日本免费一区二区视频,av片天堂

摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2025-06-23 文字大小【小中大】【打印】
            
              摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金

招募說(shuō)明書(shū)（更新）

核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1460號(hào)文

核準(zhǔn)日期：[2013年11月20日]

基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

重要提示：

1.基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

2.本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本

基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

3.投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。

4.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本

基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

5.基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

6.本基金可以參與中小企業(yè)私募債券的投資。中小企業(yè)私募債發(fā)行人為中小微、非上市企

業(yè)，存在著公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)薄弱、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、信息披露透明度不足等特點(diǎn)。投

資中小企業(yè)私募債將存在違約風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)，這將在一定程度上增加基金的

信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

7.本基金可以參加科創(chuàng)板股票的投資。基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下

因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、

退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等?；?
金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選

擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。

8.本基金可以參與存托憑證的投資，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同

風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與

中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

9.當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可

以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，

基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持

有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

10.請(qǐng)個(gè)人投資者閱讀并充分了解《摩根基金管理（中國(guó)）有限公司用戶隱私政策》

（https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html），

知曉并同意摩根基金管理（中國(guó)）有限公司就為您開(kāi)立基金賬戶并提供相應(yīng)基金業(yè)務(wù)活

動(dòng)之目的及法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定（如反洗錢(qián)、投資者適當(dāng)性管理、實(shí)名制等）的要求，

根據(jù)上述隱私政策和法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定收集、使用、存儲(chǔ)或以其他方式處理您的個(gè)人

信息，您的個(gè)人信息包括個(gè)人基本資料、個(gè)人身份信息、個(gè)人財(cái)產(chǎn)信息等信息，其中包

括部分敏感個(gè)人信息。如果您不同意我們處理您的相關(guān)個(gè)人信息，我們將無(wú)法為您提供

基金賬戶以及相應(yīng)的基金業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。

對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，如涉及提供第三方個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)確保個(gè)人信息來(lái)源合法并且確保

管理人處理其個(gè)人信息不違反該第三方的授權(quán)同意。機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)?zhí)嵝言摰谌介喿x

《摩根基金管理（中國(guó)）有限公司用戶隱私政策》，特別地應(yīng)當(dāng)根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》

相關(guān)規(guī)定告知管理人將如何處理其個(gè)人信息，并獲得該第三方同意。

11.本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2025年5月22日，基金投資組合及基金業(yè)績(jī)的數(shù)據(jù)截

止日為2025年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

二零二五年六月

摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)

目錄

一、緒言...........................................................................................................................................1

二、釋義...........................................................................................................................................1

三、基金管理人...............................................................................................................................5

四、基金托管人.............................................................................................................................14

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................16

六、基金的募集及基金合同的生效.............................................................................................16

七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換.............................................................................................17

八、基金的投資.............................................................................................................................25

九、基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................................35

十、基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................................36

十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................37

十二、基金的收益與分配.............................................................................................................41

十三、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................42

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................45

十五、基金的信息披露.................................................................................................................45

十六、側(cè)袋機(jī)制.............................................................................................................................51

十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................54

十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................58

十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................60

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................................................83

二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).............................................................................................92

二十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式.....................................................................................93

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng).............................................................................................................93

二十四、備查文件.........................................................................................................................93

一、緒言

招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及

《摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同”或“基金合同”)編寫(xiě)。

招募說(shuō)明書(shū)闡述了摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”)

的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投

資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀招募說(shuō)明書(shū)。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真

實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。

本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心?
說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定

盈利，也不保證最低收益?；鸶鶕?jù)招募說(shuō)明書(shū)所載明資料發(fā)行。

本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之

間權(quán)利義務(wù)的法律文件。招募說(shuō)明書(shū)主要向投資者披露與本基金相關(guān)事項(xiàng)的信息，是投資者

據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請(qǐng)文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明對(duì)基金

合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1、基金或本基金：指摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金

2、基金管理人：指摩根基金管理（中國(guó)）有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任

何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《摩根核心成長(zhǎng)股票型證券

投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》

及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指本基金的基金份額發(fā)售公告

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議

通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自

2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第

十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的

決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)

募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并

經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募

集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的

證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證

監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人

22、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

23、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指摩根基金管理（中國(guó)）有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代

為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為摩根基金管理（中國(guó)）有限

公司或接受摩根基金管理（中國(guó)）有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3

個(gè)月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日

34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

35、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

36、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《摩根基金管理（中國(guó)）有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范

基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同

遵守

38、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金

份額的行為

39、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金

份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條

件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基

金基金份額的行為

42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作

43、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款

金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基

金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)

超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

45、元：指人民幣元

46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他

資產(chǎn)的價(jià)值總和

48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

49、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過(guò)程

51、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

52、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包

括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、基金產(chǎn)品資料概要：指《摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及

其更新

54、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持

有人服務(wù)的費(fèi)用

55、基金份額的分類(lèi)：本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類(lèi)別

56、A類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)

售服務(wù)費(fèi)的基金份額

57、C類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)

售服務(wù)費(fèi)的基金份額

58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工

具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱(chēng)為主袋賬戶，專(zhuān)門(mén)賬戶稱(chēng)為側(cè)袋賬戶

59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存

在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)

60、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。

三、基金管理人

一、基金管理人概況

本基金的基金管理人為摩根基金管理（中國(guó)）有限公司，基本信息如下：

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層

法定代表人：王瓊慧

總經(jīng)理：王瓊慧

成立日期：2004年5月12日

實(shí)繳注冊(cè)資本：貳億伍仟萬(wàn)元人民幣

股東名稱(chēng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：

JPMorgan Asset Management Holdings Inc.100%

摩根基金管理（中國(guó)）有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]56號(hào)文批準(zhǔn)，于2004

年5月12日成立的基金管理公司。

2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權(quán)變更事項(xiàng)。公司注冊(cè)資本保持不

變，股東及出資比例分別由上海國(guó)際信托有限公司67％和摩根資產(chǎn)管理（英國(guó)）有限公司

33％變更為51%和49%。

2006年6月6日，基金管理人的名稱(chēng)由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為

“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請(qǐng)于2006年4月29日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，

并于2006年6月2日在國(guó)家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。

2009年3月31日，基金管理人的注冊(cè)資本金由一億五千萬(wàn)元人民幣增加到二億五千萬(wàn)

元人民幣，公司股東的出資比例不變。該變更事項(xiàng)于2009年3月31日在國(guó)家工商總局完成

所有變更相關(guān)手續(xù)。

2023年1月19日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理人原股東之一上海國(guó)際信托有限公司

將其持有的本公司51%股權(quán)，與原另一股東JPMorgan Asset Management (UK) Limited將

其持有的本公司49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給摩根資產(chǎn)管理控股公司（JPMorgan Asset Management

Holdings Inc.），從而摩根資產(chǎn)管理控股公司取得本基金管理人全部股權(quán)。

基金管理人于2023年4月12日發(fā)布公告，基金管理人的名稱(chēng)由“上投摩根基金管理有

限公司”變更為“摩根基金管理（中國(guó)）有限公司”，該名稱(chēng)變更事項(xiàng)已于2023年4月10

日完成工商變更登記手續(xù)。

基金管理人無(wú)任何受處罰記錄。

二、主要人員情況

1.董事會(huì)成員基本情況：

董事長(zhǎng)：Daniel Watkins

學(xué)士學(xué)位。

曾任摩根資產(chǎn)管理歐洲業(yè)務(wù)副首席執(zhí)行官、摩根資產(chǎn)歐洲業(yè)務(wù)首席運(yùn)營(yíng)官、全球投資管

理運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、歐洲運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、歐洲注冊(cè)登記業(yè)務(wù)總監(jiān)、盧森堡運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、歐洲注冊(cè)登記業(yè)務(wù)

及倫敦投資運(yùn)營(yíng)經(jīng)理、富林明投資運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理等職務(wù)。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞洲業(yè)務(wù)首席執(zhí)行官、資產(chǎn)管理運(yùn)營(yíng)委員會(huì)成員、集團(tuán)亞太管理團(tuán)隊(duì)

成員；摩根基金管理（中國(guó)）有限公司董事長(zhǎng)。

董事：Paul Bateman

大學(xué)本科學(xué)位。

曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監(jiān)、摩根資產(chǎn)管理全球投資管

理業(yè)務(wù)行政總裁。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理全球主席、資產(chǎn)管理營(yíng)運(yùn)委員會(huì)成員及投資委員會(huì)成員。

董事：Paul Quinsee

學(xué)士學(xué)位。

曾任摩根資產(chǎn)管理美國(guó)權(quán)益投資總監(jiān)、摩根全球權(quán)益投資團(tuán)隊(duì)投資組合經(jīng)理和客戶投資

組合經(jīng)理，并曾在花旗銀行和施羅德資本管理公司擔(dān)任權(quán)益投資組合經(jīng)理。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理全球權(quán)益投資總監(jiān)、資產(chǎn)管理投資委員會(huì)聯(lián)合主席。

董事：王瓊慧

碩士學(xué)位。

曾任摩根資產(chǎn)管理中國(guó)區(qū)總裁、中國(guó)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管，摩根資產(chǎn)管理（中國(guó)）有限公司

（WFOE）總經(jīng)理和法人代表。

現(xiàn)任摩根基金管理（中國(guó)）有限公司總經(jīng)理。

董事：杜勐

碩士學(xué)位。

歷任天同證券、中原證券、國(guó)信證券、中銀國(guó)際研究員；摩根基金管理（中國(guó)）有限公

司行業(yè)專(zhuān)家、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理/國(guó)內(nèi)權(quán)益投資一部總監(jiān)兼資深基金經(jīng)

理。

現(xiàn)任摩根基金管理（中國(guó)）有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。

董事：胡海蘭

學(xué)士學(xué)位。

曾任法國(guó)巴黎銀行上海分行財(cái)務(wù)主管，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)、行

政部總監(jiān)。

現(xiàn)任摩根基金管理（中國(guó)）有限公司副總經(jīng)理兼首席財(cái)務(wù)官。

獨(dú)立董事：周元

碩士學(xué)位。

曾任布蘭迪斯大學(xué)講師、波士頓道富銀行研究部主管、瑞士銀行中國(guó)區(qū)主管、香港期貨

交易所有限公司和香港期貨結(jié)算有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)和行政總裁、芝加哥商品交易所亞洲業(yè)務(wù)

發(fā)展總監(jiān)、中國(guó)投資有限責(zé)任公司首席策略官（執(zhí)行委員會(huì)成員）及財(cái)務(wù)部總監(jiān)，并曾在香

港鐵路有限公司和花旗銀行（中國(guó)）有限公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

現(xiàn)任惠黎基金會(huì)主席。

獨(dú)立董事：曾翀

會(huì)計(jì)師。

曾任香港賽馬會(huì)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)，香港證監(jiān)會(huì)產(chǎn)品咨詢委員會(huì)委員，協(xié)康會(huì)名譽(yù)司庫(kù)和執(zhí)

行委員會(huì)和投資小組委員會(huì)成員，戴麟趾爵士康樂(lè)基金、警察子女教育信托基金和警察教育

及福利信托基金投資咨詢委員會(huì)主席，香港房屋協(xié)會(huì)資金管理特設(shè)委員會(huì)成員，另類(lèi)投資管

理協(xié)會(huì)（AIMA）全球投資者指導(dǎo)委員會(huì)成員，以及寶積資本控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。

現(xiàn)任香港鐵路有限公司退休計(jì)劃獨(dú)立董事。

獨(dú)立董事：Matthew BERSANI

美國(guó)哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士。

曾任謝爾曼·思特靈律師事務(wù)所（香港）合伙人，及保羅·韋斯律師事務(wù)所北京辦事處

負(fù)責(zé)人。

現(xiàn)為克利夫集團(tuán)合伙人、創(chuàng)始人。

2.監(jiān)事基本情況：

監(jiān)事會(huì)主席：陳俊祺

學(xué)士學(xué)位。

曾任美國(guó)運(yùn)通銀行（香港）金融服務(wù)總監(jiān)、嘉信理財(cái)（香港）業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)及怡富資產(chǎn)

管理（香港）直銷(xiāo)業(yè)務(wù)主管。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)首席行政官。

監(jiān)事：Nora Choi-Lee

曾任瑞士聯(lián)合銀行董事總經(jīng)理、摩根資產(chǎn)管理（美國(guó)）資產(chǎn)和財(cái)富管理運(yùn)營(yíng)執(zhí)行董事、

首席運(yùn)營(yíng)官。曾就讀于美國(guó)羅格斯大學(xué)。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)副首席行政官。

職工代表監(jiān)事：萬(wàn)雋宸

學(xué)士學(xué)位。

曾任上海國(guó)際集團(tuán)法務(wù)經(jīng)理、上投摩根基金管理有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、尚騰資本管理有

限公司總經(jīng)理。

現(xiàn)任摩根基金管理（中國(guó)）有限公司投資董事。

職工代表監(jiān)事：李凌鴻

學(xué)士學(xué)位。

曾任美國(guó)銀行上海分行金融市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)部及中臺(tái)副總監(jiān)、合規(guī)部副總監(jiān)，摩根基金管理（中

國(guó)）有限公司監(jiān)察稽核部資深操作風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理。

現(xiàn)任摩根基金管理（中國(guó)）有限公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。

3.總經(jīng)理基本情況：

王瓊慧女士，總經(jīng)理

碩士學(xué)位。

曾任摩根資產(chǎn)管理中國(guó)區(qū)總裁、中國(guó)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管，摩根資產(chǎn)管理（中國(guó)）有限公司

（WFOE）總經(jīng)理和法人代表。

4.其他高級(jí)管理人員情況：

杜勐先生，副總經(jīng)理

畢業(yè)于南京大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。

歷任天同證券、中原證券、國(guó)信證券、中銀國(guó)際研究員；摩根基金管理（中國(guó)）有限公

司（原上投摩根基金管理有限公司）行業(yè)專(zhuān)家、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理/國(guó)

內(nèi)權(quán)益投資一部總監(jiān)兼資深基金經(jīng)理。

郭鵬先生，副總經(jīng)理

畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，獲企業(yè)管理碩士學(xué)位。

歷任摩根基金管理（中國(guó)）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）市場(chǎng)經(jīng)理、市場(chǎng)

部副總監(jiān)，產(chǎn)品及客戶營(yíng)銷(xiāo)部總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)兼互聯(lián)網(wǎng)金融部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。

劉非女士，副總經(jīng)理

碩士研究生。

曾任易方達(dá)基金董事總經(jīng)理、渠道與營(yíng)銷(xiāo)管理總部總經(jīng)理，招商基金首席市場(chǎng)官兼渠道

業(yè)務(wù)總部部門(mén)負(fù)責(zé)人。

劉富偉先生，副總經(jīng)理

碩士研究生。

曾任鵬華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司總經(jīng)理

助理。

郭海明女士，副總經(jīng)理

碩士學(xué)位。

曾任摩根士丹利證券（中國(guó)）有限公司、野村東方國(guó)際證券有限公司合規(guī)總監(jiān)。

胡海蘭女士，副總經(jīng)理

學(xué)士學(xué)位。

曾任法國(guó)巴黎銀行上海分行財(cái)務(wù)主管，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)、行

政部總監(jiān)。

鄒樹(shù)波先生，督察長(zhǎng)

管理學(xué)學(xué)士學(xué)位。

曾任天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，上海證監(jiān)局主任科員，摩根基金管理（中國(guó)）有

限公司（原上投摩根基金管理有限公司）監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。

盧蓉女士，首席信息官

碩士研究生。

曾任第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)更名為第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公

司）信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人、嘉實(shí)基金管理有限公司投研體系首席信息官。

5．本基金基金經(jīng)理

基金經(jīng)理，李博先生曾任中銀國(guó)際證券有限公司研究員。2010年11月起加入摩根基金

管理（中國(guó)）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司），歷任行業(yè)專(zhuān)家、基金經(jīng)理，現(xiàn)任

國(guó)內(nèi)權(quán)益投資部?jī)r(jià)值成長(zhǎng)組組長(zhǎng)兼資深基金經(jīng)理。

本基金的歷任基金經(jīng)理為孫芳女士，任職時(shí)間為2014年2月10日起至2015年7月9

日。

6．基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

杜勐，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)；朱曉龍，研究部總監(jiān)兼基金經(jīng)理；李博，價(jià)值成長(zhǎng)組組長(zhǎng)

兼資深基金經(jīng)理；倪權(quán)生，均衡組組長(zhǎng)兼資深基金經(jīng)理；李德輝，資深基金經(jīng)理。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制中期和年度基金報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)

處理本基金的投資。

2、基金管理人不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：《證券法》）及其他有關(guān)

法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》及其

他有關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。

3、基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措

施，防止法律法規(guī)規(guī)定的禁止行為的發(fā)生：

（1）投資于其它基金，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（2）違反基金份額持有人的利益，將基金資產(chǎn)用于向第三人抵押、擔(dān)保、資

金拆借或者貸款，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資擔(dān)保的除外；

（3）從事有可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）從事證券承銷(xiāo)行為；

（5）違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，操縱和擾亂市場(chǎng)價(jià)格；

（6）違反法律法規(guī)而損害基金份額持有人利益的；

（7）法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其它行為。

4、基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)

及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（2）違反基金合同或基金托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂市場(chǎng)秩序；

（9）在公開(kāi)信息披露中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（10）其它法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

5、基金經(jīng)理承諾

(1)依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

(2)不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三

人謀取不當(dāng)利益；

(3)不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公

開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

(4)不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

五、內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則：

基金管理人內(nèi)部控制遵循以下原則：

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)

人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金管理

人基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)

效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則。基金管理人內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)

定。

（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有

制度上的空白或漏洞。

（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)

營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書(shū)：

（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理體系：

（1）董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和控制政策、協(xié)

調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

（2）董事會(huì)下設(shè)督察長(zhǎng)，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)

業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

（3）經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助管理層加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建

設(shè)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的形成，在經(jīng)營(yíng)管理層授權(quán)范圍內(nèi)，定期審議公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管

理重大事項(xiàng)的情況匯報(bào)；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行跨部門(mén)討論、評(píng)估和決策；研究和部署

重大風(fēng)險(xiǎn)的防范措施；審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的其他事項(xiàng)；推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建

設(shè)工作。

（4）監(jiān)察稽核部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)獨(dú)立審查、監(jiān)控、檢

查和報(bào)告職責(zé)，對(duì)督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)。監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)在監(jiān)察稽核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提

出改進(jìn)意見(jiàn)。

（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)政策制定及框架管理

工作，建立并完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)管理框架、明確以上風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告的工作要求。

（6）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)協(xié)助各業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)行內(nèi)控要求，保障運(yùn)營(yíng)安全，根據(jù)法規(guī)、

公司制度流程和相關(guān)業(yè)務(wù)特性，厘清各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估其潛在影響，并結(jié)合

公司內(nèi)部控制體系的有效性和完整性進(jìn)行梳理，找出弱點(diǎn)和問(wèn)題，與業(yè)務(wù)部門(mén)確定改

進(jìn)方案并進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

（7）投資準(zhǔn)則管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行和管控投資準(zhǔn)則,通過(guò)設(shè)立投資準(zhǔn)則、事前管控、事后

管控，保障基金投資運(yùn)作符合法規(guī)、合同及公司內(nèi)部要求。

摩根基金管理（中國(guó)）有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)圖

股東

董事會(huì)

督察長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理層

 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)  

 

 

  



四、基金托管人

（一）基本情況

名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國(guó)銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士

以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托

管業(yè)務(wù)。

作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基

金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資

產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)

齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服

務(wù)，為各類(lèi)客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067

只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多

種類(lèi)型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉

承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)

控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢

查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。

先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)

則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保

證托管資產(chǎn)的安全。

（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相

關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者

違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：

1.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司（同上）

2.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：

代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金管理人網(wǎng)站。

基金管理人可以根據(jù)情況變更、增加或者減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示最新

的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體銷(xiāo)售時(shí)間以及提供的基金銷(xiāo)售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)

咨詢各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

二、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：

摩根基金管理（中國(guó)）有限公司（同上）

三、律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師：

名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

聯(lián)系電話：021-5115 0298

傳真：021-5115 0398

經(jīng)辦律師：劉佳、張?zhí)m

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)2座辦公樓8層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)2座辦公樓8層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊

電話：+86(21)22122888

傳真：+86(21)62881889

聯(lián)系人：倪益

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、倪益

六、基金的募集及基金合同的生效

本基金根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金

募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]1460號(hào)文），自2014年1月2日起向全社會(huì)公開(kāi)募集，截至

2014年1月29日募集工作順利結(jié)束。

經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購(gòu)金額為

1,192,212,812.67元人民幣，折合基金份額1,192,212,812.67份；認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確

認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)331,182.90元人民幣，折合基金份額331,182.90份。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，本基金的基金合同于2014年2月10日生效。本基金

為契約型開(kāi)放式股票型基金，存續(xù)期限為不定期。

七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在本招募說(shuō)

明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人

網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其

他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。

二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基

金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申

購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖

回開(kāi)始公告中規(guī)定。

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接

受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)

進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回

的申請(qǐng)。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登

記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖

回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇證券交易所或交易

市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管

人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖

回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本

基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提

交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方

式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接

收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)及申購(gòu)

份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。

五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制

1、申購(gòu)的單筆最低金額為1元人民幣(含申購(gòu)費(fèi))?；鹜顿Y者將當(dāng)期分配的基金收益

轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。

基金投資者可多次申購(gòu)，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

2、基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回

份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，每次贖回份額不得低于1份，基金賬戶余額不得低于1份，如

進(jìn)行一次贖回后基金賬戶中基金份額余額將低于1份，應(yīng)一次性贖回。如因分紅再投資、非

交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于1份之情況，不受此限，

但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。

3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量

限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。

六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算

投資者申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)，需交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)

率按單筆分別計(jì)算。本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。

（1）投資者申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的計(jì)算方式：

申購(gòu)費(fèi)用=(申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率)/（1＋申購(gòu)費(fèi)率），或申購(gòu)費(fèi)用=固定申購(gòu)費(fèi)金額

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類(lèi)基金份額凈值

A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

申購(gòu)金額區(qū)間  費(fèi)率  

人民幣100萬(wàn)以下  1.5％  

人民幣100萬(wàn)以上（含），500萬(wàn)以下  1.0％  

人民幣500萬(wàn)以上（含）  每筆人民幣1,000 元  



（2）投資者申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的計(jì)算方式：

申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/T日C類(lèi)基金份額凈值

2、基金贖回金額的計(jì)算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回總額＝贖回份數(shù)×T日該類(lèi)基金份額凈值

贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用

A類(lèi)基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限  費(fèi)率  

7日以內(nèi)  1.5%  

7日以上（含），30日以內(nèi)  0.75%  

30日以上（含），一年以內(nèi)  0.50%  

一年以上(含) ，兩年以內(nèi)  0.35%  

兩年以上(含) ，三年以內(nèi)  0.2%  

三年以上(含)   0 %  



C類(lèi)基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限  費(fèi)率  

7日以內(nèi)  1.5%  

7日以上（含），30日以內(nèi)  0.5%  

30日以上（含）  0%  



3、本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別公告基金份額凈值。

本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此

產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1

日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

4、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金

份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5、贖回金額的計(jì)算及處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金

份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到

小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

6、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

7、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額

時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的A類(lèi)基金份額持有人，將贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)

持續(xù)持有期不少于30日但少于3個(gè)月的A類(lèi)基金份額持有人，將不低于贖回費(fèi)總額的75%

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的A類(lèi)基金份額持有人，將不低于

贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于6個(gè)月的A類(lèi)基金份額持有人，將不

低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。對(duì)于持續(xù)

持有期少于30日的C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)全部歸基金財(cái)產(chǎn)。

8、本基金的申購(gòu)費(fèi)用最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)用最高不超過(guò)贖回金額的5%。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)

方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

9、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定

基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)

要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷(xiāo)售費(fèi)率。

10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可開(kāi)展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，請(qǐng)投資者關(guān)注各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不時(shí)發(fā)布的公告，

基金管理人不再另行公告。

11、為了促進(jìn)基金管理人的從業(yè)人員與投資人利益一致，基金管理人鼓勵(lì)其從業(yè)人員申

購(gòu)本基金，并視情況給予一定申購(gòu)費(fèi)優(yōu)惠。

七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申

購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)

績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)

售系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

8、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。

9、基金管理人接受某些投資人的申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)因該等投資人違反其所適用的法律、法規(guī)

或規(guī)則等，從而可能損害本基金或基金份額持有人利益的情形。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒

絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)

恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

5、基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)

售系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管

理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比

例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算

贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申

請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管

理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一

開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)

日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦

理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受

理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，

無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為

止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理，

部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總

份額的20%，基金管理人有權(quán)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出20%以上的部分贖回申請(qǐng)實(shí)

施延期辦理。而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請(qǐng)與當(dāng)日其他投資者

的贖回申請(qǐng)按前述條款處理，具體見(jiàn)相關(guān)公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)

20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)

定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定

媒介上刊登公告。

十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登基金重

新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或

贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最

近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1

次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登

基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理

人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理

人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)

構(gòu)。

十二、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)

家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依

法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式

進(jìn)行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件

的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

十五、基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人

將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)

或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

八、基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金將充分利用管理人的投資研究平臺(tái)，通過(guò)系統(tǒng)和深入的基本面研究，選擇公司治

理良好且具有較高增長(zhǎng)潛力的公司進(jìn)行投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中

小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)

換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股

指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)

規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣

市場(chǎng)工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資

于具有良好成長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；每個(gè)交易

日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府

債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

三、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將綜合分析和持續(xù)跟蹤基本面、政策面、市場(chǎng)面等多方面因素，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)

家政策、資金面和市場(chǎng)情緒等影響證券市場(chǎng)的重要因素進(jìn)行深入分析，重點(diǎn)關(guān)注包括、GDP

增速、固定資產(chǎn)投資增速、凈出口增速、通脹率、貨幣供應(yīng)、利率等宏觀指標(biāo)的變化趨勢(shì)，

結(jié)合股票、債券等各類(lèi)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征，確定合適的資產(chǎn)配置比例。本基金將根據(jù)各類(lèi)證

券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，適度的調(diào)整確定基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金等類(lèi)別資產(chǎn)間

的分配比例，動(dòng)態(tài)優(yōu)化投資組合。

2、股票投資策略

本基金將采用“自下而上”的個(gè)股精選策略，基于公司內(nèi)部研究團(tuán)隊(duì)對(duì)于個(gè)股基本面的

深入研究和細(xì)致的實(shí)地調(diào)研，重點(diǎn)投資于公司治理良好且具有較高增長(zhǎng)潛力的公司。

本基金將不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成長(zhǎng)性的公司內(nèi)部研究組合中

的股票。通過(guò)紀(jì)律化的投資約束，力爭(zhēng)最大程度地將內(nèi)部研究成果轉(zhuǎn)化為投資業(yè)績(jī)。公司研

究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)內(nèi)部研究組合的構(gòu)建與維護(hù)，具體而言，研究員基于對(duì)個(gè)股基本面的研究和個(gè)股

投資價(jià)值的挖掘，精選出質(zhì)地優(yōu)良、具有較高成長(zhǎng)潛力的公司，構(gòu)建內(nèi)部研究組合。

在具體操作上，本基金將采用自下而上的個(gè)股精選策略，綜合運(yùn)用定量分析與定性分析

的手段，以上市公司的成長(zhǎng)性為核心，對(duì)個(gè)股投資價(jià)值進(jìn)行深入挖掘。

本基金首先將基于公司財(cái)務(wù)指標(biāo)分析公司的成長(zhǎng)性，通過(guò)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)速度、成長(zhǎng)質(zhì)量和

盈利能力等定量指標(biāo)，初步篩選出具有良好成長(zhǎng)能力的上市公司。采用的具體財(cái)務(wù)指標(biāo)主要

包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率，選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、凈利

潤(rùn)增長(zhǎng)率或凈資產(chǎn)收益率高于行業(yè)或市場(chǎng)平均水平的上市公司。

其次，公司投資研究人員將通過(guò)案頭研究和實(shí)地調(diào)研等基本面研究方法深入剖析影響公

司未來(lái)成長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素，精選具有較高成長(zhǎng)潛力的上市公司。企業(yè)的成長(zhǎng)模式可以分為內(nèi)生

性成長(zhǎng)和外延式成長(zhǎng)兩類(lèi)。企業(yè)的內(nèi)生性成長(zhǎng)是指企業(yè)利用自身內(nèi)部資源實(shí)現(xiàn)的成長(zhǎng)，外延

式成長(zhǎng)是企業(yè)采用并購(gòu)等資本運(yùn)作手段，利用外部資源實(shí)現(xiàn)的成長(zhǎng)。本基金管理人將采用自

下而上的研究方法，深入挖掘公司未來(lái)成長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素，并從公司發(fā)展戰(zhàn)略、核心競(jìng)爭(zhēng)力、

盈利能力與盈利質(zhì)量、公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理能力、商業(yè)模式、受益于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的程度等

多角度對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，精選具有良好成長(zhǎng)潛力的上市公司股票。

3、行業(yè)配置策略

本基金在精選個(gè)股的基礎(chǔ)上，對(duì)股票投資組合進(jìn)行適度均衡的行業(yè)配置。本基金將對(duì)宏

觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及趨勢(shì)、行業(yè)周期性及景氣度、行業(yè)相對(duì)估值水平等方面進(jìn)行研究，判斷各

個(gè)行業(yè)的相對(duì)投資價(jià)值。在此基礎(chǔ)上，參考整體市場(chǎng)的行業(yè)資產(chǎn)分布比例，確定和動(dòng)態(tài)調(diào)整

各個(gè)行業(yè)的配置比例。

4、固定收益類(lèi)投資策略

對(duì)于固定收益類(lèi)資產(chǎn)的選擇，本基金將以價(jià)值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施

積極主動(dòng)的組合管理，并主要通過(guò)類(lèi)屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

在類(lèi)屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交

易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類(lèi)屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類(lèi)屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和

調(diào)整，確定類(lèi)屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。

在券種選擇上，本基金以中長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、貨幣政策及不

同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，重點(diǎn)選擇那些流動(dòng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)水平

合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對(duì)較高的債券品種。具體策略有：

（1）利率預(yù)期策略：本基金首先根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)測(cè)，分析市場(chǎng)投資環(huán)境的

變化趨勢(shì)，重點(diǎn)關(guān)注利率趨勢(shì)變化。通過(guò)全面分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策與財(cái)政政策、物價(jià)水

平變化趨勢(shì)等因素，對(duì)利率走勢(shì)形成合理預(yù)期。

（2）估值策略：建立不同品種的收益率曲線預(yù)測(cè)模型，并利用這些模型進(jìn)行估值，確

定價(jià)格中樞的變動(dòng)趨勢(shì)。根據(jù)收益率、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資

組合，合理選擇不同市場(chǎng)中有投資價(jià)值的券種。

（3）久期管理：本基金努力把握久期與債券價(jià)格波動(dòng)之間的量化關(guān)系，根據(jù)未來(lái)利率

變化預(yù)期，以久期和收益率變化評(píng)估為核心，通過(guò)久期管理，合理配置投資品種。

5、可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券（含交易分離可轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類(lèi)證券與固定收益類(lèi)證券的特性，具有抵

御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。可轉(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對(duì)公

司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安

全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。

6、中小企業(yè)私募債投資策略

基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程、

風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，其中，投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度需經(jīng)

董事會(huì)批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。本基金對(duì)中小企業(yè)私募債的投資主

要從自上而下判斷景氣周期和自下而上精選標(biāo)的兩個(gè)角度出發(fā)，結(jié)合信用分析和信用評(píng)估進(jìn)

行，同時(shí)通過(guò)有紀(jì)律的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)現(xiàn)對(duì)投資組合風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

7、股指期貨投資策略

本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，在

風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，

改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。套期保值將主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約。本基金在

進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，并結(jié)合股指期貨的定

價(jià)模型尋求其合理的估值水平。

基金管理人將建立股指期貨交易決策部門(mén)或小組，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的

投資審批事項(xiàng)，同時(shí)針對(duì)股指期貨交易制定投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度并報(bào)董事會(huì)批

準(zhǔn)。

8、存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究

判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成

長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票；

（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；

（4）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超

過(guò)該公司可流通股票的15%；

（5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過(guò)

該公司可流通股票的30％；

（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；

（8）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5％；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得

超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3

個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得

展期；

（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金

托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸?
理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等

各種風(fēng)險(xiǎn)；

（17）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（18）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得

超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總

市值的20%；

本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交

易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；

（20）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占

基金資產(chǎn)的80%-95%；

（21）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（22）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不

低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開(kāi)戶、清算、估值、

交收等事宜另行具體協(xié)商；

（23）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基

金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過(guò)該債券的10%；

（24）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（25）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回

購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交

易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基

金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述（13）、（22）、

（24）、（25）條所述情況外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述

規(guī)定的限制。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

滬深300指數(shù)收益率×85%+中債總指數(shù)收益率×15%

滬深300指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的包含上海、深圳兩個(gè)證券交易所流動(dòng)性好、規(guī)模

最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國(guó)證券市場(chǎng)中市值覆蓋率高、代表性強(qiáng)、

流動(dòng)性好，同時(shí)公信力較好的股票指數(shù)，適合作為本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。中債總指數(shù)

是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司編制的具有代表性的債券市場(chǎng)指數(shù)。根據(jù)本基金的投資范圍

和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱(chēng)，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者是市場(chǎng)

中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，或者更科學(xué)的復(fù)合指數(shù)權(quán)重比例，本基金將根據(jù)實(shí)際

情況在與基金托管人協(xié)商一致的情況下對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)予以調(diào)整。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更應(yīng)履

行適當(dāng)?shù)某绦?，?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金屬于股票型基金產(chǎn)品，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣

市場(chǎng)基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)收益水平的基金產(chǎn)品。

根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和相關(guān)銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，

但由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)

果應(yīng)以基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利

益；

2.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

3.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

4.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不

當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、

風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

九、基金的投資組合報(bào)告

1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào)   項(xiàng)目   金額（元）   占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1   權(quán)益投資   703,976,589.20  83.01 

  其中：股票   703,976,589.20  83.01 

2  基金投資   -  - 

3   固定收益投資   739,325.93  0.09 

  其中：債券   739,325.93  0.09 

  資產(chǎn)支持證券   -  - 

4  貴金屬投資   -  - 

5  金融衍生品投資   -  - 

6  買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)   -  - 

 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融 資產(chǎn)   -  - 

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)   139,617,731.33  16.46 

8  其他資產(chǎn)   3,737,106.49  0.44 

9  合計(jì)   848,070,752.95  100.00 



2.報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合

代碼   行業(yè)類(lèi)別   公允價(jià)值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

A   農(nóng)、林、牧、漁業(yè)   28,726,242.00  3.39  

B   采礦業(yè)   3,895,800.00  0.46  

C   制造業(yè)   619,007,192.67  73.13  

D   電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)   -  -  

E   建筑業(yè)   2,349,056.16  0.28  

F   批發(fā)和零售業(yè)   -  -  



G   交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)   4,368,056.00  0.52  

H   住宿和餐飲業(yè)   -  -  

I   信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)   8,243,265.60  0.97  

J   金融業(yè)   20,512,576.89  2.42  

K   房地產(chǎn)業(yè)   5,437,305.00  0.64  

L   租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)   2,178,306.00  0.26  

M   科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)   9,258,788.88  1.09  

N   水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)   -  -  

O   居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)   -  -  

P   教育   -  -  

Q   衛(wèi)生和社會(huì)工作   -  -  

R   文化、體育和娛樂(lè)業(yè)   -  -  

S   綜合   -  -  

 合計(jì)   703,976,589.20  83.17  



2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。

3.期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào)   股票代碼   股票名稱(chēng)   數(shù)量（股）   公允價(jià)值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1  300476  勝宏科技  873,577  70,768,472.77  8.36  

2  002475  立訊精密  1,635,431  66,872,773.59  7.90  

3  002384  東山精密  1,827,100  59,819,254.00  7.07  

4  300750  寧德時(shí)代  236,223  59,750,245.62  7.06  

5  002594  比亞迪  126,600  47,462,340.00  5.61  

6  300433  藍(lán)思科技  921,900  23,351,727.00  2.76  

7  600519  貴州茅臺(tái)  13,700  21,385,700.00  2.53  

8  600036  招商銀行  473,841  20,512,576.89  2.42  

9  002714  牧原股份  527,900  20,445,567.00  2.42  

10  000651  格力電器  376,129  17,098,824.34  2.02  



4.報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合

序號(hào)   債券品種   公允價(jià)值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

1   國(guó)家債券   -  -  

2   央行票據(jù)   -  -  



3   金融債券   -  -  

 其中：政策性金融債   -  -  

4   企業(yè)債券   -  -  

5   企業(yè)短期融資券   -  -  

6   中期票據(jù)   -  -  

7   可轉(zhuǎn)債（可交換債）   739,325.93  0.09  

8   同業(yè)存單   -  -  

9  其他   -  -  

10  合計(jì)   739,325.93  0.09  



5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號(hào)   債券代碼   債券名稱(chēng)   數(shù)量（張）  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1  123254  億緯轉(zhuǎn)債  7,393  739,325.93  0.09  



6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券

投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。

10.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。

11.投資組合報(bào)告附注

11.1

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，招商銀行股份有限公司報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾

受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的處罰。

本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要

求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案

調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。

11.2

報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒(méi)有在基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào)   名稱(chēng)   金額（元）   

1   存出保證金   137,401.08  

2   應(yīng)收證券清算款   3,252,558.87  

3   應(yīng)收股利   -  

4   應(yīng)收利息   -  

5   應(yīng)收申購(gòu)款   347,146.54  

6   其他應(yīng)收款   -  

7  其他   -  

8  合計(jì)   3,737,106.49  



11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

九、基金的業(yè)績(jī)

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投

資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

1、摩根核心成長(zhǎng)股票A：

階段  份額凈值增長(zhǎng)率①  份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①－③  ②－④  



    ④    

基金成立日-2014/12/31  27.10%  1.05%  51.71%  1.04%  -24.61%  0.01%  

2015/01/01-2015/12/31  36.98%  2.88%  5.42%  2.11%  31.56%  0.77%  

2016/01/01-2016/12/31  2.81%  1.62%  -9.86%  1.19%  12.67%  0.43%  

2017/01/01-2017/12/31  40.85%  0.97%  17.87%  0.54%  22.98%  0.43%  

2018/01/01-2018/12/31  -44.71%  1.68%  -20.59%  1.13%  -24.12%  0.55%  

2019/01/01-2019/12/31  47.99%  1.23%  30.82%  1.05%  17.17%  0.18%  

2020/01/01-2020/12/31  41.95%  1.49%  23.10%  1.21%  18.85%  0.28%  

2021/01/01-2021/12/31  17.98%  1.02%  -4.08%  1.00%  22.06%  0.02%  

2022/01/01-2022/12/31  -24.50%  1.39%  -18.36%  1.09%  -6.14%  0.30%  

2023/01/01-2023/12/31  -16.10%  1.12%  -9.42%  0.72%  -6.68%  0.40%  

2024/01/01-2024/12/31  14.98%  1.73%  13.30%  1.14%  1.68%  0.59%  

2025/01/01-2025/03/31  5.78%   1.16%   -1.25%   0.79%   7.03%   0.37%   



2、摩根核心成長(zhǎng)股票C：

階段  份額凈值增長(zhǎng)率①  份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

基金成立日-2022/12/31  -12.02%  1.44%  -8.24%  1.11%  -3.78%  0.33%  

2023/01/01-2023/12/31  -16.52%  1.12%  -9.42%  0.72%  -7.10%  0.40%  

2024/01/01-2024/12/31  14.36%  1.73%  13.30%  1.14%  1.06%  0.59%  

2025/01/01-2025/03/31  5.65%   1.16%   -1.25%   0.79%   6.90%   0.37%   



十、基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資

產(chǎn)的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷(xiāo)。

十一、基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨、其

它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似

投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提

供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按估值日收盤(pán)價(jià)減去固定收益品種收

盤(pán)價(jià)中所含的固定收益品種應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日固定收益品種收盤(pán)價(jià)減去固定收益品種收盤(pán)價(jià)

中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，

可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況

下，按成本估值；

（5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)

構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

6、中小企業(yè)私募債券按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果

對(duì)外予以公布。

四、估值程序

1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金

份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

1、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確

性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基

金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金

管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金

托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈

值予以公布。

八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶基金份額凈值。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券交易所、期貨公司及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能

發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十二、基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后

的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，每次收

益分配比例不得低于該次收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的30%，若《基金合同》生效不滿3

個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)基金

份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的各類(lèi)

基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收

益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類(lèi)基金份

額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各

基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分

配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)

15個(gè)工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章

節(jié)的規(guī)定。

十三、基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類(lèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定

的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理

人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。

費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理

人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。

費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.50%。

C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金

管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，

基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順

延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)

費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。

上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、費(fèi)用調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)

調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在

指定媒介上刊登公告。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明

書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)或相關(guān)公告。

六、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方

式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事

務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

十五、基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)

站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)

制公開(kāi)披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開(kāi)披露的基金信息

公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。

2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)

購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)

明書(shū)。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活

動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明

書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介和網(wǎng)站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日指定報(bào)刊休刊，則

順延至法定節(jié)假日后的首個(gè)出報(bào)日。下同）在指定媒介和網(wǎng)站上登載《基金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

在指定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通

過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累

計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖

回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載

在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登

載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季

度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者

年度報(bào)告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

分析等。

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或者超過(guò)20%的情形，為保障其他投資

者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披

露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)

險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制

臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人；

8、基金募集期延長(zhǎng)；

9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人

專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

10、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動(dòng)；

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)

提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、任一類(lèi)基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；

22、調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；

23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大

影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基

金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相

關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十）投資中小企業(yè)私募債信息披露

基金管理人應(yīng)在基金招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

和信用風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明投資中小企業(yè)私募債券對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。

基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介披

露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱(chēng)、數(shù)量、期限、收益率等信息。

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件

中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

（十一）投資股指期貨信息披露

在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指

期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交

易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十二）清算報(bào)告

基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

清算并制作清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告

提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明

書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

(十四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新

的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

十六、側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序和特定資產(chǎn)范圍

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

特定資產(chǎn)包括：（1）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定

性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)。

二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排

（一）基金份額的申購(gòu)與贖回

1、側(cè)袋賬戶

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持有人

申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將被拒絕。

2、主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋

賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付

贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，視為投資者對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋賬戶

提交的申購(gòu)申請(qǐng)。

（二）基金份額的登記

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶沿用原基金

代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱(chēng)以“基金簡(jiǎn)稱(chēng)+側(cè)袋標(biāo)識(shí)S+側(cè)袋

賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額的名稱(chēng)增加大寫(xiě)字母M標(biāo)識(shí)作為后綴?；鹚?
有側(cè)袋賬戶注銷(xiāo)后，將取消主袋賬戶份額名稱(chēng)中的M標(biāo)識(shí)。

啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊(cè)和份額。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷(xiāo)側(cè)袋賬戶。

（三）基金的投資及業(yè)績(jī)

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為

基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

基金管理人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的解釋說(shuō)明，

避免引起投資者誤解。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

（四）基金的估值

側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對(duì)主袋賬戶和側(cè)

袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)類(lèi)科目余額、除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類(lèi)

科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定資產(chǎn)作為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)

值無(wú)法確定的部分。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。如果本基

金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶分開(kāi)進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)

會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

（五）基金的費(fèi)用

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)

用等由基金管理人承擔(dān)。

基金管理人可以待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶

中列支。

（六）基金的收益分配

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人

可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

（七）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)

凈值。

2、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋

賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：

（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱(chēng)、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；

（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；

（3）特定資產(chǎn)的名稱(chēng)、代碼、發(fā)行人等基本信息；

（4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況及其他與特

定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；

（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間，該凈

值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)

格的承諾；

（6）可能對(duì)投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。

3、臨時(shí)報(bào)告

基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和估值情況、

對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。

處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶份額持有

人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一

次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

（八）特定資產(chǎn)處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋資產(chǎn)處置變

現(xiàn)。無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)的基金份額

持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。

（九）側(cè)袋的審計(jì)

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，具體如下：

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合《證券法》規(guī)

定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個(gè)工作日內(nèi)，聘請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見(jiàn)的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所針對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，內(nèi)容應(yīng)包含

側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)

核算和年報(bào)披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報(bào)告的相關(guān)要求，聘請(qǐng)符

合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)側(cè)袋賬戶進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將

來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本

部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和

交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要

的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：

1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生

變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券

市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影

響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券和股票，其收益

水平可能會(huì)受到利率變化的影響。

4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)

爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資

的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收

益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。

5）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。基金份額持有人收益將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥?
貨膨脹因素而使其購(gòu)買(mǎi)力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。

2、管理風(fēng)險(xiǎn)

1）在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響

其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。

2）基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水

平。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人建倉(cāng)時(shí)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組

合調(diào)整時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買(mǎi)進(jìn)或

賣(mài)出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格

大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。

4、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有

不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此

面臨損失。

5、特定風(fēng)險(xiǎn)

本基金為股票型基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，將維持較高的股票持倉(cāng)比例，

如果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)將受到影響。本基金將不低于80%的非現(xiàn)金

基金資產(chǎn)投資于具有良好成長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票，因此可能存在內(nèi)部研究成果與上

市公司的實(shí)際發(fā)展情況、市場(chǎng)對(duì)股票的認(rèn)知和理解存在差異，導(dǎo)致個(gè)股選擇失誤影響基金收

益的風(fēng)險(xiǎn)。

6、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資于股指期貨，因此存在因投資股指期貨而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由于標(biāo)的價(jià)格變動(dòng)而產(chǎn)生的衍生品的價(jià)格波動(dòng)。

（2）市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)基金交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）結(jié)算流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：基金保證金不足而無(wú)法交易衍生品，或因指數(shù)波動(dòng)導(dǎo)致保證金

低于維持保證金而必須追繳保證金的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）基差風(fēng)險(xiǎn)：期貨市場(chǎng)價(jià)格與標(biāo)的價(jià)格不一致所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）信用風(fēng)險(xiǎn)：交易對(duì)手不愿或無(wú)法履行契約的風(fēng)險(xiǎn)。

（6）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：因交易過(guò)程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預(yù)期時(shí)間所導(dǎo)致的損

失。

7、中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)私募債發(fā)行人為中小微、非上市企業(yè)，存在著公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)薄弱、企業(yè)經(jīng)

營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、信息披露透明度不足等特點(diǎn)?；鸸芾砣藢⑼ㄟ^(guò)建立并嚴(yán)格執(zhí)行特定的信用分析

制度，對(duì)持有的中小企業(yè)私募債投資進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)管理。但如果發(fā)行人未真實(shí)披露其財(cái)務(wù)及

經(jīng)營(yíng)管理信息，或基金管理人對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)判斷有誤，中小企業(yè)私募債投資將存在違約風(fēng)險(xiǎn)，

極端情況下，存在債券投資本金完全無(wú)法回收的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，中小企業(yè)私募債交易平臺(tái)為上交所與深交所的特定平臺(tái)或通過(guò)證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)

讓?zhuān)赡艽嬖诹鲃?dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。如果基金管理人持有的中小企業(yè)私募債投資未能持有到期，

將可能在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)承擔(dān)相當(dāng)幅度的流動(dòng)性折價(jià)，從而影響基金的收益水平。因此，投

資中小企業(yè)私募債將在一定程度上增加基金的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

8、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)

（1）科創(chuàng)板股票的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板投資門(mén)檻高，個(gè)人投資者需要滿足一定條件才可參與科創(chuàng)板股票投資，科創(chuàng)板股

票流動(dòng)性可能弱于其他市場(chǎng)板塊，若機(jī)構(gòu)投資者對(duì)個(gè)股形成一致性預(yù)期，存在股票無(wú)法成交

的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板有更為嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，且不設(shè)暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市制度，科創(chuàng)板上

市企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給本基金帶來(lái)不利影響。

（3）投資集中度風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場(chǎng)可能存

在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。

（4）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板個(gè)股集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)

藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估

值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。

科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無(wú)漲跌停限制，第六日開(kāi)始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波

動(dòng)幅度較其他股票加大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。

（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式上存在趨同，

所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。

（6）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)

投資者主導(dǎo)?？苿?chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價(jià)定價(jià)方式，詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類(lèi)專(zhuān)業(yè)

機(jī)構(gòu)投資者，而個(gè)人投資者無(wú)法直接參與發(fā)行定價(jià)。同時(shí)，因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、

前景不確定、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，市場(chǎng)可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，

發(fā)行定價(jià)難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（7）政策風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)

濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來(lái)政策影響。

9、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同

風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證

發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有

權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特

殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑

證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已

在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)

外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。

10、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)

故障等風(fēng)險(xiǎn)。

在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影

響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管

理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。

11、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

12、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)

因違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或

依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終止情況下，投資者

面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣寺氊?zé)終止，涉及基金管理人、臨時(shí)

基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)

任。

13、其他風(fēng)險(xiǎn)

1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)；

3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

5）因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)無(wú)法正常工

作，從而影響基金的申購(gòu)、贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門(mén)擔(dān)保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金，須自

行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷(xiāo)售外，本基金還通過(guò)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售，但

是，基金資產(chǎn)并不是代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)并

不能保證其收益或本金安全。

十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后方可執(zhí)行，

自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、

基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的

人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金

財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組

進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告

登載在指定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金的基本情況

基金名稱(chēng)：摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金

基金的類(lèi)別：股票型證券投資基金

基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式

核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2013]1460號(hào)

基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

二、基金份額持有人、基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法

權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

或者召集基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

服務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴

訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

決議決議；

（7）返還在基金交易過(guò)程決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（4）銷(xiāo)售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖

回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30

日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，按照《基金

合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖

回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有

權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基

金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

（二）召開(kāi)事由：

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》另有規(guī)定的除外）；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)（根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)

準(zhǔn)的除外）或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類(lèi)別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》另有規(guī)

定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人

大會(huì)；

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，在對(duì)基金持有人利益無(wú)不利影響的前

提下調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范

圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）基金在法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的的其他情形。

（三）會(huì)議召集人及召集方式：

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召

集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管

人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人

仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之

日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基

金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持

有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（四）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次

基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面

表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票

進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到

指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)

的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的

其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金

份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決

截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意

見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通

知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；

（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

3、重新召集基金份額持有人大會(huì)的條件

若到會(huì)者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第（2）款、第2條第（3）款

規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以

內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，到會(huì)

者所持有的有效基金份額應(yīng)不小于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召

集人確定并在會(huì)議通知中列明。

5、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、

電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

（六）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或

主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名

稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（七）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事

項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)

面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具

書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表

決。

（八）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持

有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票

結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以

一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影

響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督

的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（九）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上

公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決

議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召

集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以

后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過(guò)；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過(guò)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別

由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的同一類(lèi)別每份基金

份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本

節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。

（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等

規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消

或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修

改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

四、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

(一)收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，每次收

益分配比例不得低于該次收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的30%，若《基金合同》生效不滿3

個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)基金

份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的各類(lèi)

基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收

益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類(lèi)基金份

額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各

基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分

配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

(三)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)

15個(gè)工作日。

（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

五、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定

的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理

人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。

費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理

人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。

費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.50%。

C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金

管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，

基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順

延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)

費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。

上述“（一）、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按

費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）費(fèi)用調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，此

項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前

在指定媒介上刊登公告。

（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)

的規(guī)定。

（六）稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

六、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

(一)投資目標(biāo)

本基金將充分利用管理人的投資研究平臺(tái)，通過(guò)系統(tǒng)和深入的基本面研究，選擇公司治

理良好且具有較高增長(zhǎng)潛力的公司進(jìn)行投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中

小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)

換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股

指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)

規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣

市場(chǎng)工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資

于具有良好成長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；每個(gè)交易

日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府

債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成

長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票；

（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；

（4）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超

過(guò)該公司可流通股票的15%；

（5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過(guò)

該公司可流通股票的30％；

（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；

（8）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5％；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得

超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3

個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得

展期；

（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金

托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸?
理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等

各種風(fēng)險(xiǎn)；

（17）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（18）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得

超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總

市值的20%；

本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交

易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；

（20）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占

基金資產(chǎn)的80%-95%；

（21）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（22）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不

低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開(kāi)戶、清算、估值、

交收等事宜另行具體協(xié)商；

（23）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基

金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過(guò)該債券的10%；

（24）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（25）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回

購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交

易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基

金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述（13）、（22）、

（24）、（25）條所述情況外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述

規(guī)定的限制。

七、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（一）估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似

投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，

確定公允價(jià)格；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況

下，按成本估值；

（5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)

構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

6、中小企業(yè)私募債券按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果

對(duì)外予以公布。

（二）基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金

托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈

值予以公布。

八、基金合同的終止事由、程序與基金資產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后方可執(zhí)行，

自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、

基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的

人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組

進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告

登載在指定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

九、爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁

規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)由

敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

十、基金合同的存放地及投資者取得方式

1、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金

托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

2、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)

所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

1、基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司（具體信息見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第三條）

2、基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人:葛海蛟

成立時(shí)間：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼

現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債

券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)

業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；

國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)

保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代

理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯

信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證

業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)

地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或

參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系

統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中

小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)

換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股

指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)

規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、

貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

投資于具有良好成長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；每個(gè)

交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的

政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)

款等。

基金管理人應(yīng)將擬投資的內(nèi)部研究組合股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給

基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)

整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；

（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成

長(zhǎng)性的內(nèi)部研究組合中的股票；

（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不超過(guò)該公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管

人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過(guò)該公司可流通股票的

30％；

（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（5）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5％；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3

個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得

展期；

（12）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；

本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的2%；

（13）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（14）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得

超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

（15）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總

市值的20%；

本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交

易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；

（16）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占

基金資產(chǎn)的80%-95%；

（17）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（18）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不

低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開(kāi)戶、清算、估值、

交收等事宜另行具體協(xié)商；

（19）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基

金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過(guò)該債券的10%；

（20）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基

金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（21）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回

購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理

人承諾本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一

致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；

（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交

易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基

金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（9）、（18）

（20）、（21）項(xiàng)所述情況外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收

入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行

復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法

規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收

到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管

人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾

正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的

規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，同時(shí)依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依

照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法

規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制

度等。

（六）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額

持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可

以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)

法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行

必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬

戶和證券賬戶及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額

凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)

正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、

《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管

人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)

隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)

未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基

金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其

他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托

管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限

內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)

資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基

金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。

（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金

托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付

基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行

本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，基

金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程

中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。

（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)

以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，

用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉

及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相

關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、

使用的規(guī)定。

5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在

基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立，基金管理人提供協(xié)助。新賬戶按有

關(guān)規(guī)則使用并管理。

6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（六）債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市

場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有

限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金

的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。

基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及

有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正

本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)

的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持

有一份正本的原件。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同

復(fù)印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日該類(lèi)

基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)基金份額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)開(kāi)放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合

同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指

引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基

金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類(lèi)基金份額凈值，并以

雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定

的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算均

精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目

的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，

基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和

糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯(cuò)

時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾

正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另

有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、除本協(xié)議和《基金合同》另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)

據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若

基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算

的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述

錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自?
擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額

不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例

對(duì)返還金額進(jìn)行分配。

7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該

錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但

基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能

達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可

以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

六、爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好

協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，

則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁

規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)由

敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

七、基金托管協(xié)議的變更、終止

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。本協(xié)議約定事項(xiàng)

如與法律法規(guī)、《基金合同》的約定不一致，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的約定為準(zhǔn)。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人；

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算。

二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有

人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）資料寄送

1、基金投資者對(duì)賬單：

基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書(shū)面或電子文件形式定期或不定期寄送

對(duì)賬單。

2、其他相關(guān)的信息資料。

（二）多種收費(fèi)方式選擇

基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資者提供多種收費(fèi)方式購(gòu)買(mǎi)本基金，滿足基金投資者

多樣化的投資需求，具體實(shí)施辦法見(jiàn)有關(guān)公告。

（三）基金電子交易服務(wù)

基金管理人為基金投資者提供基金電子交易服務(wù)。投資人可登錄基金管理人的網(wǎng)站

(am.jpmorgan.com/cn)查詢?cè)斍椤?
（四）聯(lián)系方式

摩根基金管理（中國(guó)）有限公司

咨詢電話：400 889 4888

網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn

二十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式

本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，基金投資者可

免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

1、2024年9月27日，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下基金所持停牌股票估值調(diào)

整的公告；

2、2024年10月26日，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于增聘高級(jí)管理人員的公告；

3、2024年12月7日，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下部分基金關(guān)聯(lián)交易的公告；

4、2024年12月28日，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的

公告；

5、2025年1月21日，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費(fèi)率并修改

基金合同等法律文件的公告；

6、2025年4月9日，摩根基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下基金所持停牌股票估值調(diào)整

的公告。

上述公告均依法通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介進(jìn)行披露。

二十四、備查文件

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)本基金募集的文件

(二)摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同

(三)摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議

(四)法律意見(jiàn)書(shū)

(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(七)摩根基金管理（中國(guó)）有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

上述備查文件存放在基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，基金投資者可

免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。


              
                
               摩根核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）.pdf
91成人精品一区二区三区四区,在线观看视频一区二区,久久妞干网,久久成人综合,国产精品自拍片,97影院理论午夜伦,亚洲热在线观看
