華夏上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(華夏上證科創(chuàng)板200ETF聯(lián)接C)基金產(chǎn)品資料概要
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華夏上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（華夏上證科創(chuàng)板200ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月20日
送出日期：2025年6月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱
華夏上證科創(chuàng)板 200ETF
聯(lián)接 基金代碼 023621
下屬基金簡稱 華夏上證科創(chuàng)板 200ETF
聯(lián)接 C
下屬基金代碼 023622
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限
公司
基金合同生效日 -
基金類型 基金中基金 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 華龍
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2016-07-11
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)
通過對目標(biāo)ETF基金份額的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益
相似的回報。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟
蹤誤差不超過4%。
投資范圍
本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板200指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF
基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
基金還可投資于非成份股（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國
證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
次級債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會允許投資的債券）、衍生品（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期
貨）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單、債券回購等）、
銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到
期日在1年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
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主要投資策略
主要投資策略包括目標(biāo)ETF投資策略，股票投資策略，存托憑證投資策
略，債券投資策略，衍生品投資策略，資產(chǎn)支持證券投資策略，可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券投資策略，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板200指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%
風(fēng)險收益特征
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基
金的風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公
司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
注：①投資者請認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù) 2017 年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫無
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N）
收費方式/費率 備注
贖回費
N < 7 天 1.50%
N >= 7 天 0.00%
注：投資者選擇認(rèn)購/申購C類基金份額的，不收取認(rèn)購費/申購費，從基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費。
（二） 基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收費方
管理費
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費率計提。0.15%
基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費率計提。0.05%
基金托管人
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銷售服務(wù)費 固定費率 0.30% 銷售機構(gòu)
審計費用 暫無 會計師事務(wù)所
信息披露費 暫無 規(guī)定披露報刊
其他費用
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費和信息披露費可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
④銷售服務(wù)費為最新合同費率，不含費率優(yōu)惠。
（三） 基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包
括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，聯(lián)接基金風(fēng)險，跟蹤偏離風(fēng)險，與目標(biāo) ETF 業(yè)績差異
的風(fēng)險，指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險，標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險，成份股停牌或退市的風(fēng)
險，流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，衍生品投資
風(fēng)險，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險，存托憑證投資風(fēng)險，科
創(chuàng)板投資風(fēng)險，操作或技術(shù)風(fēng)險，政策變更風(fēng)險，實施側(cè)袋機制對投資者的影響，其他
風(fēng)險等。
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本基金為 ETF 聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo) ETF，在多數(shù)情況下將維持較
高的目標(biāo) ETF 投資比例，基金凈值可能會隨目標(biāo) ETF 的凈值波動而波動，目標(biāo) ETF 的
相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)
袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。本基金可投資
于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、證券提前贖回風(fēng)險、再投資風(fēng)險和
SPV 違約風(fēng)險等。本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能
面臨的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險
等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)
險、市場風(fēng)險等。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費用中的認(rèn)購/申購金額含認(rèn)購/申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
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布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(華夏上證科創(chuàng)板200ETF聯(lián)接C)基金產(chǎn)品資料概要.pdf