)機構(gòu)投資者蓋章確認的《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；
? 《投資者基本信息參考表（產(chǎn)品）》及產(chǎn)品備案證明（若須）；
? 《機構(gòu)投資者稅收居民身份聲明文件》及《控制人稅收居民身份聲明文
件》（若須）。
? 托管類機構(gòu)開戶，賬戶托管人還需提供以下資料：
? 填寫《基金賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》，《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》加蓋單位
公章及法定代表人章，由被授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
? 工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公
章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
? 經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件；
? 業(yè)務(wù)負責人身份證件復(fù)印件；
? 法人身份證件復(fù)印件；
? 預(yù)留印鑒卡； 14
? 委托雙方簽訂的相關(guān)合同。
? 開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到投
資理財中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線查詢基金賬戶開戶確認與否，如果開戶確
認成功則可以得到基金賬號。
2、繳款
投資人申請認購本基金，應(yīng)首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃
入本公司投資理財中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷收款賬戶（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：083651120100410001258
開戶行：光大銀行上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：303290000510
（2）直銷收款賬戶（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號： 31001550400050010194
開戶行：建設(shè)銀行上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：105290036005
（3）直銷收款賬戶（興業(yè)銀行）
賬號：216200100100124545
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：309290000107
? 投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：
? 投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金
賬戶時登記的姓名。
? 投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在光大保德信投
資理財中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由
投資人承擔。
? 機構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及
直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。 15
? 如果機構(gòu)投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受
理申請日（在募集期結(jié)束前），投資人須對其申請表中的申請日期進行修改（即
有效申請日）。
? 至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構(gòu)投資者的
指定資金結(jié)算賬戶：
? 機構(gòu)投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
? 機構(gòu)投資者劃來資金，但逾期未辦理認購申請或認購申請未被確認；
? 機構(gòu)投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額；
? 其它導致認購無效的情況。
3、認購
認購款項已經(jīng)足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認購申請并應(yīng)當提交
以下材料：
? 已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務(wù)申請表》；
? 加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證、劃款指令或足額認購款于受理申請日 17：
00 前劃入本公司投資理財中心在指定銀行開立的直銷資金專戶。
沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后（在募集期結(jié)
束前），才能進行認購。
4、認購受理查詢
認購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到投資
理財中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認購受理情況。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動用。如果基金合同生效，有效認購款項在募集期產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（二）本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（光大保德信基金管理有限公司）在
基金生效后根據(jù)基金合同及招募說明書約定辦理。
16
六、退款事項
（一）基金認購結(jié)束后，以下情況將被視為無效認購：
1、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2、已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)；
3、投資者劃來的資金小于其認購申請金額；
4、投資者認購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5、本公司確認的其他無效資金。
（二）投資者的無效認購資金，將于本基金認購結(jié)束后第 3 個工作日起原路
返還投資者參與認購時所使用的銀行賬戶。
七、基金的驗資、備案與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?br/>在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；?br/>金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。 17
八、募集費用
基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于會計師費、律師費、驗資費、信
息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，已發(fā)生的基金募集費用
依照法律法規(guī)由基金管理人、托管人及銷售機構(gòu)各自承擔。
九、本次基金募集當事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢，6 層
法定代表人：賀敬哲
成立日期：2004 年 4 月 22 日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]42 號
注冊資本：人民幣 1.6 億元
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262468
客服電話：4008-202-888
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路 5023 號
法定代表人：謝永林
成立日期：1987 年 12 月 22 日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù) 1987【365】號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198 元人民幣 18
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037 號
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
光大保德信基金管理有限公司上海投資理財中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號樓）6
層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
客服電話：4008-202-888
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
2、代銷機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢，6 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢（北區(qū) 3 號
樓），6-7 層、10 層
法定代表人：賀敬哲
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262483
聯(lián)系人：楊靜
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海浦東南路 256 號華夏銀行大廈 1405 室
辦公地址：上海浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 層
負責人：廖海 19
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
公司全稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：上海市世紀大道 100 號環(huán)球金融中心 50 樓
法定代表人：毛鞍寧
電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯(lián)系人：李樂
經(jīng)辦會計師：師宇軒、李樂
光大保德信基金管理有限公司
2025 年 6 月 20 日
光大保德信添利30天滾動持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf