東方紅新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
東方紅新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱 東方紅新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 東方紅新興成長(zhǎng)混合
基金主代碼 019535
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年6月27日
基金管理人名稱 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》 及配套法規(guī)、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱 《信息披露辦法》）《東方紅新興成長(zhǎng)
混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）《東方紅新興成長(zhǎng)
混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱招募說明書）
申購起始日 2025年7月25日
贖回起始日 2025年7月25日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年7月25日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年7月25日
定期定額投資起始日 2025年7月25日
下屬基金份額類別的基金簡(jiǎn)稱 東方紅新興成長(zhǎng)混合A 東方紅新興成長(zhǎng)混合C
下屬基金份額類別的基金代碼 019535 019536
該類基金份額是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定
期定額投資業(yè)務(wù) 是 是
2日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金自2025年7月25日（含）起開始辦理各類基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若該交易日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放。此外，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)。
若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)或證券、期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金各類基金份額的單筆最低金額為10元人民幣（含申購費(fèi)），通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金各類基金份額的單筆最低申購限額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。紅利再投資時(shí)，不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金各類基金份額單筆申購的最低金額。
投資者可多次申購，單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.2 申購費(fèi)率
3.2.1 前端收費(fèi)
?。?）A類基金份額的申購費(fèi)率
本基金對(duì)通過基金管理人直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)基金以及職業(yè)年金計(jì)劃等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.3%
100萬元≤M＜500萬元 0.2%
M≥500萬元 1000元/筆
其他投資者申購A類基金份額的申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜500萬元 1.0%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。
?。?）C類基金份額的申購費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，收取銷售服務(wù)費(fèi)。
3.2.2 后端收費(fèi)
本基金暫未開通后端收費(fèi)模式。
如本基金日后開通后端收費(fèi)模式，本基金管理人屆時(shí)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定公告。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
無。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金各類基金份額的贖回申請(qǐng)均不得低于1份。本基金基金份額持有人每個(gè)交易賬戶各類基金份額的最低份額余額均為1份。基金份額持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金交易賬戶內(nèi)某類基金份額剩余的基金份額低于1份時(shí)，登記機(jī)構(gòu)可對(duì)該類剩余的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金各類基金份額贖回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
4.2 贖回費(fèi)率
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)率如下：
份額類別 份額持續(xù)持有時(shí)間（L） 適用贖回費(fèi)率
A類基金份額
L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.75%
30日≤L＜365日 0.5%
365日≤L＜730日 0.3%
L≥730日 0%
C類基金份額
L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.5%
L≥30日 0%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的投資人承擔(dān)。對(duì)份額持續(xù)持有時(shí)間小于30日的，贖回費(fèi)用全部歸基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)份額持續(xù)持有時(shí)間大于等于30日但小于3個(gè)月的，贖回費(fèi)用的75%歸基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)份額持續(xù)持有時(shí)間大于等于3個(gè)月但小于6個(gè)月的，贖回費(fèi)用的50%歸基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)份額持續(xù)持有時(shí)間大于等于6個(gè)月的，贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。（注：一個(gè)月=30日）
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
無。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)不同基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
假設(shè)由基金A（轉(zhuǎn)出基金）轉(zhuǎn)換至基金B(yǎng)（轉(zhuǎn)入基金）：
（1）贖回費(fèi)：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)按轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率收取，并按照《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的要求將部分贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)。
轉(zhuǎn)出確認(rèn)份額=轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)換確認(rèn)比例
贖回費(fèi)=Σ（（轉(zhuǎn)出明細(xì)確認(rèn)份額×基金A基金份額凈值-業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有））×贖回費(fèi)率）
?。?）申購補(bǔ)差費(fèi)：
①當(dāng)基金A和基金B(yǎng)的申購費(fèi)均為非固定費(fèi)用時(shí)，申購補(bǔ)差費(fèi)率指轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率之差。當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí)，申購補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)差額，反之則不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。各基金的申購費(fèi)率以轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額（即轉(zhuǎn)出確認(rèn)份額×基金A份額凈值）確定適用費(fèi)率，具體以各基金的招募說明書及相關(guān)公告約定為準(zhǔn)。對(duì)于通過直銷柜臺(tái)實(shí)施差別申購費(fèi)率的養(yǎng)老金客戶，計(jì)算申購補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)，基金的申購費(fèi)率按照“除養(yǎng)老金客戶之外的其他投資者”的申購費(fèi)率計(jì)算。
申購補(bǔ)差費(fèi)率=基金B(yǎng)的申購費(fèi)率-基金A的申購費(fèi)率
申購補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）-贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率/（1+申購補(bǔ)差費(fèi)率）
?、诋?dāng)基金A或基金B(yǎng)的申購費(fèi)為固定費(fèi)用時(shí)，
申購補(bǔ)差費(fèi)=基金B(yǎng)的申購費(fèi)-基金A的申購費(fèi)
如果基金B(yǎng)的申購費(fèi)≤基金A的申購費(fèi)，則申購補(bǔ)差費(fèi)為0。
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
?。?）可與本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金明細(xì)詳見https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。各基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。
?。?）本基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公告。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
?。?）關(guān)于本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)則，詳見本基金管理人發(fā)布的最新相關(guān)公告。
?。?）本基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整定期定額投資業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公告。
7 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1 直銷機(jī)構(gòu)
?。?）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)，個(gè)人投資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
7.1.2 場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的具體名單請(qǐng)見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機(jī)構(gòu)的名錄及相關(guān)信息。
7.2 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2025年7月25日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9 其他需要提示的事項(xiàng)
?。?）本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站最新的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
?。?）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場(chǎng)情況，針對(duì)投資者定期或不定期地開展基金銷售費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。對(duì)于銷售機(jī)構(gòu)開展的基金銷售費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，請(qǐng)以銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
?。?）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整本基金開放上述業(yè)務(wù)的安排，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
?。?）敬請(qǐng)投資者關(guān)注適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
?。?）咨詢方式：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司，客戶服務(wù)熱線：4009200808，公司網(wǎng)址：www.dfham.com。
特此公告。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年7月23日
東方紅新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf