恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華夏恒生ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華夏恒生ETF聯(lián)
接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華夏恒生ETF聯(lián)接基金代碼000071
下屬基金簡稱華夏恒生ETF聯(lián)接C下屬基金代碼006381
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司
中國銀行（香港）有限公
-
境外投資顧問境外托管人司
基金合同生效日2012-08-21
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2015-12-21
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理徐勐
證券從業(yè)日期2003-08-01
注：本基金自2018年9月19日起增加C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
本基金主要通過對恒生ETF基金份額的投資，追求跟蹤標的指數(shù)，獲得
投資目標
與指數(shù)收益相似的回報。
本基金的標的指數(shù)為恒生指數(shù)。本基金主要投資于目標ETF基金份額及
跟蹤標的指數(shù)的股票組合?；鹪诰硟?nèi)可投資于貨幣市場工具等法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的金融工具。此外，基金還可投資于
境外證券市場的股票、債券、基金、金融衍生工具（包括但不限于遠
投資范圍期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等）以及中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具。
基金的投資組合比例為：正常情況下，本基金投資于目標ETF的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購但尚未確認的目標ETF份額可計入在
內(nèi)）。
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資于目標ETF。基金也
可以通過買入恒生指數(shù)成份股來跟蹤標的指數(shù)。為了更好地實現(xiàn)投資
主要投資策略目標，基金還可投資于境外證券市場的股票、債券、跟蹤同一標的指
數(shù)的其他基金、金融衍生工具等產(chǎn)品，并在法規(guī)允許的條件下參與證
券借貸，以增加收益。
經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的恒生指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利
業(yè)績比較基準
率×5%。
本基金為恒生ETF的聯(lián)接基金，恒生ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基
風(fēng)險收益特征
金的風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：①本基金自2018年9月19日起增加C類基金份額類別。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
N
贖回費
N＞=7天0.00%
注：投資者選擇申購C類基金份額的，申購費用為0，從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
管理費產(chǎn)中目標ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金管理人、銷售機構(gòu)
剩余部分的年費率計提。0.60%
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
托管費產(chǎn)中目標ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金托管人
剩余部分的年費率計提。0.15%
銷售服務(wù)費固定費率0.30%銷售機構(gòu)
審計費用年費用金額（元）64,800.00會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當年度初始預(yù)估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費和信息披露費可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
④銷售服務(wù)費為最新合同費率，不含費率優(yōu)惠。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.05%
注：①基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運作費
用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點后
2位?；疬\作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用，如管理費、托管費、銷售服務(wù)費
（若有）、審計費用、信息披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計費用、信息
披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等其他運作費用，根據(jù)最近一次基金年報披露
的其他費用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計算年費率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計/當年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當年自然天數(shù)計算，當年成立的基
金，按當年實際運作天數(shù)計算）。
②基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以
最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
③其他運作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實際年化費率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請投資者留意。
④自2025年3月21日起，指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中列支。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金為恒生ETF的聯(lián)接基金，基金凈值會因為恒生ETF凈值波動等因素產(chǎn)生波動，
恒生ETF主要跟蹤香港市場的恒生指數(shù)，其投資的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金
的風(fēng)險。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基
金投資中的風(fēng)險包括：香港市場政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形
成的系統(tǒng)性風(fēng)險；匯率風(fēng)險；流動性風(fēng)險；贖回資金到賬時間較晚的風(fēng)險；境外投資風(fēng)
險；聯(lián)接基金風(fēng)險；跟蹤偏離風(fēng)險；與目標ETF業(yè)績差異的風(fēng)險；本基金的其他特定風(fēng)
險等。
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于恒生ETF，在多數(shù)情況下將維持較高
的恒生ETF投資比例，基金凈值可能會隨恒生ETF的凈值波動而波動，恒生ETF的相關(guān)
風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過買賣或申購贖回恒生ETF來追蹤標的指數(shù)，由于
恒生ETF主要投資香港市場，且采用現(xiàn)金申購贖回，贖回資金到賬時間較長，受此影響
本基金的贖回資金到賬時間可能會較晚。
本基金的目標ETF主要投資于香港市場以港幣計價的金融工具，本基金除投資目標
ETF外，也可能投資于香港市場，港幣相對于人民幣的匯率變化可能會影響本基金的資
產(chǎn)凈值，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此外，由于匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布
機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的
決策產(chǎn)生不利影響。
本基金可投資于境外市場，基金可能面臨境外投資的相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于市場
風(fēng)險、匯率風(fēng)險、法律和政治風(fēng)險、會計制度風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險、衍生品及相
關(guān)投資工具的風(fēng)險等。
本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌
或違約等風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費用中的認購/申購金額含認購/申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華夏恒生ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf