華夏鼎通債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年5月30日公告
華夏鼎通債券型證券投資基金
招募說明書（更新）
2025年5月30日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
重要提示
華夏鼎通債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2018年6月20日
證監(jiān)許可[2018]1011號文準(zhǔn)予注冊。本基金基金合同于2018年10月23日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注
冊，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整
體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特
有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人
在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為債券型基金，
其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。根據(jù)2017
年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對本基金
重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，風(fēng)險(xiǎn)評級行為不改變基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)
的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售
機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募
債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量
降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，
中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，從而對基金收益造成影響。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人可能依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，
暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)
間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀相關(guān)
內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承
受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責(zé)條款和規(guī)定的爭議處理方式。
本招募說明書年度更新有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，主要人
員情況截止日為2025年5月29日，其他所載內(nèi)容截止日為2025年5月15日。（本招募說明書
中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)）
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................5
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................21
六、基金的募集.............................................................................................................................32
七、基金合同的生效.....................................................................................................................33
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................................................................33
九、基金的投資.............................................................................................................................59
十、基金的業(yè)績.............................................................................................................................67
十一、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................69
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................70
十三、基金的收益與分配.............................................................................................................74
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................75
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................77
十六、基金的信息披露.................................................................................................................78
十七、側(cè)袋機(jī)制.............................................................................................................................83
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................85
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................91
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................92
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................107
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................117
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................................118
二十四、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................119
二十五、備查文件.......................................................................................................................119
一、緒言
《華夏鼎通債券型證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招募說明書”）依
據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管
理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱
“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華夏鼎通債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷?
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華夏鼎通債券型證券投資基金。
2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》：指《華夏鼎通債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏鼎通債券型證券投資
基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。
6、招募說明書：指《華夏鼎通債券型證券投資基金招募說明書》及其更新。
7、基金份額發(fā)售公告：指《華夏鼎通債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。
9、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂。
10、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂。
11、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時(shí)做出的修訂。
12、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出
的修訂。
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂。
14、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者。
20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試
點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證
券投資的境外法人。
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華夏基金管理有限公司或接
受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機(jī)構(gòu)登記的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期。
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期。
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個(gè)月。
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日。
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）。
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段。
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和投資人共
同遵守。
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為。
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為。
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為。
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作。
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式。
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）
超過上一開放日基金總份額的10%。
46、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
47、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
48、元：指人民幣元。
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程。
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的媒介。
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
56、產(chǎn)品資料概要：指《華夏鼎通債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。
57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶。
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位持股占總股本比例
中信證券股份有限公司62.2%
MACKENZIE FINANCIAL 27.8%
CORPORATION＜/p>天津海鵬科技咨詢有限公司10%
合計(jì)100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
張佑君先生：董事長、黨委書記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行
董事、董事長，兼任中信集團(tuán)、中信股份及中信有限總經(jīng)理助理，中信金控副董事長。曾任
中信證券交易部總經(jīng)理、襄理、副總經(jīng)理、中信證券董事、長盛基金總經(jīng)理，中信證券總經(jīng)
理，中信建投總經(jīng)理、董事長，中信集團(tuán)董事會(huì)辦公室主任，中證國際董事，中信證券國際、
中信里昂（即CLSAB.V.及其子公司）董事長，中信里昂證券、賽領(lǐng)資本董事，金石投資、
中信證券投資董事長等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財(cái)務(wù)官、
MackenzieInvestments的首席財(cái)務(wù)官、InvestorsGroup的高級副總裁兼首席財(cái)務(wù)官等。
李星先生：董事，碩士?，F(xiàn)任春華資本集團(tuán)執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)春華在金融服務(wù)行業(yè)的投
資。曾任職于高盛集團(tuán)北京投資銀行部、春華資本集團(tuán)分析師、投資經(jīng)理等。
史本良先生：董事，碩士，注冊會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行
委員、財(cái)富管理委員會(huì)主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)
部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會(huì)計(jì)主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。
薛繼銳先生：董事，博士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份
有限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開發(fā)組負(fù)責(zé)人、
股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。
李一梅女士：董事、總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記。兼任華
夏基金（香港）有限公司董事長，華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司執(zhí)行董事。曾任
華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政
負(fù)責(zé)人（兼），上海華夏財(cái)富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，華夏股權(quán)投資基金管理
（北京）有限公司總經(jīng)理（兼）、證通股份有限公司董事等。
劉霞輝先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所國務(wù)院特殊津貼專家，
二級研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國戰(zhàn)略研究會(huì)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略專業(yè)委員會(huì)主任、山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)社
會(huì)研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。曾任
最高人民法院民事審判第三庭審判員、高級法官，湖南省株洲市中級人民法院副院長、審判
委員會(huì)委員,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司獨(dú)立董事，廣西壯族自
治區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石律師事務(wù)所兼職律師等。
伊志宏女士：獨(dú)立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理、資本
市場。曾任中國人民大學(xué)副校長，中國人民大學(xué)商學(xué)院院長，中國人民大學(xué)中法學(xué)院院長，
享受國務(wù)院政府特殊津貼。兼任國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評議組召集
人、第五屆、第六屆全國MBA教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)
委員會(huì)副主任委員、西班牙IE大學(xué)國際顧問委員會(huì)委員。曾兼任中國金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長、
歐洲管理發(fā)展基金會(huì)（EFMD）理事會(huì)理事、國際高等商學(xué)院協(xié)會(huì)（AACSB）首次認(rèn)證委
員會(huì)委員等。
侯薇薇女士：監(jiān)事長，學(xué)士?，F(xiàn)任鮑爾太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）
總裁兼首席執(zhí)行官，兼任加拿大鮑爾集團(tuán)旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投
資管理委員會(huì)成員，加中貿(mào)易理事會(huì)國際董事會(huì)成員。曾任嘉實(shí)國際資產(chǎn)管理公司(HGI)的
全球管理委員會(huì)成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。
西志穎女士：監(jiān)事，碩士，注冊會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部行政
負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部統(tǒng)計(jì)主管、總賬核算會(huì)計(jì)主管、B角、B角
（主持工作）等。
唐士超先生：監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部B角。曾在中信證券
股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部從事風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、市場風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。
寧晨新先生：監(jiān)事，博士，高級編輯?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司辦公室執(zhí)行總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書。兼任證通股份有限公司董事。曾任中國證券報(bào)社記者、編輯、辦
公室主任、副總編輯，中國政法大學(xué)講師等。
陳倩女士：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司市場部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)人，
客戶運(yùn)營服務(wù)部行政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任中國投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理，北京證券有限責(zé)任公司高
級業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理、市場推廣部副總經(jīng)理等。
朱威先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)
責(zé)人。曾任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部B角等。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀
行總行計(jì)劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副
處長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管
理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任
中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助
理，益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記、基金經(jīng)理等。
曾任華夏證券高級分析師，大成基金高級分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，
華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾
任華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理（兼）、廣州分公司總經(jīng)理（兼），碩士。
曾任職于北京新財(cái)經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏財(cái)富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基
金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)人（兼）等。
李彬女士：督察長，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書記、法律部
行政負(fù)責(zé)人。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任華夏基
金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部行政負(fù)
責(zé)人等。
孫立強(qiáng)先生：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財(cái)務(wù)部行政負(fù)責(zé)人、華
夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司監(jiān)事、華夏基金（香港）有限公
司董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部，曾任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作
部B角、財(cái)務(wù)部B角等。
桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。
曾任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理
有限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人等。
2、本基金基金經(jīng)理
吳彬先生，碩士。2015年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任固定收益部研究員、基
金經(jīng)理助理，華夏鼎富債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日至2022年2月14日期
間），華夏鼎智債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日至2022年2月14日期間）、華
夏鼎隆債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日至2022年2月14日期間）、華夏鼎略債
券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日至2022年2月14日期間）、華夏鼎琪三個(gè)月定期
開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日至2022年2月14日期間）、華夏鼎
源債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年12月21日至2023年4月6日期間）、華夏鼎業(yè)三個(gè)月
定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年6月21日至2024年3月4日期間）、華夏鼎安
一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2023年2月17日至2024年3月4日期間）、
華夏中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日至2024年5月20日
期間）、華夏鼎慶一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2023年11月10日至2025
年2月24日期間）等，現(xiàn)任華夏鼎通債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日起任職）、
華夏鼎康債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年1月27日起任職）、華夏彭博中國政策性銀
行債券1-5年指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2022年3月1日起任職）、華夏穩(wěn)鑫增利80天滾動(dòng)
持有債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年6月10日起任職）、華夏鼎富債券型證券投資基
金基金經(jīng)理（2022年6月21日起任職）、華夏鼎輝債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年10
月27日起任職）、華夏鼎創(chuàng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2023年10月18日起任職）、華夏
債券投資基金基金經(jīng)理（2023年11月9日起任職）、華夏希望債券型證券投資基金基金經(jīng)理
（2023年11月9日起任職）、華夏鼎譽(yù)三個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2024
年4月9日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2018年10月23日至2021年1月27日期間，劉明宇先生任基金經(jīng)理。
3、本公司固定收益投資決策委員會(huì)
主任：范義先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，固定收益總監(jiān)，基金經(jīng)理、投
資經(jīng)理。
成員：李一梅女士，華夏基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
孫彬先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
曲波先生，華夏基金管理有限公司貨幣市場投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
劉明宇先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，公募固定收益投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
柳萬軍先生，華夏基金管理有限公司投資研究部聯(lián)席行政負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理。
張馳先生，華夏基金管理有限公司投資研究部總監(jiān)。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6、編制中期和年度基金報(bào)告。
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9、召集基金份額持有人大會(huì)。
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，則本基金投資不
再受上述相關(guān)限制，自動(dòng)遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度
及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國際準(zhǔn)則第3402號》）認(rèn)證，獲得
無保留意見的控制設(shè)計(jì)合理性及運(yùn)行有效性的報(bào)告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制
文化。
（1）公司引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)等專門委
員會(huì)。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。
（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的合規(guī)守法意識和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進(jìn)行持續(xù)教育。
2、風(fēng)險(xiǎn)評估
公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。
對于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險(xiǎn)，
風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日
常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過程中評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
并制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
3、控制活動(dòng)
公司對投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管
理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的
檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離
設(shè)置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交易
制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)
責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定
與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過
嚴(yán)格的審批程序；交易管理部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資
比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對上述禁止進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；
監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。
（2）會(huì)計(jì)控制制度
①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管
理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的
制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確
保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查
程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反
恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全反
洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依
法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，
公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行
處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級具有不同的
權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價(jià)公司內(nèi)部控制
制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營
管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營業(yè)務(wù)主要包括：
吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代
理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代
理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；
國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人
民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份
制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長，
各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013
年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，
目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資
產(chǎn)托管運(yùn)營中心（含合肥分中心）六個(gè)職能處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全
球資產(chǎn)托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資
產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)
托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行
長，中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副
行長、黨委委員，中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公
司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會(huì)書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財(cái)部總經(jīng)
理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)主任，
總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部
總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2025年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14203.76億元，
托管證券投資基金共485只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管
規(guī)則和本行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保
證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)
業(yè)務(wù)部門建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭
管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控
管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)
督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級
組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)
控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)管理理
念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。
制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)
務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，
托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故
障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦
公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對業(yè)務(wù)情況
進(jìn)行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過專項(xiàng)/全面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險(xiǎn)
隱患。
（五）托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包
括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資
比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使對
基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，不受任
何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的自動(dòng)處理程
序進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；
（3）對非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人工監(jiān)督的方
法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)告形式向基
金管理人和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期報(bào)告包括提示函、臨時(shí)
日報(bào)、其他臨時(shí)報(bào)告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人
違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如果基金管理人對違規(guī)事項(xiàng)未予糾正，基金托管人將報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有重大違規(guī)行為時(shí)，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正；
（3）針對中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行對基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時(shí)提供有
關(guān)情況和資料。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
客戶服務(wù)電話：95559
（2）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：季平偉
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
客戶服務(wù)電話：95555
（3）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
電話：0591-87839338
傳真：021-62159217
聯(lián)系人：孫琪虹
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
客戶服務(wù)電話：95561
（4）中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
傳真：010-68858117
聯(lián)系人：李雪萍
網(wǎng)址：www.psbc.com
客戶服務(wù)電話：95580
（5）華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人：李民吉
電話：010-85238670
傳真：010-85238680
聯(lián)系人：李慧
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95577
（6）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
網(wǎng)址：www.nbcb.cn
客戶服務(wù)電話：95574
（7）杭州銀行股份有限公司
住所：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
電話：0571-85108195
傳真：0571-85106576
聯(lián)系人：陳振峰
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-8508
（8）江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
電話：025-58588167
傳真：025-58588164
聯(lián)系人：田春慧
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
客戶服務(wù)電話：95319
（9）招商銀行股份有限公司招贏通平臺
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：鄧炯鵬
網(wǎng)址：https://fi.cmbchina.com/home
客戶服務(wù)電話：95555
（10）青島意才基金銷售有限公司
住所：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
法定代表人：GiraldoGiamberto
電話：400-612-3303
傳真：86-532-87071099
聯(lián)系人：高贊
網(wǎng)址：https://www.yitsai.com/
客戶服務(wù)電話：400-612-3303
（11）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話：95021
傳真：021-64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-181-8188
（12）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-20613635
傳真：021-68596916
聯(lián)系人：周天雪
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
（13）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號53樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-61101630
聯(lián)系人：曹怡晨
網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn/
客戶服務(wù)電話：95733
（14）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道蘇寧總部
法定代表人：劉漢青
電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
客戶服務(wù)電話：95177
（15）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
電話：010-56282140
傳真：010-62680827
聯(lián)系人：丁向坤
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
（16）濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
（17）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
網(wǎng)址：www.66liantai.com
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
（18）上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-35385521*210
傳真：021-55085991
聯(lián)系人：藍(lán)杰
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
（19）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629021
傳真：020-89629011
聯(lián)系人：吳煜浩
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶服務(wù)電話：020-89629066
（20）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團(tuán)總部
法定代表人：王蘇寧
電話：18911869618
聯(lián)系人：陳龍鑫
網(wǎng)址：http://fund.jd.com/
客戶服務(wù)電話：95118、400-098-8511
（21）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
聯(lián)系人：張靜怡
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
（22）海通期貨股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號第5層、第11層04單元、第12層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號第5層、第11層04單元、第12
層
法定代表人：吳紅松
電話：021-38917316
傳真：021-68685550
聯(lián)系人：王曦語
網(wǎng)址：https://www.htfutures.com/
客戶服務(wù)電話：4008209133
（23）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
法定代表人：竇長宏
電話：021-60812919
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
客戶服務(wù)電話：400-990-8826
（24）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務(wù)電話：95565
（25）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
電話：020-66336146
傳真：020-87555417
聯(lián)系人：陳姍姍
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
客戶服務(wù)電話：95575
（26）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
（27）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95597
（28）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務(wù)電話：95548
（29）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01
號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自
編01號）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務(wù)電話：95548
（30）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務(wù)電話：95582
（31）華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95547
（32）國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95310
3、本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：朱威
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：管祎銘
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：管祎銘、樓竹君
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2018年6月20日證監(jiān)許可[2018]1011號文注冊。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期間為不定期。
本基金自2018年10月8日至2018年10月18日期間進(jìn)行發(fā)售。募集期間，本基金共
募集240,079,697.02份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為245戶。
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)的，稱為A類基金份額；不收取前后端認(rèn)購/申
購費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。A類、C類基金份
額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在不對份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行
適當(dāng)程序后，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，增加新的基金份額類別、
或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會(huì)，但須報(bào)證監(jiān)
會(huì)備案并提前公告。
七、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2018年10月23日正式生
效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
《基金合同》生效后，連續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于1000萬元情形的，則基
金合同自動(dòng)終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明
書或其他相關(guān)公告中列明?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷
售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、廣州分公司、成都分公司，設(shè)在北京的投資理財(cái)中心以及電子交易平臺。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金
融中心40A（518000）
電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號金陵飯店亞太商務(wù)樓30層AD2區(qū)（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號
（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動(dòng)客戶端交易等。投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易
系統(tǒng)或移動(dòng)客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公
司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金代銷機(jī)構(gòu)的名稱、住所等信息請?jiān)斠姳菊心颊f明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中“（一）
銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)描述。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方
式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減申購贖回的銷售機(jī)構(gòu)，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已自2018年11月13日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)，已自2019年1月25
日起開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。
（三）申購和贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
5、本基金份額分為多個(gè)類別，適用不同的申購費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)，投資者在申購時(shí)可自
行選擇基金份額類別。
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購和贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過直銷機(jī)構(gòu)或華夏財(cái)富辦理本基金A類、C類基金份額的申購及贖回業(yè)務(wù)時(shí)，
各類基金份額每次最低申購金額均為1.00元（含申購費(fèi)），每次贖回申請均不得低于1.00份
基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在直銷機(jī)構(gòu)或華夏財(cái)富保留的A類或C類基金份
額余額不足1.00份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循基金管理人直銷機(jī)構(gòu)
及華夏財(cái)富的相關(guān)規(guī)定。
2、投資者通過其他代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金A類、C類基金份額的申購及贖回業(yè)務(wù)時(shí)，每次
最低申購金額、每次最低贖回份額、贖回時(shí)或贖回后在該代銷機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的最低基金
份額余額，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循各代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購成立，申購是
否生效以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立，贖回是否生效以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)?；?
金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在
發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請。申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，
投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。
（六）申購費(fèi)與贖回費(fèi)
1、申購費(fèi)用
（1）本基金A類基金份額申購費(fèi)由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各
項(xiàng)費(fèi)用。投資者在申購本基金A類基金份額時(shí)需交納前端申購費(fèi)，費(fèi)率按申購金額遞減，具
體如下：
申購金額（含申購費(fèi)）前端申購費(fèi)率
50萬元以下0.80%
50萬元以上（含50萬元）-200萬元以下0.60%
200萬元以上（含200萬元）-500萬元以下0.40%
500萬元以上（含500萬元）每筆1,000.00元
（2）本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類、C類基金份額均收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金
份額時(shí)收取。
A類、C類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有期限贖回費(fèi)率
7天以內(nèi)1.50%
7天以上（含7天）0
持有期限7天以內(nèi)時(shí)，所收取的贖回費(fèi)全部歸入基金資產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)，對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的
情況下，調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、移動(dòng)客戶端交易）等進(jìn)行基金交易的投
資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)
要求對基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率等進(jìn)行適當(dāng)費(fèi)率優(yōu)惠。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估
值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算
（1）當(dāng)投資者選擇申購A類基金份額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋前端申購費(fèi)率）
前端申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
前端申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－前端申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）當(dāng)投資者選擇申購C類基金份額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
（3）基金份額按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例一：假定T日的A類基金份額凈值為1.2300元，四筆申購金額分別為1,000.00元、50萬
元、200萬元和500萬元，則各筆申購負(fù)擔(dān)的前端申購費(fèi)用和獲得的A類基金份額計(jì)算如下：
申購1申購2申購3
申購金額（元，a）1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
適用前端申購費(fèi)率（b）0.80%0.60%0.40%
凈申購金額（c=a/（1+b））992.06 497,017.89 1,992,031.87
前端申購費(fèi)（d=a-c）7.94 2,982.11 7,968.13
該類基金份額凈值（e）1.2300 1.2300 1.2300
申購份額（f=c/e）806.55 404,079.59 1,619,538.11
若該投資者申購金額為500萬元，則申購負(fù)擔(dān)的前端申購費(fèi)用和獲得的A類基金份額計(jì)
算如下：
申購4
申購金額（元，a）5,000,000.00
前端申購費(fèi)（b）1,000.00
凈申購金額（c=a-b）4,999,000.00
該類基金份額凈值（d）1.2300
申購份額（e=c/d）4,064,227.64
例二：假定T日的C類基金份額凈值為1.2000元，某投資者申購金額為10萬元，則申購獲
得的C類基金份額計(jì)算如下：
申購份額＝100,000.00/1.2000=83,333.33份
2、贖回金額的計(jì)算
投資者贖回A類/C類基金份額時(shí)，贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回金額-贖回費(fèi)用
例三：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有期限6天，該日A類基金
份額凈值為1.2500元，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×1.50%＝187.50元
贖回金額=12,500.00-187.50＝12,312.50元
例四：假定某投資者在T日贖回10,000.00份C類基金份額，持有期限半年，該日C類基金
份額凈值為1.2500元，則其獲得的凈贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元
3、本基金各個(gè)基金份額類別分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日該類別基金資
產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類別基金份額余額。T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1
日公告?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。如遇特殊情況，
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理申購業(yè)務(wù)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停投資
者的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金
管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、繼續(xù)接受贖回申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理
部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上的大額
贖回申請情形下，如果基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付全部
投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可
以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：
①如果基金管理人認(rèn)為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護(hù)其他贖回投資
人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進(jìn)行。對于單個(gè)投資人超過基金總份額
20%以上的大額贖回申請，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對其按比例確認(rèn)當(dāng)日受理的贖
回份額，未確認(rèn)的贖回部分作自動(dòng)延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)選擇取消贖回的，則當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被
撤銷。
②如果基金管理人認(rèn)為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時(shí)，則所有投資人的贖回
申請（包括單個(gè)投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申請）
都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上
刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日
的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的
時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）投資者只可在同時(shí)銷售轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)”法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入
基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
（4）投資者Ｔ日申請基金轉(zhuǎn)換后，T+1日可獲得確認(rèn)。
（5）除另有規(guī)定外，基金份額持有人單筆轉(zhuǎn)出申請遵循轉(zhuǎn)出基金有關(guān)贖回份額的限制，
單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
（6）發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的
比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請可根據(jù)投資者事先的選擇
和代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定予以順延或撤銷基金轉(zhuǎn)換。
（7）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于
可申購狀態(tài)。
由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資
者應(yīng)參照各代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前2
個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒介公告。
2、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作。
（2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
（3）因市場劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接
受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請。
（4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)換申請。
（5）基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要拒絕或暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的。
（6）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金申購或贖回的情形。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊
登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊
登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
3、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：無。
（2）轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用：按轉(zhuǎn)出基金贖回時(shí)應(yīng)收的贖回費(fèi)收取，如該部分基金采用后端收
費(fèi)模式購買，除收取贖回費(fèi)外，還需收取贖回時(shí)應(yīng)收的后端申購費(fèi)。轉(zhuǎn)換金額指扣除贖回費(fèi)
與后端申購費(fèi)（若有）后的余額。
（3）轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用：轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用根據(jù)適用的轉(zhuǎn)換情形收取，詳細(xì)如下：
①從前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率均適用比例費(fèi)率。
費(fèi)用收取方式：收取的申購費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費(fèi)率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費(fèi)率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例一。
②從前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率，轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用。
費(fèi)用收取方式：如果轉(zhuǎn)入基金的前端申購費(fèi)率最高檔比轉(zhuǎn)出基金的前端申購費(fèi)率最高檔
高，則收取的申購費(fèi)用為轉(zhuǎn)入基金適用的固定費(fèi)用；反之，收取的申購費(fèi)用為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例二。
③從前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率。
費(fèi)用收取方式：前端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金時(shí)，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例三。
④從前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費(fèi)用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費(fèi)用的基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率。
費(fèi)用收取方式：不收取申購費(fèi)用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例四。
⑤從前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用，轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率。
費(fèi)用收取方式：收取的申購費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費(fèi)率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費(fèi)率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例五。
⑥從前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率均適用固定費(fèi)用。
費(fèi)用收取方式：收取的申購費(fèi)用＝轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例六。
⑦從前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用。
費(fèi)用收取方式：前端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金時(shí)，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例七。
⑧從前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費(fèi)用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費(fèi)用的基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用。
費(fèi)用收取方式：不收取申購費(fèi)用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例八。
⑨從后端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率。
費(fèi)用收取方式：收取的申購費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費(fèi)率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費(fèi)率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例九。
⑩從后端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用。
費(fèi)用收取方式：如果轉(zhuǎn)入基金的前端申購費(fèi)率最高檔比轉(zhuǎn)出基金的前端申購費(fèi)率最高檔
高，則收取的申購費(fèi)用為轉(zhuǎn)入基金適用的固定費(fèi)用；反之，收取的申購費(fèi)用為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十。
?從后端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費(fèi)基金基金份額。
費(fèi)用收取方式：后端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金時(shí)，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十一。
?從后端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費(fèi)用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費(fèi)基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費(fèi)用的基金基金份額。
費(fèi)用收取方式：不收取申購費(fèi)用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十二。
?從不收取申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費(fèi)率）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費(fèi)用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他前端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率。
費(fèi)用收取方式：收取的申購費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費(fèi)率×轉(zhuǎn)
出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十三。
?從不收取申購費(fèi)用基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費(fèi)用）收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費(fèi)用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他前端收費(fèi)基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用。
費(fèi)用收取方式：收取的申購費(fèi)用=固定費(fèi)用－轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費(fèi)率×轉(zhuǎn)
出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十四。
?從不收取申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費(fèi)用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他后端收費(fèi)基金基金份額。
費(fèi)用收取方式：不收取申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入其他后端收費(fèi)基金時(shí)，轉(zhuǎn)入的基金份額的持
有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十五。
?從不收取申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費(fèi)用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費(fèi)用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他不收取申購費(fèi)用的基金基金份額。
費(fèi)用收取方式：不收取申購費(fèi)用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十六。
?對于貨幣基金的基金份額轉(zhuǎn)出情況的補(bǔ)充說明
對于貨幣型基金，每當(dāng)有基金新增份額時(shí)，均調(diào)整持有時(shí)間，計(jì)算方法如下：
調(diào)整后的持有時(shí)間=原持有時(shí)間×原份額/（原份額+新增份額）
（4）上述費(fèi)用另有優(yōu)惠的，從其規(guī)定。
基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
4、業(yè)務(wù)舉例
例一：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出1,000份甲基金基金份額（前端收費(fèi)模式），該日甲基金
基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費(fèi)率最高檔為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費(fèi)模式），且乙基金適用的前端申購費(fèi)率最高檔為2.0%，
該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入時(shí)收取申購費(fèi)率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 1,188.06
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（I=F-H） 5.94
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 913.89
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費(fèi)模式），且丙基金適用的前端申購費(fèi)率最高檔為1.2%，
該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入時(shí)收取申購費(fèi)率（G） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（I=F-H） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 918.46
例二：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費(fèi)模式），甲基金
申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費(fèi)率最高檔
為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費(fèi)模式），且乙基金適用的申購費(fèi)用為1,000元，乙基
金前端申購費(fèi)率最高檔為2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 1,000.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,939,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,183,846.15
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費(fèi)模式），且丙基金適用的申購費(fèi)用為1,000元，丙基
金前端申購費(fèi)率最高檔為1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有的前端收費(fèi)
基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金乙，該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500
元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認(rèn)成功。甲基金適用贖回費(fèi)率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 796.00
若投資者在2011年1月1日贖回乙基金，則贖回時(shí)乙基金持有期在1年之內(nèi)，適用后
端申購費(fèi)率為1.2%，此時(shí)贖回乙基金不收取贖回費(fèi)，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。
則贖回金額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
贖回份額（K） 796.00
贖回日基金份額凈值（L） 1.300
贖回總金額（M=K*L） 1,034.80
贖回費(fèi)用（N） 0.00
適用后端申購費(fèi)率（O） 1.2%
后端申購費(fèi)（P=K*I*O/（1+O）） 14.16
贖回金額（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出前端收費(fèi)基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費(fèi)用基金乙。
T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費(fèi)率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基
金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 6.50
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,293.50
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 1,293.50
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 862.33
例五：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費(fèi)模式），甲基金
申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費(fèi)率最高檔
為1.2%，贖回費(fèi)率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費(fèi)模式），且乙基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率，乙基金
前端申購費(fèi)率最高檔為1.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)
入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入時(shí)收取申購費(fèi)率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 11,904,287.14
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（I=F-H） 35,712.86
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 9,157,143.95
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費(fèi)模式），且丙基金申購費(fèi)率適用比例費(fèi)率，丙基金
前端申購費(fèi)率最高檔為1.0%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)
入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入時(shí)收取申購費(fèi)率（G） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（I=F-H） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費(fèi)模式），該日甲
基金基金份額凈值為1.200元。甲基金贖回費(fèi)率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費(fèi)模式），甲基金適用的申購費(fèi)用為500元，乙基金
適用的申購費(fèi)用為1,000元，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入
基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 1,000-500=500.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,939,500.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,230.77
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費(fèi)模式），甲基金適用的申購費(fèi)用為1,000元，丙基金
適用的申購費(fèi)用為500元，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基
金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有的前端收費(fèi)
基金甲10,000,000份，轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金乙，甲基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用，該日甲、乙基
金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認(rèn)成功。甲基金適用
贖回費(fèi)率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 7,960,000.00
若投資者在2011年1月1日贖回乙基金，則贖回時(shí)乙基金持有期在1年之內(nèi)，適用后
端申購費(fèi)率為1.2%，此時(shí)贖回乙基金不收取贖回費(fèi)，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。
則贖回金額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
贖回份額（K） 7,960,000.00
贖回日基金份額凈值（L） 1.300
贖回總金額（M=K*L） 10,348,000.00
贖回費(fèi)用（N） 0.00
適用后端申購費(fèi)率（O） 1.2%
后端申購費(fèi)（P=K*I*O/（1+O）） 141,581.03
贖回金額（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出前端收費(fèi)基金甲10,000,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費(fèi)用基
金乙，甲基金申購費(fèi)率適用固定費(fèi)用。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。
甲基金贖回費(fèi)率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 13,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 65,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 12,935,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 12,935,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出1,000份持有期為半年的甲基金基金份額（后端收費(fèi)模式），
轉(zhuǎn)出時(shí)適用甲基金后端申購費(fèi)率為1.8%，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前
端申購費(fèi)率最高檔為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100元。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費(fèi)模式），且乙基金適用的前端申購費(fèi)率最高檔為2.0%，
該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
贖回費(fèi)（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費(fèi)率（G） 1.8%
后端申購費(fèi)（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（I=E+H） 25.45
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,174.55
轉(zhuǎn)入時(shí)收取申購費(fèi)率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J/（1+K）） 1,168.71
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（M=J-L） 5.84
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（N） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（O=L/N） 899.01
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費(fèi)模式），且丙基金適用的前端申購費(fèi)率最高檔為1.2%，
該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
贖回費(fèi)（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費(fèi)率（G） 1.8%
后端申購費(fèi)（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（I=E+H） 25.45
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,174.55
轉(zhuǎn)入時(shí)收取申購費(fèi)率（K） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J/（1+K）） 1,174.55
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（M=J-L） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（N） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（O=L/N） 903.50
例十：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份持有期為半年的甲基金基金份額（后端收
費(fèi)模式），轉(zhuǎn)出時(shí)適用甲基金后端申購費(fèi)率為1.8%，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。
甲基金前端申購費(fèi)率最高檔為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100
元。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費(fèi)模式），且乙基金適用的申購費(fèi)用為1,000元，乙基
金前端申購費(fèi)率最高檔為2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
贖回費(fèi)（E=C*D） 60,000.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費(fèi)率（G） 1.8%
后端申購費(fèi)（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（I=E+H） 254,499.02
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（K） 1,000.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 11,744,500.98
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 9,034,231.52
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費(fèi)模式），且丙基金適用的申購費(fèi)用為1,000元，丙基
金前端申購費(fèi)率最高檔為1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
贖回費(fèi)（E=C*D） 60,000.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費(fèi)率（G） 1.8%
后端申購費(fèi)（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（I=E+H） 254,499.02
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有期為3
年的后端收費(fèi)基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金乙，轉(zhuǎn)出時(shí)適用甲基金后端申購費(fèi)率為
1.0%，該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確
認(rèn)成功。申購當(dāng)日甲基金基金份額凈值為1.100元，適用贖回費(fèi)率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)
用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
贖回費(fèi)（E=C*D） 6.50
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費(fèi)率（G） 1.0%
后端申購費(fèi)（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（I=E+H） 17.39
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,282.61
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 1,282.61
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 855.07
若投資者在2012年9月15日贖回乙基金，則贖回時(shí)乙基金持有期為2年半，適用后端
申購費(fèi)率為1.2%，且乙基金贖回費(fèi)率為0.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖
回金額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
贖回份額（O） 855.07
贖回日基金份額凈值（P） 1.300
贖回總金額（Q=O*P） 1,111.59
贖回費(fèi)率（R） 0.5%
贖回費(fèi)（S=Q*R） 5.56
適用后端申購費(fèi)率（T） 1.2%
后端申購費(fèi)（U=O*M*T/（1+T）） 15.21
贖回金額（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為3年的后端收費(fèi)基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取
申購費(fèi)用基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。申購當(dāng)日甲基金基
金份額凈值為1.100元，贖回費(fèi)率為0.5%，轉(zhuǎn)出時(shí)適用甲基金后端申購費(fèi)率為1.0%。則轉(zhuǎn)
出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.5%
贖回費(fèi)（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費(fèi)率（G） 1.0%
后端申購費(fèi)（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（I=E+H） 16.89
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,183.11
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 1,183.11
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 788.74
例十三：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為146天的不收取申購費(fèi)用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)
入前端收費(fèi)基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服務(wù)
費(fèi)率為0.3%，此時(shí)轉(zhuǎn)出不收取贖回費(fèi)。乙基金適用申購費(fèi)率為2.0%。則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)
入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 1,200.00
銷售服務(wù)費(fèi)率（F） 0.3%
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率（G） 2.0%
收取的申購費(fèi)率（H=G-F*轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年）） 1.88%
凈轉(zhuǎn)入金額（I=E/（1+H）） 1,177.86
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（J=E-I） 22.14
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（K） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（L=I/K） 906.05
例十四：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為10天的不收取申購費(fèi)用基金甲10,000,000份，
轉(zhuǎn)入前端收費(fèi)基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服
務(wù)費(fèi)率為0.3%，此時(shí)轉(zhuǎn)出不收取贖回費(fèi)。乙基金適用固定申購費(fèi)1,000.00元。則轉(zhuǎn)出基金
費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 12,000,000.00
銷售服務(wù)費(fèi)率（F） 0.3%
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用（G） 1,000.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（H=G-E*F*轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年）） 13.70
凈轉(zhuǎn)入金額（I=E-H） 11,999,986.30
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=I/J） 9,230,758.69
例十五：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有60天的
不收取申購費(fèi)用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金乙，該日甲、乙基金基金份額凈值分別
為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認(rèn)成功。此時(shí)轉(zhuǎn)出甲基金不收取贖回費(fèi)。
則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 1,200.00
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（F） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（G=E-F） 1,200.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（H） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（I=G/H） 800.00
若投資者在2013年9月15日贖回乙基金，則贖回時(shí)乙基金持有期為3年半，適用后端
申購費(fèi)率為1.0%，且乙基金贖回費(fèi)率為0.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖
回金額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
贖回份額（J） 800.00
贖回日基金份額凈值（K） 1.300
贖回總金額（L=J*K） 1,040.00
贖回費(fèi)率（M） 0.5%
贖回費(fèi)（N=L*M） 5.20
適用后端申購費(fèi)率（O） 1.0%
后端申購費(fèi)（P=J*H*O/（1+O）） 11.88
贖回金額（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出不收取申購費(fèi)用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費(fèi)用
基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費(fèi)率為0.1%。
則轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用、轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用及份額計(jì)算如下：
項(xiàng)目 費(fèi)用計(jì)算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率（D） 0.1%
轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用（E=C*D） 1.30
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,298.70
轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用（F） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（G=E-F） 1,298.70
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（H） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（I=G/H） 865.80
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十六）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓
基金份額可以按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者通
過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定或相關(guān)公告。
（十九）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的
前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求持續(xù)、穩(wěn)定的收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債、次級債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金不投資于股票、權(quán)證。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易
日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、政策形勢、利率走勢、信用狀況等的綜合判斷，并結(jié)合各
大類資產(chǎn)的估值水平和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定各類資產(chǎn)的配置比例，
并隨著各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對變化，適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
2、債券類屬配置策略
本基金將根據(jù)對政府債券、信用債等不同債券板塊之間的相對投資價(jià)值分析，確定債券
類屬配置策略，并根據(jù)市場變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，從而選擇既能匹配目標(biāo)久期、同時(shí)又能獲得
較高持有期收益的類屬債券配置比例。
3、久期管理策略
本基金將根據(jù)對利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較多地獲得債
券價(jià)格上升帶來的收益，在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，以規(guī)避債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
4、收益率曲線策略
本基金資產(chǎn)組合中的長、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進(jìn)行合理配置。
本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，將結(jié)合收益率曲線變化的預(yù)測，適時(shí)采
用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，
并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
5、信用債券投資策略
本基金將主要通過買入并持有信用風(fēng)險(xiǎn)可承擔(dān)、期限與收益率相對合理的信用債券產(chǎn)
品，獲取票息收益。此外，本基金還將通過對內(nèi)外部評級、利差曲線研究和經(jīng)濟(jì)周期的判斷，
主動(dòng)采用信用利差投資策略，獲取利差收益。
6、中小企業(yè)私募債券投資策略
由于中小企業(yè)私募債券采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投資者數(shù)量上限，整體流動(dòng)
性相對較差。同時(shí)，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營波動(dòng)性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差
的影響，整體的信用風(fēng)險(xiǎn)相對較高。中小企業(yè)私募債券的這兩個(gè)特點(diǎn)要求在具體的投資過程
中，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的投資策略。
本基金將分析和跟蹤該類債券發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考慮信用基本面、債券收
益率和流動(dòng)性等要素，確定最終的投資決策。作為開放式基金，本基金將嚴(yán)格控制該類債券
占基金凈資產(chǎn)的比例，對于有一定信用風(fēng)險(xiǎn)隱患的個(gè)券，基于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的考慮，本基金將
及時(shí)減倉。此外，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將適度參與證券借貸交易、回購交易等
投資，以增加收益。
7、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，充分考慮國債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益
特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與國債期貨投資。
8、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前
償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場流動(dòng)性等基本面因素，估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，并
根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流過程，
輔助采用定價(jià)模型，評估其內(nèi)在價(jià)值。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，
并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%。
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。
（11）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%。
（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（13）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（14）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）不得低于資產(chǎn)凈值的80%。
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照
法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資限制、投資禁
止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律
法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。如本基金增加
投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，在基金管理人履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動(dòng)遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債綜合指數(shù)收益率。
中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限公司編制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體
價(jià)格和投資回報(bào)情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合
作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更或停止中債綜合指數(shù)的編制及發(fā)布，或者中債綜合指數(shù)由其他指
數(shù)替代，或者由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因?qū)е轮袀C合指數(shù)不宜繼續(xù)作為基準(zhǔn)指
數(shù)，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者市場上出現(xiàn)更加適合
用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金可變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公
告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場基金。
（七）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)定。
（八）基金投資組合報(bào)告
以下內(nèi)容摘自本基金2025年第1季度報(bào)告：
5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 8,190,243,177.73 99.93
其中：債券 8,190,243,177.73 99.93
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 5,946,081.72 0.07
8 其他資產(chǎn) 84,157.68 0.00
9 合計(jì) 8,196,273,417.13 100.00
5.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5.3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5.4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 3,903,186.15 0.05
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 8,186,339,991.58 101.72
其中：政策性金融債 3,699,640,386.09 45.97
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 8,190,243,177.73 101.77
5.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 220410 22農(nóng)發(fā)10 6,494,000 705,281,848.55 8.76
2 220220 22國開20 5,550,000 594,108,949.32 7.38
3 220311 22進(jìn)出11 5,316,000 575,869,900.27 7.16
4 2420021 24南京銀行01 4,100,000 420,401,958.36 5.22
5 220209 22國開09 3,700,000 389,086,424.66 4.83
5.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
5.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
5.9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無股指期貨投資。
5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末無股指期貨投資。
5.10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末無國債期貨投資。
5.10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無國債期貨投資。
5.10.3本期國債期貨投資評價(jià)
本基金本報(bào)告期末無國債期貨投資。
5.11投資組合報(bào)告附注
5.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行、上海銀行股份有限公司、中
信銀行股份有限公司、南京銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、中國進(jìn)出口銀
行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行出現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責(zé)、處罰的情況。本
基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。
5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 84,157.68
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 84,157.68
5.11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5.11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平
要低于所列數(shù)字。
（一）華夏鼎通債券A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2018年10月23日至2018年12月31日 0.90% 0.04% 1.60% 0.05% -0.70% -0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 3.99% 0.04% 1.31% 0.05% 2.68% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 3.96% 0.13% -0.06% 0.09% 4.02% 0.04%
2021年1月1日至2021年12月31日 5.17% 0.05% 2.10% 0.05% 3.07% 0.00%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.40% 0.07% 0.51% 0.06% 1.89% 0.01%
2023年1月1日至2023年12 3.81% 0.05% 2.06% 0.04% 1.75% 0.01%
月31日
2024年1月1日至2024年12月31日 7.17% 0.09% 4.98% 0.09% 2.19% 0.00%
2025年1月1日至2025年3月31日 -0.74% 0.10% -1.19% 0.11% 0.45% -0.01%
自基金合同生效起至今（2025年3月31日） 29.71% 0.08% 11.76% 0.07% 17.95% 0.01%
（二）華夏鼎通債券C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2018年10月23日至2018年12月31日 0.82% 0.04% 1.60% 0.05% -0.78% -0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 3.58% 0.04% 1.31% 0.05% 2.27% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 3.54% 0.13% -0.06% 0.09% 3.60% 0.04%
2021年1月1日至2021年12月31日 4.78% 0.05% 2.10% 0.05% 2.68% 0.00%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.00% 0.07% 0.51% 0.06% 1.49% 0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 3.39% 0.05% 2.06% 0.04% 1.33% 0.01%
2024年1月1日至2024年12月31日 6.71% 0.09% 4.98% 0.09% 1.73% 0.00%
2025年1月1日至2025年3月31日 -0.86% 0.10% -1.19% 0.11% 0.33% -0.01%
自基金合同生效起至今（2025年3月31日） 26.41% 0.08% 11.76% 0.07% 14.65% 0.01%
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券、貨幣市場工具、國債期貨、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款
項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的
估值凈價(jià)進(jìn)行估值。
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用第三方估值
機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
9、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、兩類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類和C類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍
五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將兩類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)A類或C類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視
為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方。
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估。
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失。
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐怠?
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值予以公布。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的估值安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易所、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于基金費(fèi)用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等
分配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管
理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介
公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過
15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金運(yùn)作費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)。
（2）基金托管人的托管費(fèi)。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)。
（4）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費(fèi)用。
（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)。
（6）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。
（7）基金的證券、期貨交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、
手續(xù)費(fèi)、券商傭金、證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）。
（8）基金的銀行匯劃費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)。
（9）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（3）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%?；?
金銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管
人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)
構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）1、基金費(fèi)用的種類”中第（4）－（9）項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（二）基金銷售費(fèi)用
本基金申購費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請?jiān)斠姳菊心颊f明
書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“（六）申購費(fèi)與贖回費(fèi)”與“（七）申購份
額與贖回金額的計(jì)算方式”中的相關(guān)規(guī)定。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。
3、《基金合同》生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用。
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及
時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書的其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要。基金產(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站上和基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起開始執(zhí)行。
3、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
4、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
5、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季
度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)
險(xiǎn)。
8、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)。
（2）《基金合同》終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人。
（8）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)。
（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十。
（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁。
（11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰。
（12）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外。
（13）基金收益分配事項(xiàng)。
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更。
（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五。
（16）本基金開始辦理申購、贖回。
（17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。
（18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（19）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請。
（20）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)。
（21）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值。
（22）基金份額的拆分。
（23）基金變更份額類別設(shè)置。
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)
會(huì)。
10、清算報(bào)告
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
指定報(bào)刊上。
11、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公
告。
12、投資中小企業(yè)私募債券的相關(guān)公告
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)指定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
本基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件
中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
13、投資國債期貨的相關(guān)公告
在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露的國
債期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債
期貨交易對本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
14、投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
在中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告中披露本基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證
券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
在季度報(bào)告中披露本基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的
比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
15、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
16、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊，本基金只需選擇一家
報(bào)刊。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起，
按照《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對其投資
決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十七、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
備案。啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)聘請符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審
計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶各類別份額為基礎(chǔ)，
確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶的基金份額持有人名冊和份額。
2、對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并
支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋
賬戶提交的申購申請。
3、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋
賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
4、申購贖回的具體事項(xiàng)安排見基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基
準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合同分紅
條款的，可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費(fèi)。
（七）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置清算
特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將
特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請符合《證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（八）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)對側(cè)袋機(jī)制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招募說明
書中關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，以屆時(shí)的法律法規(guī)、
相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有
人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
主要包括債券投資風(fēng)險(xiǎn)：
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付
到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，或者債券回購交易到期時(shí)
交易對手方不能履行付款或結(jié)算義務(wù)等，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)
市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券市場的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，如果市場利率上升，本基金持
有債券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場利率下降，債券利息的再投資收益
將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
如果基金對長、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準(zhǔn)存在差異，長、中、短期債券的相對
價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，基金資產(chǎn)的收益可能低于基準(zhǔn)。
（4）利差風(fēng)險(xiǎn)
債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變化
的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）市場供需風(fēng)險(xiǎn)
如果宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府財(cái)政政策、市場監(jiān)管政策、市場參與主體經(jīng)營環(huán)境等發(fā)生變
化，債券市場參與主體可用資金數(shù)量和債券市場可供投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應(yīng)的變化，
最終影響債券市場的供需關(guān)系，造成基金資產(chǎn)投資收益的變化。
（6）購買力風(fēng)險(xiǎn)
基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率，從而導(dǎo)致投資者持有本基金資產(chǎn)實(shí)
際購買力下降。
2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)
的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
在市場或個(gè)券流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整基金投
資組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回要求，在管
理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險(xiǎn)。
（2）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、
基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具以
減少或應(yīng)對基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受或延期辦理、贖回款
項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值暫停、基金采用擺動(dòng)定價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)
該了解自身的流動(dòng)性偏好，并評估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（3）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，其中債券投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%。本基金投資的債券類資產(chǎn)為流動(dòng)性較好、在銀行間市場或交易所市場有連續(xù)定價(jià)的
標(biāo)準(zhǔn)債券類金融工具。而對于非公開發(fā)行的、流動(dòng)性較差的中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證
券等金融工具，本基金將根據(jù)產(chǎn)品本身的流動(dòng)性安排，嚴(yán)格控制相應(yīng)品種的投資比例。
本基金管理人在進(jìn)行基金投資標(biāo)的的篩選及投資時(shí)會(huì)充分考慮被投資標(biāo)的的流動(dòng)性，
但是在特殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足的情形。本基金管理人將根據(jù)歷史
經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計(jì)劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或
現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，本基金管理人會(huì)進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對各類標(biāo)的資產(chǎn)
的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
①延期辦理巨額贖回申請；
②暫停接受贖回申請；
③延緩支付贖回款項(xiàng)；
④擺動(dòng)定價(jià)；
⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（5）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，
作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延期辦理贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分贖回申請可能將被延期辦理，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)
的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時(shí)的基金份額凈值不同。
②暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖
回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫
停接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)
的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時(shí)的基金份額凈值不同。
③延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖
回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④收取短期贖回費(fèi)
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
⑤暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情
形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請可能被延期辦理或
被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
⑥擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
金估值的公平性。當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申購或贖回基金份額時(shí)的基金份額凈值，
將會(huì)根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購、
贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待。
⑦中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、
轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人
將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，側(cè)
袋賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大
幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支
付贖回款項(xiàng)，當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購
申請辦理，可能與投資者的預(yù)期存在差異，從而影響投資者的投資和資金安排。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定
期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)
格的承諾，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運(yùn)作情
況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋
賬戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
3、積極管理風(fēng)險(xiǎn)
在實(shí)際投資操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對相
關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價(jià)格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)
于其他品種。
4、中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，
或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受
市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大
數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對基金收益造成影響。
5、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于國債期貨。投資國債期貨主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)：是指由于期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于期貨合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，以
及不同期貨合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期現(xiàn)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持期貨合約頭寸所要求
的保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者系統(tǒng)
出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：即證券的流動(dòng)性下降從而給證券持有人帶來損失（如證券不能賣出
或貶值出售等）的可能性。
（2）證券提前贖回風(fēng)險(xiǎn)：若某些交易賦予SPV在資產(chǎn)支持證券發(fā)行后一定期限內(nèi)以一
定價(jià)格向投資者收購部分或全部證券的權(quán)利，則在市場條件許可的情況下，SPV有可能行使
這一權(quán)利從而使投資者受到不利影響。
（3）再投資風(fēng)險(xiǎn)：指證券因某種原因被提前清償，投資者不得不將證券提前償付資金
再做其他投資時(shí)面臨的再投資收益率低于證券收益率導(dǎo)致投資者不能實(shí)現(xiàn)其參與證券化交
易所預(yù)計(jì)的投資收益目標(biāo)的可能性。
（4）SPV違約風(fēng)險(xiǎn)：在以債務(wù)工具（債券、票據(jù)等）作為證券化交易載體，也即交易
所發(fā)行的證券系債權(quán)憑證的情況下，SPV系投資者的債務(wù)人，其應(yīng)就證券的本息償付對投資
者負(fù)責(zé)
7、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系
統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而
影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公
司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對交易參與人的證
券交易資金進(jìn)行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可
能影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影響。
8、政策變更風(fēng)險(xiǎn)
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或
投資者利益受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)
整而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化，基金管理人為調(diào)
整投資組合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
9、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基
金資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機(jī)構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶N機(jī)構(gòu)并不能保證
其收益或本金安全。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金
一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與
基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》生效后，連續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于1000萬元情形的。
4、《基金合同》約定的其他情形。
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)。
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報(bào)告。
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書。
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏鼎通債券型證券投資基金基金合同》。
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：楊明輝
設(shè)立日期：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)。
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用。
（4）銷售基金份額。
（5）召集基金份額持有人大會(huì)。
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益。
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人。
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理。
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用。
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請。
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
（13）在條件允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資。
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為。
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)。
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格。
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告。
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露。
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益。
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)。
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上。
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件。
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人。
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償。
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任。
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椤?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
（26）建立并保存基金份額持有人名冊。
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
法定代表人：高國富
成立時(shí)間：1992年10月19日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)。
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用。
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益。
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)。
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人。
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立。
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露。
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格。
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金
合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上。
（12）從基金管理人處接收并保存基金份額持有人名冊。
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)。
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人。
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除。
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償。
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
（3）依法申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)。
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件。
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)。
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用。
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任。
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)。
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì),法律法規(guī)、基
金合同和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》。
（2）更換基金管理人。
（3）更換基金托管人。
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（6）變更基金類別。
（7）本基金與其他基金的合并。
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略。
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序。
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)。
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持
有人大會(huì)。
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金
份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取。
（2）增加、減少、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置或調(diào)整本基金的申購費(fèi)率，或調(diào)低贖回費(fèi)
率、銷售服務(wù)費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。
（3）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收益
分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則。
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改。
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化。
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、《基金合同》生效后，連續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于1000萬元情形的，則
基金合同自動(dòng)終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式。
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式。
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)。
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)。
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)或通訊開會(huì)等方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召
集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金
份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。參加基金份額持有人大會(huì)的基
金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新
召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或
其代理人參加，方可召開。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；參加基金份額持有人大會(huì)的基
金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新
召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或
其代理人參加，方可召開。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議
并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合
同和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集
人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他
事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3
以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》，本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)
規(guī)定的要求在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。
十、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于基金費(fèi)用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等
分配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管
理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介
公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過
15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
第四部分爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則并以普通程序進(jìn)
行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴
方承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
第五部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏鼎通債券型證券投資基金托管協(xié)議》。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：楊明輝
成立時(shí)間：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號
注冊資本：2.38億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：100年
電話：400-818-6666
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：高國富
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債、次級債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。本基金不投資于股票、權(quán)證。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易
日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等。因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%。
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。
（11）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%。
（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（13）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（14）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）不得低于資產(chǎn)凈值的80%。
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托管的全
部公募基金是否符合上述比例限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開
始。
3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）項(xiàng)外，由于證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之
內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求，但中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照
法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資限制、投資禁
止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律
法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。如本基金增加
投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)
規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動(dòng)規(guī)
模和公司應(yīng)對措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。
5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開始。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，在基金管理人履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動(dòng)遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有
關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單,加蓋公章并書面提交?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給基金托管人。名單變更后基金管
理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。基金托管
人僅按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進(jìn)行監(jiān)督。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵
循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承
擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人
有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)
責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金投資銀行存款業(yè)
務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際
情況的變化，及時(shí)對存款銀行的名單予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋藫?jù)此
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人負(fù)責(zé)對存款銀行的資信控制，并對投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于
存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進(jìn)行評估。對于基金投資的銀行存款，由于
存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，基金管理人可以對損失先行予以承擔(dān)，然后再向
相關(guān)交易對手追償。
如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，
則對于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相
關(guān)規(guī)定對投資比例和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無其他監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，
應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核
查?；鹨蛲顿Y中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不
承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）?；鹜泄苋瞬粚μ?
于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。兩類基金份額凈值是指計(jì)算日該類
基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)
點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及
其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金凈值信息并
以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式
發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)約定對外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金凈值信息。本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈
值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限為15年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
在基金托管人復(fù)核半年報(bào)和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的基
金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
七、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公章或合同
專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
八、爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲
裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料發(fā)送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人在本
公司未詳實(shí)填寫或更新客戶資料（含姓名、手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導(dǎo)致基金管理人無法送出的除外。
2、其他相關(guān)的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、
客戶服務(wù)問答等。
（二）電子交易
持有中國建設(shè)銀行儲(chǔ)蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借記
卡、招商銀行儲(chǔ)蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發(fā)銀
行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行借記卡、
華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個(gè)人投資者，以及在華夏基
金投資理財(cái)中心開戶的個(gè)人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或本公司
移動(dòng)客戶端，與本公司達(dá)成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)
后，即可辦理基金賬戶開立、基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢
等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）電子郵件及短信服務(wù)
投資者在申請開立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留準(zhǔn)確的電子郵箱地址、手機(jī)號碼，將不定期
通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產(chǎn)品信息、公司動(dòng)態(tài)等服務(wù)提示。
（四）呼叫中心
1、自動(dòng)語音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語音服務(wù)，客戶可通過電話查詢最新熱點(diǎn)問題、基
金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
2、人工電話服務(wù)
提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
客戶服務(wù)傳真：010-63136700
（五）在線服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。
1、查詢服務(wù)
投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個(gè)人信息。
2、自助服務(wù)
在線客服提供每周7天、每天24小時(shí)的自助服務(wù)，投資者可通過在線客服查詢最新熱
點(diǎn)問題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。
3、人工服務(wù)
周一至周五的在線客服人工服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
4、資訊服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳
真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過代
銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
（一）2024年7月18日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金2024年第二季度報(bào)告。
（二）2024年8月30日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告。
（三）2024年9月5日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金第十七次分紅公告。
（四）2024年10月25日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金2024年第三季度報(bào)告。
（五）2024年12月3日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下111只基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所公告。
（六）2024年12月18日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金第十八次分紅公告。
（七）2025年1月22日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金2024年第四季度報(bào)告。
（八）2025年3月7日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告。
（九）2025年3月12日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于廣州分公司營業(yè)場所變更的公
告。
（十）2025年3月25日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金第十九次分紅公告。
（十一）2025年3月31日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告。
（十二）2025年4月22日發(fā)布華夏鼎通債券型證券投資基金2025年第一季度報(bào)告。
二十四、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人的住所，投資者可免費(fèi)
查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十五、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華夏鼎通債券型證券投資基金注冊的批復(fù)。
2、《華夏鼎通債券型證券投資基金基金合同》。
3、《華夏鼎通債券型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年五月三十日
華夏鼎通債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年5月30日公告.pdf