華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏恒生生物科技ETF
基金簡稱基金代碼016970
發(fā)起式聯(lián)接（QDII）
華夏恒生生物科技ETF
下屬基金簡稱下屬基金代碼016970
發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2022-11-22
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2022-11-22
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙宗庭
證券從業(yè)日期2008-06-27
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，
其他則基金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基
金合同期限。
注：自2024年12月9日起，本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名
稱為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金名稱自同日起由“華夏恒生香港上市生物科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）”變更為“華夏恒生生物科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
通過對目標(biāo)ETF的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回
投資目標(biāo)報。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不
超過4%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF、
標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可
投資范圍
少量投資于非成份股及其他境內(nèi)外市場投資工具。
針對境外投資，本基金可投資于與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的與本基金跟蹤同一標(biāo)的
指數(shù)的公募基金（包括開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）)、
其他股票（含港股通標(biāo)的股票）、經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上
市交易的衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等）、
債券、貨幣市場工具。
針對境內(nèi)投資，本基金可投資于依法發(fā)行或上市的其他股票、債券、
資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具
（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具。
其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）
境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略包括目標(biāo)ETF投資策略，股票投資策略，債券投資策略，
主要投資策略
衍生品投資策略，資產(chǎn)支持證券投資策略等。
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋
業(yè)績比較基準(zhǔn)
人民幣活期存款稅后利率×5%。
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券
基金與貨幣市場基金。
風(fēng)險收益特征
本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF間接投資于香港證券市場，需承擔(dān)匯率
風(fēng)險以及境外市場的風(fēng)險。
注：①投資者請認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
③自2024年12月9日起，本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名稱
為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)自同日起由“本基金標(biāo)的指數(shù)為目標(biāo)ETF
的標(biāo)的指數(shù)，即恒生香港上市生物科技指數(shù)。本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整
的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。”變更為“本基金標(biāo)的指數(shù)為
目標(biāo)ETF的標(biāo)的指數(shù)，即恒生生物科技指數(shù)。本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)
整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金合同于2022年11月22日生效，合同生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個
自然年度進行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元＜=M
申購費（前收費）
200萬元＜=M
M＞=500萬元1000元/筆
N
贖回費
N＞=7天0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
管理費產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金管理人、銷售機構(gòu)
剩余部分的年費率計提。0.50%
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
托管費產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金托管人
剩余部分的年費率計提。0.15%
審計費用年費用金額（元）45,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
其他費用照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費和信息披露費可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.69%
注：①基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運作費
用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點后
2位?；疬\作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用，如管理費、托管費、銷售服務(wù)費
（若有）、審計費用、信息披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計費用、信息
披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等其他運作費用，根據(jù)最近一次基金年報披露
的其他費用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計算年費率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實際運作天數(shù)計算）。
②基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以
最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
③其他運作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實際年化費率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請投資者留意。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包
括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，聯(lián)接基金風(fēng)險，跟蹤偏離風(fēng)險，與目標(biāo)ETF業(yè)績差異的
風(fēng)險，指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險，成份券停牌或違約的風(fēng)險，市場風(fēng)險，港股投資
風(fēng)險，匯率風(fēng)險，法律和政治風(fēng)險，會計制度風(fēng)險，稅務(wù)風(fēng)險，投資工具的相關(guān)風(fēng)險，
流動性風(fēng)險，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險，操作或技術(shù)風(fēng)險，政策變更風(fēng)險，實施側(cè)袋機制
對投資者的影響，其他風(fēng)險等。
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高
的目標(biāo)ETF投資比例，基金凈值可能會隨目標(biāo)ETF的凈值波動而波動，目標(biāo)ETF的相關(guān)
風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金可通過投資目標(biāo)ETF間接投資于港股，也可以通過港股通或合格境內(nèi)機構(gòu)投
資者的方式直接投資于港股，會面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，
且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)
險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可
能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特
殊標(biāo)識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)
袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費用中的認(rèn)購/申購金額含認(rèn)購/申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf