關(guān)于開(kāi)放招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金日常申購(gòu)贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資的業(yè)務(wù)的公告
關(guān)于開(kāi)放招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)型 發(fā)起式證券投資基金日常申購(gòu)贖回 及轉(zhuǎn)換和定期定額投資的業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年3月7日
1、公告基本信息
基金名稱
基金簡(jiǎn)稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購(gòu)起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱
下屬分級(jí)基金的交易代碼
該分級(jí)基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回（轉(zhuǎn)
換、定期定額投資）
招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金
招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起式
018383
契約型開(kāi)放式
2025年1月16日
招商基金管理有限公司
中國(guó)工商銀行股份有限公司
招商基金管理有限公司
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以
及《招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金
合同”）《招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)
稱“招募說(shuō)明書(shū)”）
2025年3月10日
2025年3月10日
2025年3月10日
2025年3月10日
2025年3月10日
招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起式A
018383
是
招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起式C
018384
是
注：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
2、日常申購(gòu)、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否暫停申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港股通交易規(guī)則變更、新的業(yè)務(wù)發(fā)展或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
原則上，投資者通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)和本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的單筆最低金額均為1元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)本基金管理人直銷柜臺(tái)申購(gòu)，首次單筆最低申購(gòu)金額為50萬(wàn)元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
3.2.1前端收費(fèi)
申購(gòu)金額（M）
M＜ 100萬(wàn)元
100萬(wàn)元≤ M＜ 300萬(wàn)元
300萬(wàn)元≤ M＜ 500萬(wàn)元
500萬(wàn)元≤ M
申購(gòu)費(fèi)率
1.2%
1%
0.5%
1000元/筆
3.2.2后端收費(fèi)
-
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
本基金A類基金份額申購(gòu)費(fèi)用由A類基金份額的申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
A類基金份額申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算方法：
（1）申購(gòu)費(fèi)用為比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
?。?）申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－固定申購(gòu)費(fèi)金額
申購(gòu)費(fèi)用=固定申購(gòu)費(fèi)金額
申購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果均按舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位開(kāi)始舍去，舍去部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
4、日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)及本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)贖回的，每次贖回基金份額均不得低于1份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)或本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)及基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時(shí)，贖回辦理和款項(xiàng)支付的辦法將參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額和C類基金份額均收取贖回費(fèi)。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
持續(xù)持有期
7天以內(nèi)
7天（含）以上
贖回費(fèi)率
1.50%
0.00%
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
持續(xù)持有期
7天以內(nèi)
7天（含）以上
贖回費(fèi)率
1.50%
0.00%
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
贖回費(fèi)用的計(jì)算方法：贖回費(fèi)用=贖回份額×贖回受理當(dāng)日該類基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位開(kāi)始舍去，舍去部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回A類基金份額時(shí)收取。對(duì)A類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類基金份額時(shí)收取。對(duì)C類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
如法律法規(guī)對(duì)贖回費(fèi)的強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生變動(dòng)，本基金將依新法規(guī)進(jìn)行修改，不需召開(kāi)持有人大會(huì)。
5、日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
?。?）各基金間轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)兩部分。
（2）每筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的轉(zhuǎn)出基金端，收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，贖回費(fèi)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定收取。
?。?）每筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的轉(zhuǎn)入基金端，從申購(gòu)費(fèi)率（費(fèi)用）低向高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，收取轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)用差額；申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)入基金金額所對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率（費(fèi)用）檔次進(jìn)行補(bǔ)差計(jì)算。從申購(gòu)費(fèi)率（費(fèi)用）高向低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。
（4）基金轉(zhuǎn)換采取單筆計(jì)算法，投資者當(dāng)日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
（5）持有人對(duì)轉(zhuǎn)入份額的持續(xù)持有期自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、轉(zhuǎn)換開(kāi)放日：本基金從2025年3月10日開(kāi)始辦理日常轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)?；疝k理日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換或定期定額投資時(shí)除外）。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
2、份額轉(zhuǎn)換：基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)換的，轉(zhuǎn)出的基金份額不得低于1份。通過(guò)本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)轉(zhuǎn)換的，每次轉(zhuǎn)出份額不得低于1份。留存份額不足1份的，只能一次性贖回，不能進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
?。?）基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買的本基金管理人所管理的開(kāi)通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的各基金品種之間。
?。?）本基金管理人只在轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的基金均有交易的當(dāng)日，方可受理投資者的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
（3）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。
6、定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資業(yè)務(wù)”是投資者可通過(guò)本公司指定的基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。投資者在辦理相關(guān)基金“定期定額投資業(yè)務(wù)”的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
投資者可與銷售機(jī)構(gòu)就本基金申請(qǐng)定期定額投資業(yè)務(wù)約定每期固定扣款金額，定期定額申購(gòu)每期最低扣款金額不少于人民幣10元。具體最低扣款金額遵循投資者所開(kāi)戶的銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
定期定額投資業(yè)務(wù)的申購(gòu)費(fèi)率等同于正常申購(gòu)費(fèi)率，計(jì)費(fèi)方式等同于正常的申購(gòu)業(yè)務(wù)，如有費(fèi)率優(yōu)惠以銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
7、基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務(wù)熱線：400-887-9555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
招商基金官網(wǎng)交易平臺(tái)
交易網(wǎng)站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
電話：（0755）83076995
傳真：（0755）83199059
聯(lián)系人：李璟
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
7.2非直銷銷售機(jī)構(gòu)
具體非直銷銷售機(jī)構(gòu)見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留意。
8、基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2025年3月10日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
9、其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。
?。?）未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，及希望了解本基金的詳細(xì)情況和其它有關(guān)信息的投資者，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站www.cmfchina.com或撥打本基金管理人的熱線電話查詢。招商基金客戶服務(wù)熱線：400-887-9555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）。
?。?）有關(guān)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
?。?）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)、不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。?）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
?。?）基金管理人可以針對(duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開(kāi)展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（7）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
?。?）非直銷銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展申購(gòu)、定期定額投資等費(fèi)率的折扣優(yōu)惠活動(dòng)，具體折扣優(yōu)惠以非直銷銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。
（9）投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2025年3月7日
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##$$$##招商基金管理有限公司旗下部分基金增加國(guó)新證券股份有限公司為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回代辦券商的公告##$$$##
根據(jù)招商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）與國(guó)新證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)新證券”）簽署的基金銷售協(xié)議，自2025年3月7日起，本公司將增加國(guó)新證券為以下基金的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回代辦券商并開(kāi)通在二級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。
具體業(yè)務(wù)類型及辦理程序請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資者欲了解詳細(xì)信息請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)等法律文件。
一、投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
1、招商基金管理有限公司網(wǎng)站：www.cmfchina.com
2、招商基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：4008879555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
3、銷售機(jī)構(gòu)客服電話及網(wǎng)址：
二、風(fēng)險(xiǎn)提示：
投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于上述基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀上述基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等資料。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2025年3月7日
關(guān)于開(kāi)放招商上證綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金日常申購(gòu)贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資的業(yè)務(wù)的公告.pdf