華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換業(yè)務的公告
華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
開放日常申購、贖回、轉換業(yè)務的公告
公告送出日期：2025年04月08日
1公告基本信息
基金名稱 華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 華泰保興尊享定開
基金主代碼 007767
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2019年09月02日
基金管理人名稱 華泰保興基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 華泰保興基金管理有限公司
公告依據 《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)以及《華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）、《華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱《招募說明書》）
申購起始日 2025年04月10日
贖回起始日 2025年04月10日
轉換轉入起始日 2025年04月10日
轉換轉出起始日 2025年04月10日
注：（1）華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
（2）華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）
2日常申購、贖回、轉換業(yè)務的辦理時間
（1）開放日
根據本基金《基金合同》《招募說明書》的約定，本基金以定期開放的方式運作，即采用封閉運作和開放運作交替循環(huán)的方式。自基金合同生效日（含該日）起或每一開放期結束之日次日（含該日）起3個月的期間內，本基金采取封閉運作模式。
每一個封閉期結束后，本基金即進入開放期，開放期的期限為自每個封閉期結束之日后第一個工作日（含該日）起一至二十個工作日，開放期的具體時間由基金管理人在封閉期結束前公告說明。開放期內，本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務。開放期未贖回的份額將自動轉入下一個封閉期。
本基金的第十八個封閉期為自2025年01月10日至2025年04月09日止。本基金第十八次辦理申購、贖回和轉換業(yè)務的開放期為2025年04月10日，共一個工作日。本基金第十九個封閉期為自2025年04月11日起至3個月后對應日的前一日（含該日）。如該對應日不存在對應日期或為非工作日，則順延至下一工作日。本基金封閉期內不辦理申購、贖回或其他業(yè)務，也不上市交易。
如在開放期內發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據《基金合同》暫停申購、贖回和轉換等業(yè)務的，基金管理人有權合理調整申購、贖回和轉換等業(yè)務的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人可以對封閉期和開放期的設置及規(guī)則進行調整，并提前公告。
（2）開放時間
本基金開放期內，投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回和轉換業(yè)務的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回和轉換業(yè)務時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務
3.1申購金額限制
投資者單個基金賬戶辦理基金申購業(yè)務的，首次申購的最低金額為單筆1元，追加申購的最低金額為單筆1元。通過基金管理人直銷柜臺辦理基金申購業(yè)務的，首次申購的最低金額為單筆100,000元，追加申購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。本基金直銷機構單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。其他銷售機構接受申購申請的最低金額和業(yè)務規(guī)則以其他銷售機構的規(guī)定為準，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
3.2申購費率
投資人可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算，基金投資人申購基金份額時支付申購費用。
申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
本基金申購費率如下：
申購金額（M/元） 申購費率
M＜50萬 0.80%
50萬≤M＜100萬 0.60%
100萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 1000元/筆
持有本基金份額的投資人因紅利再投資而產生的基金份額，不收取相應的申購費用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購基金份額的養(yǎng)老金客戶實施特定申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產品。如將來出現經養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人也將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
通過基金管理人直銷柜臺申購本基金的養(yǎng)老金客戶享受申購費率（含固定申購費）零折優(yōu)惠。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.3其他與申購相關的事項
（1）在開放期內，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購業(yè)務申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購價格為該開放期下一開放日基金份額申購價格；但若投資人在該開放期最后一個開放日業(yè)務辦理時間結束之后提出申購業(yè)務申請的，視為無效申請。
（2）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規(guī)定請參見屆時相關公告。
（3）基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整申購的金額的數量限制，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（4）基金管理人有權決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但最遲應在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，在不違反法律法規(guī)且對存量基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當調低基金申購費率。
（6）當發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（7）基金管理人可基于保護基金份額持有人利益的原則，履行法定程序后啟用側袋機制。屆時本基金申購安排將按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
4日常贖回業(yè)務
4.1贖回份額限制
贖回的最低份額為1份基金份額。
4.2贖回費率
投資人贖回基金份額時收取贖回費用，贖回費用由投資人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對在同一開放期期內申購又贖回且持有少于7日的投資人收取1.50%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產；對在同一開放期期內申購又贖回且持有不少于7日的投資人收取0.10%的贖回費，并將贖回費總額的25%計入基金財產。其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
本基金贖回費率如下：
持續(xù)持有期（N） 贖回費率
在同一開放期期內申購又贖回且持有少于7日 1.50%
在同一開放期期內申購又贖回且持有不少于7日 0.10%
持有一個封閉期（含）以上 0.00%
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.3其他與贖回相關的事項
（1）最低保留余額的限制
每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額余額少于1份時，若當日該賬戶同時有基金份額減少類業(yè)務（如贖回、轉換出等）被確認，則基金管理人有權將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回或轉出等。
（2）在開放期內，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出贖回業(yè)務申請且登記機構確認接受的，其基金份額贖回價格為該開放期下一開放日基金份額贖回價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務辦理時間結束之后提出贖回業(yè)務申請的，視為無效申請。
（3）基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整贖回的份額以及最低基金份額保留余額的數量限制，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（4）基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可以決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但最遲應在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，在不違反法律法規(guī)且對存量基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當調低基金贖回費率。
（6）當發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（7）基金管理人可基于保護基金份額持有人利益的原則，履行法定程序后啟用側袋機制。屆時本基金贖回安排將按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
5日常轉換業(yè)務
5.1轉換費率
基金轉換費用由轉出與轉入基金申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和轉出基金的贖回費率而定?；疝D換費用由基金份額持有人承擔。
（1）基金轉換費用的具體計算公式如下：
1）轉換費用＝轉出基金贖回費＋基金轉換申購補差費
2）轉出基金贖回費
轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
3）基金轉換申購補差費
①當轉出基金的申購費率＜轉入基金的申購費率時，補差費＝轉出凈金額×轉入基金的申購費率／（1＋轉入基金的申購費率）－轉出凈金額×轉出基金的申購費率／（1＋轉出基金的申購費率）
②當轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率時，則補差費為0。
轉出凈金額＝轉出金額－轉出基金贖回費
養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺辦理轉換業(yè)務的，補差費計算過程中轉入基金和轉出基金的申購費率（含固定申購費）享受零折優(yōu)惠。
（2）轉入凈金額與轉入份額的具體計算公式如下：
1）轉入凈金額＝轉出金額-轉換費用
2）轉入份額＝轉入凈金額／轉入基金當日基金份額凈值
（3）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當調低基金轉換費率。
5.2其他與轉換相關的事項
1）轉換業(yè)務規(guī)則
基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構同時辦理轉出基金及轉入基金的銷售。
基金轉換，以轉換申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交申請，基金轉換遵循“先進先出”的原則。
投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入的基金必須處于可申購狀態(tài)，已經凍結的基金份額不得申請基金轉換。
2）辦理時間
本基金開放期內，轉換業(yè)務的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務受理時間相同。具體辦理規(guī)則請遵循銷售機構的相關規(guī)定。本基金封閉期內不辦理轉換業(yè)務。
在開放期內，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出轉換業(yè)務申請且登記機構確認接受的，其基金份額轉換價格為該開放期下一開放日基金份額轉換價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務辦理時間結束之后提出轉換業(yè)務申請的，視為無效申請。
3）轉換限額
投資者在辦理轉換業(yè)務時，單筆轉出基金份額不得低于1份。其他銷售機構有不同規(guī)定的，投資者在其他銷售機構辦理相關業(yè)務時，需遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
4）交易確認
轉入的基金持有期自該部分基金份額登記于注冊登記系統(tǒng)之日起開始計算。轉入的基金在贖回或轉出時，按照自基金轉入確認日起至該部分基金份額贖回或轉出確認日止的持有時段所適用的贖回費率檔次計算其所應支付的贖回費。基金轉換后可贖回的時間為自基金轉入確認日起第2個工作日。
6基金銷售機構
6.1場外銷售機構
6.1.1直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人，具體包括基金管理人直銷柜臺和微信交易平臺。
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道88號3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立時間：2016年7月26日
聯系人：王珊珊
電話：（021）80299058
傳真：（021）60756969/（021）60756966
客戶服務電話：400-632-9090（免長途話費），（021）80210198
網址：www.ehuataifund.com
微信交易平臺（微信公眾號）：htbxjj99
6.1.2非直銷機構
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并及時公告。
場外代銷機構名錄及已開通的業(yè)務類型詳見本基金管理人網站。各場外代銷機構支持轉換轉出的基金產品、基金份額類別及其具體業(yè)務規(guī)則可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構。
6.2場內銷售機構
無。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在每個封閉期內，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開放期內，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
（1）本基金不向個人投資者銷售。
（2）本公告僅對本基金開放申購、贖回和轉換業(yè)務的有關事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，敬請詳細閱讀本基金管理人網站上的《華泰保興尊享三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件，投資人還可通過本基金管理人的客戶服務電話（400-632-9090，免長途話費）、網站（www.ehuataifund.com）或相關銷售機構查閱本基金相關法律文件或資料。
（3）有關本基金開放申購、贖回和轉換業(yè)務的具體規(guī)定若有變化，本基金管理人屆時將另行公告。
（4）風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行承擔?；鹜顿Y有風險，敬請投資人認真閱讀《基金合同》《招募說明書》（更新）和《基金產品資料概要》（更新）等基金法律文件，關注基金的投資風險，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
華泰保興基金管理有限公司
2025年04月08日
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